【正文】 若與以上情況不符的或票據(jù)遺失的，須寫明原因，由知情的公司內(nèi)部員工簽字證明，經(jīng)資金財務(wù)部簽署意見后方可報銷。 第二十一條 差旅費 （一）借款：填寫《出差預(yù)算單》 —— ?報總經(jīng)理批準(zhǔn) —— ?資金財務(wù)部審批 —— ?出納付款。特殊情況除外。 領(lǐng)用支票：費用（除差旅費外）超過 1000 元的，原則使用支票。 第十六條 監(jiān)事會費 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 43 （一）監(jiān)事會費是指監(jiān)事、監(jiān)事會成員履行其職能而發(fā)生的費用。 第十三條 車船使用費 車船使用費是指車輛使用過程中的汽油費、過路過橋費及停車費等有關(guān)費用。 （四）各部門帶長途功能的電話、傳真設(shè)備應(yīng)指定專人負責(zé)，嚴(yán)格控制使用。預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、 控制使用。綜合部應(yīng)控制辦公用品的實物庫存量。庫存禮品由綜合部負責(zé)保管，領(lǐng)用時由所在部門提出申請，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后，由綜合部核發(fā)。員工乘飛機往返的，可用機票作為報銷憑證，但交通費仍按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)計算。 1員工趁出差之便，事先經(jīng)批準(zhǔn)請事假就近回家辦事的 ，其繞道的差旅費多開支部分一律由個人自理。深圳本市出差交通補助為 60 元，伙食補助為 30 元，有車接送的，不予交通補助，出差半天不予伙食補助。 第二章 日常費用開支規(guī)定 第六條 工資費用 工資費用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補貼、獎金及按國家規(guī)定依據(jù)工資總額的一定比例提取的各種工資附加費。 日常費用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費、差旅費、業(yè)務(wù)招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓(xùn)費、車輛使用費、廣告費、裝修費、投資決策委員會會費、董事會費、監(jiān)事會費等。 連續(xù)三次考評成績不稱職者，予以辭退。 民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵與精神鼓勵相合的原則。 三、 考評分工 各級員工原則上按以下 序列考評： 部門員工由部門經(jīng)理進行一級考評，總經(jīng)理進行二級考評； 副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負責(zé)人）由總經(jīng)理考評； 總經(jīng)理由董事會考評。 業(yè)務(wù)檔案的歸檔 第六條 業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。 第六條、員工工作報告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要 依據(jù)。 二、 項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。具體職責(zé)如下： （一） 項目投資 負責(zé)與 創(chuàng)新 的項目聯(lián)系工作； 負責(zé)項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計投資方案及退出方案、落實投資過程等； 負責(zé)投資項目的跟蹤管理直至投資退出； 負責(zé)項目考察過程中與相關(guān)中介機構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)； 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作。 項目盡職調(diào)查 立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報告》 。 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。立項批準(zhǔn)一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項目可以進行盡職調(diào)查工作。1 目錄 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引 2 業(yè)務(wù)檔案參考 5 行政管理制度 部門及崗位職責(zé) 21 工作報告制度 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 27 人事管理制度 員工考評辦法 29 工資實施細則 35 財務(wù)管理制度 費用管理辦法 37 附：行政常用表格 出差申請表 47 請（休）假申請表 48 轉(zhuǎn)正考核表 49 員工信息表 51 設(shè)備購置申請表 52 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 2 業(yè)務(wù)流程指引 項目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（ 1）依托 創(chuàng)新 證券投資銀 行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，投資對象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。 盡職調(diào)查 立項批準(zhǔn)后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《 盡職調(diào)查報告》。 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責(zé)項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 （二） 研究策劃 負責(zé)與項目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究； 負責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持； 負責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究； 公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金（公司）時負責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持； 完成公司交辦的其他任務(wù)。 三、 如單次出差調(diào)研了多個項目，則階段性工作報告按項目填寫。 附件：一、 項目階段性工作報告 二、 工作月報（樣本） 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 25 項目階段性工作報告 項目人員 出差時間 ： 出差地點 ： 調(diào)研項目 ： 項目所處階段： 調(diào)研情況 本次調(diào)研目的： 項目欲解決的問題等。 第七條 項目概況 表除按項目立卷外，還應(yīng)作為獨立資料統(tǒng)一立卷。 四、 考評方式 月度考評 為了保證考評的時效性和準(zhǔn)確性，部門經(jīng)理以下員工（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進行考評打分，財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分； 半年度考評 總經(jīng)理以下員工必須每半年度撰寫工作總結(jié)報告，由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分； 年度考評 員工年度考評分為 12 個月的平均分； 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 30 出現(xiàn)以下情況的，員工年度考評 成績定位最低檔： 1） 因瀆職給公司造成重大損失的； 2） 無故曠工 5 個工作日以上的； 3） 不服從公司工作安排的； 4） 存在其他嚴(yán)重違反公司紀(jì)律或損害公司利益的行為。 第四條 工資結(jié)構(gòu) 工資分固定工資、浮動工資兩部分，比例為 4： 6。 固定工資與浮動工資所對應(yīng)的職級相同，檔次可以不同。 日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī) 定的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 工資費用的支出按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費超過補助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷，但不再享受市內(nèi)交通補助。 1出差期間的業(yè)務(wù)招待費應(yīng)遵循“第八條 業(yè)務(wù)招待費”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部門負責(zé)人同意后，方可報銷，并對應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費相應(yīng)扣減當(dāng)日伙食補貼20 元。 員工休假，往返機場、車站、碼頭的交通費用，在休假地的市內(nèi)交通費用不予報銷。 （四）部門自行購買禮品的， 購買和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人簽字證明，方可到資金財務(wù)部辦理報帳手續(xù)。 綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。 會議費用預(yù)算內(nèi)容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其他費用。如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部取得聯(lián) 系，必要時可請綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對。車船使用費實報實銷。監(jiān)事在為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應(yīng)列入監(jiān)事會費。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員一次最多只能預(yù)借兩張，且預(yù)借支票不得隨意轉(zhuǎn)讓他人，超期作廢或其他使用不當(dāng)作廢的支票必須及時 退還資金財務(wù)部，支票丟失所造成的一切損失，由當(dāng)事人負責(zé)賠償。 （三）審批權(quán)限： 公司開支的費用采用“一支筆”的審批辦法，所有員工開支或報銷費用均須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。 （二） 報銷程序： 出差員工填寫《差旅費報銷單》 —— ?總經(jīng)理批準(zhǔn) —— ?資金財務(wù)部審單?出納審核付款； 第二十二條 業(yè)務(wù)招待費 （一）借款：填寫《借款單》 —— ?報總經(jīng)理批準(zhǔn) —— ?資金財務(wù)部審批 —— ?出納付款。 第四章 附則 第二十七條 本辦法由總經(jīng)理辦公會議負責(zé)解釋。所提原始單據(jù)必須真實、合法，與開支內(nèi)容相符，否則不予報銷。 報銷程序： 綜合部辦理驗收、登記、在發(fā)票背面簽章 —— ?經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)批準(zhǔn)的《購置申請表》 —— ?總經(jīng)理 審批 ?資 金財務(wù)部審單?出納付款或核銷支票。 （二）報銷原則：費用的報銷應(yīng)遵循誰開支誰報銷的原則， 不準(zhǔn)代報。 第三章 審