【正文】 1 目錄 業(yè)務管理制度 業(yè)務流程指引 2 業(yè)務檔案參考 5 行政管理制度 部門及崗位職責 21 工作報告制度 24 業(yè)務檔案管理辦法 27 人事管理制度 員工考評辦法 29 工資實施細則 35 財務管理制度 費用管理辦法 37 附：行政常用表格 出差申請表 47 請（休）假申請表 48 轉正考核表 49 員工信息表 51 設備購置申請表 52 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 2 業(yè)務流程指引 項目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（ 1）依托 創(chuàng)新 證券投資銀 行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，投資對象為準二板上市企業(yè)、準主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（ 2）與國內外創(chuàng)業(yè)投資公司結為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。 項目初審 項目投資經理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內，對項目進行初步調查，提出可否投資的初審意見并填 制《項目概況表》。項目經過初選后分類、編號、入庫。 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經理應主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 立項申請與立項 項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調查研究的，項目投資經理填寫《立項審批表》，報公司項目考評會批準立項。立項批準一般在兩個工作日內完成，經批準的項目可以進行盡職調查工作。 盡職調查 立項批準后，項目投資經理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完成企業(yè)《 盡職調查報告》。盡職調查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經理編寫完整的《投資建議書》。盡職調查一般在二十個工作日內完成。 投資決策委員會審查 董事會下設投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應取得投資決策委員會簡單多 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 3 數通過，當投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占 1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內部審查工作自接到項目投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項目投資具體實施 的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經公司法律顧問審核相關合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務，使企業(yè)在盡可能短的時間內快速增值。跟蹤管理的具體內容有： a、 定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況 而定）取得企業(yè)財務報表、生產經營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議并形成《會議紀錄》； c、 每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。 投資的退出 在項目立項之初，項目投資經理即要為項目設計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括三種： IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產。首次公開發(fā)行包括國內 二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當風險公司經營狀況不好且難以扭轉時，解散或破產并進行清算是可選擇的退出方式。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 4 圖示：工作流程圖 項目接收 項目初審 對項目進行初步實地調查，提出可否投資的初審意見并填制 《項目概況表》 項目立項 項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調查研究的，項目經理填寫 《項目立項審批表》 ，報公司項目考評會批準立項。 項目盡職調查 立項批準后，項目經理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完成 《盡職調查報告》 。盡職調查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經理編寫完整的 《投資建議書》 。 項目經理 項目考評會 項目經理 投資決策 投資決策委員會 完成 《投資決策委員會決策意見表》 ，形成投資決議。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報告》 項目經理提交 《投資退出方案書》 并組織實施、項目退出後完成 《項目總結報告》 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 5 業(yè)務檔案參考 業(yè)務檔案一：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務或主要產品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 6 業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結構 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權變更情況、目前的注冊資本、股東結構； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復印件，如設立或變更時經政府部門批準，提供批準文件； 二、 公司資產及經營狀況 公司主 要產品及業(yè)務； 公司主要產品的生產工藝流程； 公司主要資產狀況：土地、房產、主要設備等的數量、購置價格； 土地、房產、商標、專利等的產權證明文件及生產許可、技術質量認證、 GMP認證等文件（復印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務人、債權人及擔保抵押情況； 三、 公司治理結構及對外投資情況 公司組織結構圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權結構、經營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術專家介紹； 四、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從 事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務； 公司主要客戶清單，公司產品的銷售方式； 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 7 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設立以來資產重組（資產出讓、資產收購、股權轉讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 8 業(yè)務檔案三：審慎調查提綱 審慎調查提綱 一、 行業(yè)調查 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向） 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據 行業(yè)內影響企業(yè)利潤的因素 二、 產品市場情況 產品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布 公司產品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析 公司在產品技術、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據、對方優(yōu)勢的相應對策） 公司產品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入的時間分析） 公司如何與正在研制同類產品的大公司競爭 三、 銷售策略 公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關系如何 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將如何調整？ 產品或服務的推出到 形成實際銷售的時滯有多長？（產品推銷周期） 現(xiàn)有市場對產品的認知度有多少，如何開發(fā)潛在消費需求？ 產品或服務步入成熟期后的營策略 現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質及經驗 產品的定價策略及公司現(xiàn)有產品定價是否考慮了競爭的市場因素