【正文】 （ 如現(xiàn)場觀察到的審核事實 ） 可以作為審核證據(jù) 。 但要注意以下幾點： 要與審核范圍內(nèi)有關活動的執(zhí)行人或部門的負 責人進行面談 ， 不需與無直接關系和責任的人談； 在面談前和面談過程中應努力 ， 使被面談人放 松； 應當向被面談人解釋面談和做記錄的原因 應避免帶有個人傾向意見提問，避免造成誤導； 面談的結(jié)果，應與被面談人確認； 面談時要注意提問的方式。 審核員應結(jié)合審核的具體情況合理使用查閱方 ? 法并注意以下幾點： ? a） 查閱的文件和記錄要針對屬于受審核部門 / ? 人員有責任實施的文件和記錄； ? b）查閱的文件和記錄和抽樣量要合理控制。 ? 審核發(fā)現(xiàn)的評審由審核組織員共同參與， ? 在審核的適當階段進行。 ? 4）不符合項記錄。 3）違反標準或環(huán)境管理體系文件的那個具體條款 應力求判斷確切。 ? 不符合項的情況 。 這方面的知識和技能應包括： ? 行業(yè)特定的術語； ? 環(huán)境因素與環(huán)境影響； ? 評價環(huán)境因素重要性的方法； ? 運作過程產(chǎn)品和服務的關鍵特性； ? 監(jiān)測和測量技術； ? 污染預防技術 。 80 ? b） 環(huán)境科學和技術；使審核員能理解人類活動和 ? 環(huán)境間的基本關系 。 ? 識別本組織環(huán)境管理體系潛在的改進方面； ? 本組織環(huán)境管理體系是否具備接受外審的條件； （五）召開未次會議 74 五、審核報告的編寫、批準和分發(fā) ? 報告應包括下列內(nèi)容： ? 審核的目的和范圍。 72 不符合報告編寫的要求 1）不合格事實的描述應力求具體。 ? 2） 不符合項的性質(zhì)。 但在使用時要注意以下幾點： ? a) 觀察到的信息 ， 一定要經(jīng)過證實才能 ? 成為審核證據(jù)； ? b）觀察到的不符合信息經(jīng)證實后還要注 ? 意讓受審部門的有關人員或聯(lián)絡人員予以見 ? 證。 三同時報告 、 危險廢物轉(zhuǎn)移單 、 ? 當?shù)丨h(huán)保部門監(jiān)測報告等 。 ? 與審核準則有關的信息，可以作為審核證據(jù)。 65 ? ? 記錄審核情況的各種表格 ， 可包括： ? 審核記錄表格； ? 不合格報告表格； ? 審核報告表格； ? 首、未次會議簽到與記錄等。 ? 受審部門的充分合作； ? 充分的時間和資源 。 ? 可利用業(yè)績指標定期或不定期的監(jiān)視和評價諸 如以下內(nèi)容： 審核組實施內(nèi)審計劃的能力； 審核活動和結(jié)果與內(nèi)審方案和日程安排的符合 性； 審核委托方 、 受審核方和審核員的反饋意見 。 ? 審核方案評審的結(jié)果； ? 與審核人員有關的記錄 ， 一般包括： ? 審核員能力和表現(xiàn)的評價； ? 審核組的選派記錄； ? 內(nèi)審員能力保持和提高的記錄。 內(nèi)審審核方案的程序 “ 審核方案的程序 ” 是指 “ 與審核方案有關活動 的控制程序 ” 。 53 ? （ 三 ） 審核方案的職責 、 資源和程序 ? 審核方案的職責 ? 對審核方案的職責主要提出了以下兩個問題： ? 對審核方案管理人員的能力要求； ? 審核方案管理人員的職責 。 ? 審核方案的目的為審核的策劃、組織和實施明 ? 確了目標和方向。 ? 二 、 審核方案的管理的內(nèi)容及流程 ? （ 一 ） 審核方案的管理的內(nèi)容 ， 對審核組織而言 ， 審 ? 核方案的管理涉及諸如以下活動： ? —— 授權審核方案的管理； ? —— 確定審核方案的目的 、 范圍和程度； ? —— 明確審核方案的職責 、 資源和程序； ? —— 策劃 、 組織 、 協(xié)調(diào) 、 指導和控制審核活 ? 動 ， 保持與審核方案有關的記錄； ? —— 監(jiān)視、評審和改進審核方案。 審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài) ， 以保證 審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎上 。 ? 定期的內(nèi)審活動應按組織制定的年度計劃來進行 ，通常情況下 ， 組織每年進行 1— 2次內(nèi)審活動是必要的；但當發(fā)生如下情況之一時 ， 可適時增加內(nèi)審的頻次 。 ? 如新廠房的建筑施工工地在廠區(qū)圍墻之外 ， 但相 ? 關的環(huán)境因素及建設項目的管理工作應納入體系 ? 管理 ， 該施工工地應納入審核范圍 。 ? 在確定內(nèi)審范圍時應把握以下幾點： ? 審核應覆蓋 ISO14001標準的全部要素 。 向管理者報送審核結(jié)果 。 第二方審核由組織的相關方 （ 如顧客 ） ? 或由其他人員以相關方的名義進行 ， 第三方審核則 ? 外部獨立的審核組織進行 ， 如那些對與 GB/T24001 ? 要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu) 。 38 ? 環(huán)境管理體系審核 ? ? （ 一 ） 環(huán)境管理體系審核的目的 ? 環(huán)境管理體系審核通常是為了下列一種或多種目的而進行： ? 1） 對照環(huán)境管理體系審核準則 ， 確定受審核方環(huán)境管理體系的符合情況； ? 2） 判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持； ? 3） 確定受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域； ? 4） 對內(nèi)部管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性 、充分性和有效性方面效能的評估； ? 5） 對一個有意與之建立合同關系的組織 （ 如一個可能成為供方的組織 ， 或合資經(jīng)營伙伴 ） 的環(huán)境管理體系進行評價 。 35 環(huán)境管理體系審核概述 36 與審核有關的術語和定義 ? 審核 audit ? 為獲得審核證據(jù) （ ） 并對其進行客觀評價 ， ? 以確定滿足審核準則 （ ） 的程度所進行的系統(tǒng) ? 的 、 獨立的并形成文件的過程 。 ? 評審的內(nèi)容應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行 修改（包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標）的需求。 31 ? 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核 方案，此 時應考慮到相關運行的環(huán)境重要性和以往審 核的結(jié)果。 ? 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯 性。 ? 組織應確保對 EMS文件進行必要的更改 。 ? 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取 措施避免其再次發(fā)生； ? 評價采取預防措施的需求 。組 織可以把它和 ， 也可以另外制定程序，分別進行評價。 ? 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證，并 予以妥善維護，保存相關記錄。 23 應急準備和響應 ? 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定響應措施 ； ? 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防和減少隨之產(chǎn)生的有害的環(huán)境影響； ? 組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。 22 運行控制 ? 組織應根據(jù)其方針、目標和指標