【正文】 ? 審核報告 (結(jié)論 ) 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核報告 (結(jié)論 ) 不合格的性質(zhì) 體系性不合格 ：質(zhì)量管理體系文件與 ISO9000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符 實(shí)施性不合格 ：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行 效果性不合格 ：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 2） .不合格的性質(zhì) 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ３）不符合事項(xiàng)分類及不符合報告 – 嚴(yán)重不合格 /Major是一個或多個： – 質(zhì)量體系缺項(xiàng)或完全不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)要求 – 若對于某項(xiàng)要求出現(xiàn)多個一般不合格，而可能使整個體系無法運(yùn)行，則同樣視為嚴(yán)重不合格。應(yīng)有重點(diǎn)地結(jié)合受審核部門的質(zhì)量管理職能進(jìn)行編制 ,同時應(yīng)考慮檢查表的可操作性 。 提問的 8個模式 :6w2h Who(何人 ) What(何事 ) When(何時 ) Where(何地 ) Which(何物 ) Why (何故 ) How (怎樣做 ) How much(什么程度 ) B:搜集客觀證據(jù) ? 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 開放式提問能夠獲信息面較廣 ,回答問題人員所受的約束較 小 , 回答的時間較長 ,審核員有思考的時間 . 開放式提問有以下幾種形式 : 主題式提問 :有沒有對客戶滿意度進(jìn)行測量的過程 ？ 開放式提問 提問的方法和技巧 : 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 擴(kuò)展式提問 :除內(nèi)部評估外，還有沒有其它方法對客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查？ 征求意見提問 :你看如果對客戶進(jìn)行現(xiàn)場走訪，發(fā)調(diào)查表是否更合理更有效些？ 假設(shè)性提問：如果內(nèi)部評估的結(jié)果是滿意，但實(shí)際上客戶不滿意怎么辦？ 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 體系中的各種文字材料 ,包括質(zhì)量管理體系文件 ,工藝文件 , 圖紙 ,報告 ,各種記錄等 ,凡是在標(biāo)準(zhǔn)條文內(nèi) ,客戶合約中或法規(guī) 及其它規(guī)定要求的記錄 ,都是有用的信息 . 在收集信息的過程中 ,審核員應(yīng)注意做好記錄 . “ 永遠(yuǎn)不要相信你自己的記憶 ” . 記錄一定要簡明扼要 ,能夠說明問題 . ★ 記錄的對象和內(nèi)容如下表 : 2):通過查閱各種文件 ,資料 ,記錄搜集信息 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 序號 對 象 內(nèi) 容 1 有關(guān)人員。通常一個過程的輸出就是下一個過程的輸入。 (5) 迎接外部審核：作準(zhǔn)備 . 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 內(nèi)部審核 范圍 (1)所有條款 ? (2)部份條款 ? (3)涵蓋哪些產(chǎn)品 ? (4)覆蓋哪些區(qū)域 內(nèi)部審核行程 一般在內(nèi)審實(shí)施前一個星期出具文件通知，確定審核行 程與審核區(qū)域，以便有所準(zhǔn)備 ２ .內(nèi)部審核主題策劃 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 定期性內(nèi) 審 (1)中、大型企業(yè)單位 ,事務(wù)多 可用“年度計劃表” “審核通知單” .（一般一年兩次） (2)小型企業(yè) 僅在程序文件中規(guī)定一段月份執(zhí)行及使用“審核通知單”。 ? 應(yīng)充份的體現(xiàn)以下之素質(zhì) – 正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評定客觀證據(jù)。 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 4. 審核發(fā)現(xiàn)： 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行 評價的結(jié)果 5. 審核結(jié)論： 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn) 后得出的最終審核結(jié)果 6. 審核委托方： 要求審核的組織或人員 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 7. 審核方案： 針對特定時間段所策劃 ,并具有特定目的 的一組 (一 次或多次 )審核 8. 審核計劃： 對一次審核活動和安排的描述 9. 能力 ：經(jīng)證實(shí)的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和 技能的本領(lǐng) 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd – 質(zhì)量審核：系一項(xiàng)有系統(tǒng)且獨(dú)立性的查驗(yàn)，以判定質(zhì)量活動與相關(guān)結(jié)果是否與規(guī)劃內(nèi)容一致，規(guī)劃內(nèi)容是否有效地實(shí)施，且規(guī)劃內(nèi)容是否適合于達(dá)成目標(biāo)。 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 一 .審核的目及分類 審核目的 審核目的是確定審核應(yīng)完成什么，包括： ? 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合 程度 ? 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力 ? 評價管理體系實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的有效性 ? 識別管理體系潛在的改進(jìn)方面 二、 基 礎(chǔ) 知 識 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 2. 審核的分類 : ?內(nèi)部審核（第一方審核） 定義：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行 ,出于管理評審或其他內(nèi) 部目的（糾正預(yù)防措施提供信息）可作為組織自我合格聲 明的基礎(chǔ) 內(nèi)部質(zhì)量審核的重點(diǎn) ：確定質(zhì)量體系達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針 的有效性，并提供被評鑒者改進(jìn)其系統(tǒng)的機(jī)會 ：第一方審核、第二方審核和第三方審核 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 第二方審核是顧客 (客戶 )或客戶代表對供貨方或潛在的供貨方進(jìn)行的審核 . (審核的重點(diǎn)，則是為符合政府法規(guī)要求或 客戶合同要求，或認(rèn)證需要 ) 第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行，如提供符合 GB/T19001和 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)要求的認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu) ? 外部審核 (第二方和第三方審核 ): 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第三方 第一方 供 應(yīng)商 企 業(yè)自身 第二方 客戶 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核方式 審核對象 目 的 體系審核 質(zhì)量管理體系 對基本要求的完整性及有效 性進(jìn)行評定 過程審核 產(chǎn)品誕生過程 / 批量生產(chǎn) 服務(wù)誕生過程 / 服務(wù)的實(shí)施 對產(chǎn)品 / 產(chǎn)品組及其過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評定 產(chǎn)品審核 產(chǎn)品或服務(wù) 對產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)行評定 2． 審核的分類 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ２ .3 結(jié)合審核和聯(lián)合審核 ?結(jié)合審核：當(dāng)質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系或其他管理體系一 起接受審核時 OHSAS18000； ISO14001： 2023和 ISO9001： 2023 ?聯(lián)合審核：當(dāng)兩個或兩個以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個 受審核方時 德豪潤達(dá)電氣股份有限公司