【正文】 Electtech International Co. Ltd 審核技巧 (4) ?如何 選物來做抽樣審核 ?各 類別物品都要均勻抽樣 ?先 問看看有沒有客戶提供品，若有每一種都要查 ?對(duì)放在墻角和死角的物品，或儲(chǔ)放很久的呆滯品 ?料架之最上面、最下面、架子背面等之物品 ?已經(jīng)不完整的物品 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 如何 選設(shè)備做抽樣審核 ?重要 制程的設(shè)備 ?制程中較自動(dòng)化的設(shè)備 ?放在角落的設(shè)備 ?放在紙箱或容器內(nèi)的模治具 審核技巧 (5) 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ?其他 抽樣審核注意事項(xiàng) ?被稽核者主 動(dòng)提供呈遞的表單不要看 ?品質(zhì)記錄一覽表內(nèi)的記錄均要當(dāng)成樣品予以抽查 ?查標(biāo)準(zhǔn)書要查修改版次最多者 ?看表單記錄時(shí)第一張的各欄位要看、查清楚，以作為決 定是否為表單重要欄位的依據(jù)，并作為下一張追查的 依據(jù) ?與被審核者間盡量提問題 (不要提一些讓對(duì)方只回答是 或不是，有或沒有等 的問題 )讓對(duì)方說明 ?可自公布欄、桌面、墻上收集相關(guān)之文件或生產(chǎn)條件 件，以比 對(duì)規(guī)定或辦法 審核技巧 (6) 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 最新 發(fā)行的圖面與規(guī)格 ? 完成的報(bào)告和記錄 ? 原物料狀況及儲(chǔ)存 ? 作業(yè)指導(dǎo)書 ? 5S ? 人員驗(yàn)證 ? 機(jī)臺(tái)維護(hù)保養(yǎng) 現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn) 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核員收集證據(jù)的方法通常有面談 ,檢查文件 ,現(xiàn)場(chǎng)觀察和抽取 記錄樣本等 . 客觀證據(jù)可通過觀察 、 測(cè)量 、 試驗(yàn)或其他手段獲得 (提問 ,面談 和傾聽 ） 1)搜集信息的主要方法是以詢問的姿態(tài)提問 ,提問的方法和技巧 。 —— IATF – 通過資源的使用和管理將“輸入”轉(zhuǎn)化為“輸出”的活動(dòng)。（ 過程狀態(tài)和過程能力 ） (4) 提交管理評(píng)審：搜集證據(jù) 。 ? 對(duì)于證據(jù)能夠影響到審核結(jié)果和可能需要進(jìn)行更 廣泛審核的跡象保持警覺 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 審核 員的資格條件 NO. 項(xiàng)目 資格條件 備注 1 學(xué)歷 通常高中以上 特殊情況除外 2 公司到 職經(jīng)歷 應(yīng)至少三個(gè)月以上 ,對(duì)公司產(chǎn)品、組織、制度已有了解 已具有 國(guó)家或國(guó)際注冊(cè)員可放寬此項(xiàng) 3 培 訓(xùn)證明 應(yīng)受外訓(xùn)或內(nèi)訓(xùn)一定時(shí)間 (通常 MIN6小時(shí) )以上 ,且有記錄 4 一定的 職位 建 議 :至少組、部長(zhǎng)級(jí)或同等職位的人員 (如 ,秘書 ,專員 ) 以利執(zhí)行審核 5 經(jīng)核準(zhǔn)派任 為行使獨(dú)立的審核作業(yè)通常由“管理者代表”或最高主管委派 審核員不能審核自已的工作 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 審核員應(yīng)思路開闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，堅(jiān)韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門在整個(gè)組織中的作用。 ： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記 錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論是建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 ： 在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 審核是將所收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)是可證實(shí)的，不能被證實(shí)的信息不能作為審核的證據(jù) 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核不是競(jìng)賽 ? 10 8 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核不是制造問題 想要扮黑臉的請(qǐng)舉手？ 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核成功的基礎(chǔ) 了解審核的意義并取得共識(shí)是成功審核的基礎(chǔ) ！ 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 指定審核組長(zhǎng) ? 負(fù)責(zé)管理審核方案的人員應(yīng)為特定的審核指定審核組長(zhǎng) ? 無論審核是由一個(gè)審核組還是由一個(gè)審核員進(jìn)行，都應(yīng)安排一名審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé) 。 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 處理好同有關(guān)人員的關(guān)系，以取得最佳的審核效果 ? 審核過程中排除干擾，認(rèn)真進(jìn)行 ? 在審核過程中，全神貫注，全力以赴 ? 在嚴(yán)峻情況下作出有效反應(yīng) ? 以審核觀察記錄為基礎(chǔ)，得出能為大多數(shù)人所接受的結(jié)論 ? 忠實(shí)于自己的結(jié)論，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求改變結(jié)論的壓力。 (2)當(dāng)內(nèi)部 /外部不符合或顧客抱怨發(fā)生時(shí) 。 輸入 步聚 1 步聚 2 步聚 3 步聚 “ n” 輸出 2)、過程方法 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 有關(guān)過程的六個(gè)特性： ? 具有使用者 ? 已經(jīng)定義 ? 文件化 ? 建立了聯(lián)系 ? 受到監(jiān)控 ? 保持紀(jì)錄 四個(gè)支持過程問題： ? 使用什么？（材料 /設(shè)備） ? 誰做？（技能、培訓(xùn)） ? 使用什么關(guān)鍵準(zhǔn)則？（測(cè)量評(píng)估） ? 如何做？（方法 /技術(shù)） 2)、過程方法 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 過程方法及其優(yōu)點(diǎn) : – 過程方法：系統(tǒng)的識(shí)別和管理這些活動(dòng)和這些活動(dòng)間的相互影響。 包括技術(shù)文件 ,管理文件 ,計(jì)算器程序 ,數(shù)據(jù)清單等 文件名稱 ,編號(hào) ,修改版號(hào) ,發(fā)布日期 ,修改日期等 3 設(shè)備 。 內(nèi)部質(zhì)量審核員 各相關(guān)主管、部門、科室、車間 上午 9 ： 00 ～ 10 ： 00 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 營(yíng)銷中心 第一組 上午 10 ： 10 ～11 ： 20 采購(gòu) 采購(gòu)部 第一組 下 午 2 ： 00 ～ 3 ： 10 培訓(xùn) 總經(jīng)辦 第一組 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ②部門檢查表 （按部門審核） 部門檢查表通常依據(jù)質(zhì)量手冊(cè)對(duì)某部門的職能和工作管理責(zé)任及規(guī)定進(jìn)行編制 . 編制針對(duì)某一部門的檢查表時(shí) ,就考慮該部門涉及的要求 ,且應(yīng)將該部門的主要職能與所涉及的要素相結(jié)合 . 編制部門檢查表時(shí) ,應(yīng)針對(duì)該部門的人員 ,項(xiàng)目 ,設(shè)備和信息等有重點(diǎn)地進(jìn)行審核 ,其重點(diǎn)即 : 1)人員 。 – 任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不合格。審核范圍：本公司質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)連的部門皆屬受審范圍。應(yīng)注意以下規(guī)則： a. 按檢查表的順序隨機(jī)抽樣； b. 根據(jù)談話或現(xiàn)場(chǎng)觀察獲取的信息，進(jìn)行定向抽樣； c. 抽樣是隨機(jī)的，但抽樣的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋當(dāng)次審核所規(guī)定的全部質(zhì)量體系要求； d. 不推薦采用統(tǒng)計(jì)抽樣的方法來抽取樣本； e. 一般抽取 3～ 10個(gè)樣便可以反應(yīng)某一具體要求的情況； f. 發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大抽樣，以查明是普遍的還是孤立的； g. 未發(fā)現(xiàn)問題就應(yīng)該認(rèn)為該區(qū)域符合要求，而繼續(xù)其他審核； h. 審核員應(yīng)自己或在自己的監(jiān)督下抽樣。 (2) 要相信樣本且審核員應(yīng)親自隨機(jī)柚取樣本 。 德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 內(nèi)部質(zhì)量體系審核流程 圖： 擬定審核計(jì)劃和