【正文】 批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。 （二）董事會(huì)費(fèi)須經(jīng)董事長(zhǎng)審批后方可報(bào)銷。 （三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生的培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，其中，住宿費(fèi)按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費(fèi)依照出差標(biāo) 準(zhǔn)執(zhí)行，但不享受有關(guān)補(bǔ)助。由公司托付話費(fèi)員工手機(jī)話費(fèi)全年超出限額的部分，在工資中扣除；其他每月憑票報(bào)銷手機(jī)話費(fèi)的員工，一旦其本年度已報(bào)銷的話費(fèi)總額達(dá)到其全年話費(fèi)總限額，停止報(bào)銷其本年度以后月份的話費(fèi)。綜合部應(yīng)事先編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。凡綜合部統(tǒng)一采購(gòu)并為各部門備用的辦 公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購(gòu)計(jì)劃。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價(jià)等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交綜合部委外制作或采購(gòu)。 （五）員工休假交通費(fèi) 往返交通費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷： 員工經(jīng)批準(zhǔn)休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷交通費(fèi)。 本款所稱過(guò)夜是指在 22： 00 點(diǎn)至凌晨 5： 00 點(diǎn)間上下火車或輪船。 單位：人民幣元 項(xiàng)目 職務(wù) 伙 食 補(bǔ) 助 住 宿 北京、上海 省會(huì)城市 一般地區(qū) 公司副總經(jīng)理 50 500 400 300 一般工作人員 50 400 300 250 在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補(bǔ)助為 60 元；省會(huì)城市為 50 元；其他地區(qū)為 40 元。通過(guò)預(yù)算，使公司費(fèi)用開支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 第三條 本辦法所稱費(fèi)用是指日常費(fèi)用開支。 連續(xù)三次考評(píng)成績(jī)?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評(píng)成績(jī)不稱職者，固 定工資職級(jí)下浮一級(jí)。 第三條 工資分配原則 以業(yè)績(jī)考評(píng)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持工效掛鉤、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、向骨干傾斜、 拉開差距。 二、 考評(píng)對(duì)象 考評(píng)對(duì)象為全公司所有正式員工。 第五條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 二、 年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問(wèn)題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。此報(bào)告向直接上級(jí)主管保送。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 22 二、 投資發(fā)展部 投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對(duì)相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)進(jìn)行前景分析及研究。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 4 圖示：工作流程圖 項(xiàng)目接收 項(xiàng)目初審 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制 《項(xiàng)目概況表》 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫 《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》 ，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施 的過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（ 2）與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況 而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》； c、 每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目考評(píng)會(huì) 項(xiàng)目經(jīng)理 投資決策 投資決策委員會(huì) 完成 《投資決策委員會(huì)決策意見表》 ，形成投資決議。 三、 資金財(cái)務(wù)部 資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，具體職責(zé)如下： 負(fù)責(zé)公司對(duì)外融資，制訂融資計(jì)劃，具體協(xié)調(diào)各部門實(shí)施融資方案； 制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃； 擬訂公司會(huì)計(jì)核算制度與核算辦法； 負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作； 負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)； 完成公司交辦的其他任務(wù)。 第四條、 月度工作計(jì)劃與總結(jié) 一、 月度工作報(bào)告。 本次調(diào)研收獲： 針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論： 如需進(jìn)一步跟蹤 —— 項(xiàng)目存在的問(wèn)題、擬解決方案。 第八條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。 考評(píng)內(nèi)容及指標(biāo)詳見《員工考評(píng)細(xì)則》 五、 考評(píng)時(shí)間 員工月度考評(píng)在每個(gè)月的 16 日進(jìn)行，半年度考評(píng)在一月及七月的前十五日內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報(bào)告，考評(píng)人在其后五日內(nèi)完成對(duì)其考評(píng)。 固定工資，實(shí)行職級(jí)工資制，相對(duì)穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。 第六條 工資核定程序 固定工資，根據(jù)崗位所需 技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確 定職級(jí)及職級(jí)檔次。 第四條 公司費(fèi)用管理的基本原則是： 量入為出。 第七條 差旅費(fèi) （一）差旅費(fèi)是指公司員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及各種補(bǔ)貼等費(fèi)用。 往、返機(jī)場(chǎng)的交通費(fèi)用按實(shí)報(bào)銷。 1出差期間市內(nèi)電話費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷，長(zhǎng)途電話費(fèi)按每日 20 元限額據(jù)實(shí)報(bào)銷。 員工休假，如有分次使用假 期的，只報(bào)銷一次往返交通費(fèi)。在外地出差時(shí)需贈(zèng)送禮品的，須事先請(qǐng)示部門經(jīng)理同意后才能開支。 （四）報(bào)刊費(fèi) 報(bào)刊費(fèi)由綜合部統(tǒng)一編制報(bào)刊訂購(gòu)預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后開支； 員工因工作需要訂購(gòu)報(bào)刊、書籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可開支。 第十一條 郵電費(fèi) （一）郵電費(fèi)是指因工作需要而發(fā)生的電話費(fèi)、電話初裝費(fèi)、傳真費(fèi)、傳呼臺(tái)費(fèi)、線路租用費(fèi)等費(fèi)用。 （五）不得使用辦公電話接聽聲訊臺(tái)。 第十四條 裝修費(fèi) （一）公司的裝修工作由綜合部負(fù)責(zé)，綜合部根據(jù)公司需要提出申請(qǐng)，由綜合部編制預(yù)算，報(bào)分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。 （二）監(jiān)事會(huì)費(fèi)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審批后方可報(bào)銷。 業(yè)務(wù)完成后三日內(nèi)憑發(fā)票按照相應(yīng)的費(fèi)用報(bào)銷程序到資金財(cái)務(wù)部核銷支出?？偨?jīng)理出差期間，員工需要使用經(jīng)費(fèi)時(shí)經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，由副 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 44 總經(jīng)理批準(zhǔn)、簽字后到資金財(cái)務(wù)部辦理預(yù)借款，但報(bào)銷時(shí)仍遵循“一支筆”的審批辦法。 （二） 報(bào)銷程序： 經(jīng)辦人員填寫《業(yè)務(wù)招待備忘表》和《費(fèi)用報(bào)銷單》 —— ?總經(jīng)理批準(zhǔn) ——?資金財(cái)務(wù)部審單 ?出納審核付款； 第二十三條 行政雜費(fèi) 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 45 行政雜費(fèi)主要包括辦公費(fèi)、購(gòu)買圖書雜志及其他費(fèi)用。 第二十八條 本辦法從公布之日起執(zhí)行。 第二十六條 單據(jù)傳遞流程和單 據(jù)要求 報(bào)銷時(shí)提供的原始單據(jù)，必須是具有稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票或收據(jù)。 第二十條 購(gòu)買低值易耗品 購(gòu)買低值易耗品由綜合部統(tǒng)一組織購(gòu)買。 業(yè)務(wù)部門員工借支差旅費(fèi)，上述系數(shù)可以放寬到 2。 （三）資金財(cái)務(wù)部將每季通報(bào)備用金拖欠情況，并送達(dá)本人。董事為聯(lián)系股東或?yàn)楣纠鎸?duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入董事會(huì)費(fèi)。培訓(xùn)主辦部門應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。全年超額部分自理。 （二）會(huì)議主辦單位為綜合部。 （三） 辦公費(fèi)用 辦公費(fèi)是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費(fèi)用； 辦公用品由綜合部統(tǒng)一購(gòu)置。 （三）公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購(gòu)禮品。 公司總經(jīng)理的境外出差費(fèi)用，在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的情況下實(shí)報(bào)實(shí)銷。 因交通條件限制而在火車、輪船上過(guò)夜的，按每人一次 150 元計(jì)發(fā)補(bǔ)貼。 公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過(guò)下列標(biāo)準(zhǔn)： 項(xiàng)目 職務(wù) 飛機(jī) 火車 輪船 公司副總經(jīng)理 普通艙位 軟臥 二等艙位 一般工作人員 普通艙位 硬臥 三等艙位 出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開支超出限額部分，一律自負(fù)。 第五條 公司費(fèi)用管理的基本方法是預(yù)算控制。 第二條 本辦法適用于公司各部門。 連續(xù)兩次考評(píng)成績(jī)?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級(jí)上浮一級(jí)。 第二條 本細(xì)則所稱工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。 考評(píng)結(jié)果與員工切身利益緊密掛鉤。 第四條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談 /項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。 第五條、 年度工作報(bào)告 一、 年度工作報(bào)告于次年元月 15 日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。 第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 一、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過(guò) 程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。 （三） 業(yè)務(wù)輔助管理 負(fù)責(zé)對(duì)以公司名義對(duì)外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查； 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中法律問(wèn)題的咨詢與處置； 完成公司交辦的其他任務(wù)。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填 制《項(xiàng)目概況表》。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資退出 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報(bào)告》 項(xiàng)目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 5 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目來(lái)