【正文】 （ 如現(xiàn)場(chǎng)觀察到的審核事實(shí) ） 可以作為審核證據(jù) 。 但要注意以下幾點(diǎn)： 要與審核范圍內(nèi)有關(guān)活動(dòng)的執(zhí)行人或部門(mén)的負(fù) 責(zé)人進(jìn)行面談 ， 不需與無(wú)直接關(guān)系和責(zé)任的人談； 在面談前和面談過(guò)程中應(yīng)努力 ， 使被面談人放 松； 應(yīng)當(dāng)向被面談人解釋面談和做記錄的原因 應(yīng)避免帶有個(gè)人傾向意見(jiàn)提問(wèn)，避免造成誤導(dǎo)； 面談的結(jié)果，應(yīng)與被面談人確認(rèn)； 面談時(shí)要注意提問(wèn)的方式。 審核員應(yīng)結(jié)合審核的具體情況合理使用查閱方 ? 法并注意以下幾點(diǎn)： ? a） 查閱的文件和記錄要針對(duì)屬于受審核部門(mén) / ? 人員有責(zé)任實(shí)施的文件和記錄； ? b）查閱的文件和記錄和抽樣量要合理控制。 ? 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審由審核組織員共同參與， ? 在審核的適當(dāng)階段進(jìn)行。 ? 4）不符合項(xiàng)記錄。 3）違反標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境管理體系文件的那個(gè)具體條款 應(yīng)力求判斷確切。 ? 不符合項(xiàng)的情況 。 這方面的知識(shí)和技能應(yīng)包括： ? 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)； ? 環(huán)境因素與環(huán)境影響； ? 評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； ? 運(yùn)作過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； ? 監(jiān)測(cè)和測(cè)量技術(shù)； ? 污染預(yù)防技術(shù) 。 80 ? b） 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)；使審核員能理解人類(lèi)活動(dòng)和 ? 環(huán)境間的基本關(guān)系 。 ? 識(shí)別本組織環(huán)境管理體系潛在的改進(jìn)方面； ? 本組織環(huán)境管理體系是否具備接受外審的條件； （五）召開(kāi)未次會(huì)議 74 五、審核報(bào)告的編寫(xiě)、批準(zhǔn)和分發(fā) ? 報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： ? 審核的目的和范圍。 72 不符合報(bào)告編寫(xiě)的要求 1）不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體。 ? 2） 不符合項(xiàng)的性質(zhì)。 但在使用時(shí)要注意以下幾點(diǎn)： ? a) 觀察到的信息 ， 一定要經(jīng)過(guò)證實(shí)才能 ? 成為審核證據(jù)； ? b）觀察到的不符合信息經(jīng)證實(shí)后還要注 ? 意讓受審部門(mén)的有關(guān)人員或聯(lián)絡(luò)人員予以見(jiàn) ? 證。 三同時(shí)報(bào)告 、 危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移單 、 ? 當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)監(jiān)測(cè)報(bào)告等 。 ? 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息，可以作為審核證據(jù)。 65 ? ? 記錄審核情況的各種表格 ， 可包括： ? 審核記錄表格； ? 不合格報(bào)告表格； ? 審核報(bào)告表格； ? 首、未次會(huì)議簽到與記錄等。 ? 受審部門(mén)的充分合作； ? 充分的時(shí)間和資源 。 ? 可利用業(yè)績(jī)指標(biāo)定期或不定期的監(jiān)視和評(píng)價(jià)諸 如以下內(nèi)容： 審核組實(shí)施內(nèi)審計(jì)劃的能力； 審核活動(dòng)和結(jié)果與內(nèi)審方案和日程安排的符合 性； 審核委托方 、 受審核方和審核員的反饋意見(jiàn) 。 ? 審核方案評(píng)審的結(jié)果； ? 與審核人員有關(guān)的記錄 ， 一般包括： ? 審核員能力和表現(xiàn)的評(píng)價(jià)； ? 審核組的選派記錄； ? 內(nèi)審員能力保持和提高的記錄。 內(nèi)審審核方案的程序 “ 審核方案的程序 ” 是指 “ 與審核方案有關(guān)活動(dòng) 的控制程序 ” 。 53 ? （ 三 ） 審核方案的職責(zé) 、 資源和程序 ? 審核方案的職責(zé) ? 對(duì)審核方案的職責(zé)主要提出了以下兩個(gè)問(wèn)題： ? 對(duì)審核方案管理人員的能力要求； ? 審核方案管理人員的職責(zé) 。 ? 審核方案的目的為審核的策劃、組織和實(shí)施明 ? 確了目標(biāo)和方向。 ? 二 、 審核方案的管理的內(nèi)容及流程 ? （ 一 ） 審核方案的管理的內(nèi)容 ， 對(duì)審核組織而言 ， 審 ? 核方案的管理涉及諸如以下活動(dòng)： ? —— 授權(quán)審核方案的管理； ? —— 確定審核方案的目的 、 范圍和程度； ? —— 明確審核方案的職責(zé) 、 資源和程序； ? —— 策劃 、 組織 、 協(xié)調(diào) 、 指導(dǎo)和控制審核活 ? 動(dòng) ， 保持與審核方案有關(guān)的記錄； ? —— 監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。 審核員在審核過(guò)程中保持客觀的心態(tài) ， 以保證 審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 。 ? 定期的內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)按組織制定的年度計(jì)劃來(lái)進(jìn)行 ，通常情況下 ， 組織每年進(jìn)行 1— 2次內(nèi)審活動(dòng)是必要的；但當(dāng)發(fā)生如下情況之一時(shí) ， 可適時(shí)增加內(nèi)審的頻次 。 ? 如新廠(chǎng)房的建筑施工工地在廠(chǎng)區(qū)圍墻之外 ， 但相 ? 關(guān)的環(huán)境因素及建設(shè)項(xiàng)目的管理工作應(yīng)納入體系 ? 管理 ， 該施工工地應(yīng)納入審核范圍 。 ? 在確定內(nèi)審范圍時(shí)應(yīng)把握以下幾點(diǎn)： ? 審核應(yīng)覆蓋 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 。 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 。 第二方審核由組織的相關(guān)方 （ 如顧客 ） ? 或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 ， 第三方審核則 ? 外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行 ， 如那些對(duì)與 GB/T24001 ? 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu) 。 38 ? 環(huán)境管理體系審核 ? ? （ 一 ） 環(huán)境管理體系審核的目的 ? 環(huán)境管理體系審核通常是為了下列一種或多種目的而進(jìn)行： ? 1） 對(duì)照環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 ， 確定受審核方環(huán)境管理體系的符合情況； ? 2） 判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持； ? 3） 確定受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域； ? 4） 對(duì)內(nèi)部管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性 、充分性和有效性方面效能的評(píng)估； ? 5） 對(duì)一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織 （ 如一個(gè)可能成為供方的組織 ， 或合資經(jīng)營(yíng)伙伴 ） 的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià) 。 35 環(huán)境管理體系審核概述 36 與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義 ? 審核 audit ? 為獲得審核證據(jù) （ ） 并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià) ， ? 以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則 （ ） 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng) ? 的 、 獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 ? 評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行 修改（包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)）的需求。 31 ? 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核 方案，此 時(shí)應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往審 核的結(jié)果。 ? 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯 性。 ? 組織應(yīng)確保對(duì) EMS文件進(jìn)行必要的更改 。 ? 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取 措施避免其再次發(fā)生； ? 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求 。組 織可以把它和 ， 也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 ? 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并 予以妥善維護(hù)，保存相關(guān)記錄。 23 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于識(shí)別可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并制定響應(yīng)措施 ； ? 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少隨之產(chǎn)生的有害的環(huán)境影響； ? 組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)行修訂。 22 運(yùn)行控制 ? 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)