【正文】 求的 渠道 。 14 實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用、職責(zé)的權(quán)限 ? 管理者應(yīng)確保提供為建立實(shí)施、保持和改進(jìn) EMS的必要的人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè) 施以及技術(shù)和財(cái)力資源。 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。 ? 記錄是一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)按照 進(jìn)行控制 。 ? 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 注：不符合指未滿(mǎn)足要求 。 ? 應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來(lái)規(guī)定： 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 ? 審核準(zhǔn)則 audit criteria ? 一組方針 、 程序或要求 ? 注：審核準(zhǔn)則是用作與 “ 審核證據(jù) ” （ ） 進(jìn)行 ? 比較的依據(jù) 。 40 ? （ 四 ） 關(guān)于審核的準(zhǔn)則 作為環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 ， 應(yīng)包括：環(huán)境法律 和 /或其它相關(guān)要求 、 組織的環(huán)境管理體系文件 、 環(huán) 境管理體系標(biāo)準(zhǔn)等 ， 但不同類(lèi)型的審核 ， 其審核準(zhǔn)則 應(yīng)有所側(cè)重 ， 如：第一方審核：一般以本組織的環(huán)境 管理體系文件 、 適用的環(huán)境法律 、 法規(guī)和其它要求為 審核準(zhǔn)則；第二方審核：主要以合同或法定的要求為 審核準(zhǔn)則；第三方審核：主要以環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) 、 適用的環(huán)境法律 、 法規(guī)和其他要求為審核準(zhǔn)則 。 雖 ? 然首次內(nèi)審無(wú)法涉及內(nèi)審和管理評(píng)審等要素 ， 但從 ? 第二次內(nèi)審時(shí) ， 應(yīng)包括前次內(nèi)審及管理評(píng)審在內(nèi)的 ? 所有要素進(jìn)行全部審核 。 ? 發(fā)生了重大的環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有重大抱怨； ? 環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo) 、 重要環(huán)境因素有較 ? 大變化； ? 組織結(jié)構(gòu)或環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化； ? 生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生較大變化 ? 組織的第一次內(nèi)審時(shí)機(jī)可選擇在體系文件已經(jīng)建立 ? 并運(yùn)行了一段時(shí)間 ， 有關(guān)的環(huán)境管理活動(dòng)均已有證實(shí)資 ? 料可提供審核之后進(jìn)行 。 50 ? （ 二 ） 審核方案的管理流程 ? 審核方案的建立 ? 審核方案的實(shí)施 ? 審核方案的監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn) 51 ? 三 、 審核方案的建立 ? （ 一 ） 確定內(nèi)審方案的目的 ? 就審核本身而言 ， 其目的就是確定受審核方的 ? 環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度 。 ? （ 1） 審核方案管理人員的職責(zé) ? （ 2） 對(duì)審核方案管理人員的能力要求 ? （ 3）對(duì)審核方案管理的授權(quán) 54 ? 內(nèi)審審核方案的資源 （ 1）財(cái)務(wù)資源。 57 五、審核方案的監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn) 組織應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔由負(fù)責(zé)管理審核方案 的人員采用適宜的方法對(duì)內(nèi)審審核方案進(jìn)行評(píng)審 。 62 ? （ 四 ） 成立審核組 ? 當(dāng)已明確審核可行時(shí) ， 由內(nèi)審審核方案 ? 管 理人員和 （ 或 ） 審核組長(zhǎng) ， 考慮實(shí)現(xiàn)審核目 ? 的所需的能力 ， 組成審核組 。 67 收集信息的方法 （ 1） 面談 面談是收集信息的一個(gè)重要手段 ， 應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)沫h(huán) 境和方式與相關(guān)人員 （ 不同層次 ， 不同崗位 ） 面談 ， 詢(xún)問(wèn)有關(guān)規(guī)定要求和控制方法 。 70 ? 審核過(guò)程的控制 ? 1） 審核計(jì)劃的控制 ? 2） 審核活動(dòng)的控制 ? 3） 受審核方各種態(tài)度的控制 ? 4） 科學(xué)、客觀、公正性的控制 71 （ 三 ） 判定審核發(fā)現(xiàn)及不符合項(xiàng) ? 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)是將獲得的審核證據(jù)對(duì)照審核 ? 準(zhǔn)則得出的結(jié)果。 2） 不符合問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一 點(diǎn) （ 或那幾點(diǎn) ） 做得不對(duì) 。 ? 這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 人類(lèi)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響； ? 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用； ? 環(huán)境介質(zhì) （ 如：空氣 、 水 、 土壤 ） ? 自然資源的管理 （ 如礦物燃料 、 水 、 動(dòng)植物 ? 種群 ） ? 環(huán)境保護(hù)的一般方法 81 ? c） 運(yùn)作的技術(shù)因素和環(huán)境因素 ， 使審核員能理解受審核方的活動(dòng) 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)和運(yùn)作與環(huán)境的相互作用 。 ? 審核組成員和受審部門(mén)名稱(chēng)及其負(fù)責(zé)人； ? 審核的日期； ? 審核所依據(jù)的文件 。 ? 3） 不符合項(xiàng)的內(nèi)容。 閱讀環(huán)境管理體系的規(guī) ? 定 。 66 ? 四 、 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段主要包括以下內(nèi)容： ? （一）召開(kāi)首次會(huì)議 ? （二）收集并驗(yàn)證信息 ? 信息的收集與驗(yàn)證 ? 在實(shí)際審核中要辨別什么是審核證據(jù) ， 什么不 ? 是審核證據(jù) 。 58 ? 監(jiān)視和評(píng)價(jià)的方式可以采用現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證審核活動(dòng) 、評(píng)審審核結(jié)果以及向內(nèi)審活動(dòng)有關(guān)各方發(fā)放調(diào)查 表等方式進(jìn)行 。 審核方案的程序內(nèi)容 ， 可包括： “ 每項(xiàng)活動(dòng)的目 的和范圍 ， 做什么 ， 誰(shuí)來(lái)做 ， 何時(shí) ， 何地 ， 如何做 ， 需要使用什么樣的資源 ， 如何控制和記錄 ” 等方面的 適用內(nèi)容 。 52 ? （ 二 ） 確定內(nèi)審方案的范圍與程度 ? 審核方案的“范圍與程度”可以理解為審核方案中包括的活動(dòng)范圍與程度。 基于證據(jù)的方法： “審核證據(jù)”是“與審核準(zhǔn)則有關(guān) 的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其他信息。 ? 審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理體系可涉及的活動(dòng) 、 產(chǎn)品及服務(wù) 。 組織在建立環(huán)境管理體系并運(yùn)行一段時(shí)間后 ， 必須 有計(jì)劃地進(jìn)行環(huán)境管理體系內(nèi)部審核 。 39 ? （ 二 ） 環(huán)境管理體系審核的基本特點(diǎn) ? 1）被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的； ? 2）環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)； ? 3) 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣過(guò)程。 33 ? 評(píng)審結(jié)果應(yīng)形成文件 。 30 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，目的是： ? 判定環(huán)境管理體系 ? 是否符合對(duì)組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。實(shí)施所制定的適當(dāng)措 施 ,以避免不符合的發(fā)生 。 25 合規(guī)性評(píng)價(jià) 、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況， 用 以履行遵守法律法規(guī)要求的承諾 。確保它們?cè)谕ㄟ^(guò)下列方式在程序規(guī)定的條件下進(jìn)行。 ? 組織應(yīng)決定是否需要就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流 ， 并將決定形成文件 。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。并形成文件。 9 環(huán)境方針 ? 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針 ? 在界定的 EMS的覆蓋范圍內(nèi)，確保其： ? 適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模 和環(huán)境影響； ? 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；