【正文】 金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”的原則進(jìn)行管 理。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺(tái)費(fèi)用的 3倍在工資中扣除。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 40 第八條 業(yè)務(wù)招待費(fèi) （一）業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。 出差員工應(yīng)制 定周密計(jì)劃，盡量壓縮出差時(shí)間。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項(xiàng)費(fèi)用開支。 浮動(dòng)工資，結(jié)合部門員工考評(píng)成績(jī)每月變動(dòng)，是動(dòng)態(tài)考評(píng)。 第九條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。必須于每月 5 日前提交月度工作報(bào)告。 動(dòng)態(tài)跟蹤管理 投資退出 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報(bào)告》 項(xiàng)目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成 《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 5 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目人員 日期 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目來(lái)源 行業(yè)板塊 項(xiàng)目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì) 項(xiàng)目現(xiàn)狀 備注 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 6 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況 公司主 要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格； 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、 GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹； 公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 公司股東從 事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 7 式； 五、 公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。 第三條 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 一、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過 程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。 第四條 項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談 /項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。 第二條 本細(xì)則所稱工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。 第二條 本辦法適用于公司各部門。 公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標(biāo)準(zhǔn)： 項(xiàng)目 職務(wù) 飛機(jī) 火車 輪船 公司副總經(jīng)理 普通艙位 軟臥 二等艙位 一般工作人員 普通艙位 硬臥 三等艙位 出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開支超出限額部分，一律自負(fù)。 公司總經(jīng)理的境外出差費(fèi)用，在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的情況下實(shí)報(bào)實(shí)銷。 （三） 辦公費(fèi)用 辦公費(fèi)是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費(fèi)用； 辦公用品由綜合部統(tǒng)一購(gòu)置。全年超額部分自理。董事為聯(lián)系股東或?yàn)楣纠鎸?duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入董事會(huì)費(fèi)。 業(yè)務(wù)部門員工借支差旅費(fèi)，上述系數(shù)可以放寬到 2。 第二十六條 單據(jù)傳遞流程和單 據(jù)要求 報(bào)銷時(shí)提供的原始單據(jù)，必須是具有稅務(wù)監(jiān)制章的發(fā)票或收據(jù)。 （二） 報(bào)銷程序： 經(jīng)辦人員填寫《業(yè)務(wù)招待備忘表》和《費(fèi)用報(bào)銷單》 —— ?總經(jīng)理批準(zhǔn) ——?資金財(cái)務(wù)部審單 ?出納審核付款； 第二十三條 行政雜費(fèi) 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 45 行政雜費(fèi)主要包括辦公費(fèi)、購(gòu)買圖書雜志及其他費(fèi)用。 業(yè)務(wù)完成后三日內(nèi)憑發(fā)票按照相應(yīng)的費(fèi)用報(bào)銷程序到資金財(cái)務(wù)部核銷支出。 第十四條 裝修費(fèi) （一）公司的裝修工作由綜合部負(fù)責(zé)，綜合部根據(jù)公司需要提出申請(qǐng)，由綜合部編制預(yù)算，報(bào)分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第十一條 郵電費(fèi) （一）郵電費(fèi)是指因工作需要而發(fā)生的電話費(fèi)、電話初裝費(fèi)、傳真費(fèi)、傳呼臺(tái)費(fèi)、線路租用費(fèi)等費(fèi)用。在外地出差時(shí)需贈(zèng)送禮品的，須事先請(qǐng)示部門經(jīng)理同意后才能開支。 1出差期間市內(nèi)電話費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷，長(zhǎng)途電話費(fèi)按每日 20 元限額據(jù)實(shí)報(bào)銷。 第七條 差旅費(fèi) （一）差旅費(fèi)是指公司員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及各種補(bǔ)貼等費(fèi)用。 第六條 工資核定程序 固定工資，根據(jù)崗位所需 技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確 定職級(jí)及職級(jí)檔次。 考評(píng)內(nèi)容及指標(biāo)詳見《員工考評(píng)細(xì)則》 五、 考評(píng)時(shí)間 員工月度考評(píng)在每個(gè)月的 16 日進(jìn)行，半年度考評(píng)在一月及七月的前十五日內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報(bào)告，考評(píng)人在其后五日內(nèi)完成對(duì)其考評(píng)。 本次調(diào)研收獲： 針對(duì)上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論： 如需進(jìn)一步跟蹤 —— 項(xiàng)目存在的問題、擬解決方案。 三、 資金財(cái)務(wù)部 資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，具體職責(zé)如下： 負(fù)責(zé)公司對(duì)外融資，制訂融資計(jì)劃，具體協(xié)調(diào)各部門實(shí)施融資方案； 制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃； 擬訂公司會(huì)計(jì)核算制度與核算辦法； 負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作； 負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)； 完成公司交辦的其他任務(wù)。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況 而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》； c、 每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。它的特點(diǎn)是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（ 2）與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施 的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 22 二、 投資發(fā)展部 投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對(duì)相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)進(jìn)行前景分析及研究。 二、 年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。 二、 考評(píng)對(duì)象 考評(píng)對(duì)象為全公司所有正式員工。 連續(xù)三次考評(píng)成績(jī)?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評(píng)成績(jī)不稱職者，固 定工資職級(jí)下浮一級(jí)。通過預(yù)算，使公司費(fèi)用開支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 本款所稱過夜是指在 22： 00 點(diǎn)至凌晨 5： 00 點(diǎn)間上下火車或輪船。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價(jià)等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交綜合部委外制作或采購(gòu)。綜合部應(yīng)事先編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。 （三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生的培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，其中，住宿費(fèi)按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費(fèi)依照出差標(biāo) 準(zhǔn)執(zhí)行，但不享受有關(guān)補(bǔ)助。 第三章 審批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。 報(bào)銷程序： 綜合部辦理驗(yàn)收、登記、在發(fā)票背面簽章 —— ?經(jīng)辦人填寫《費(fèi)用報(bào)銷單》，附經(jīng)批準(zhǔn)的《購(gòu)置申請(qǐng)表》 —— ?總經(jīng)理 審批 ?資 金財(cái)務(wù)部審單?出納付款或核銷支票。 第四章 附則 第二十七條 本辦法由總經(jīng)理辦公會(huì)議負(fù)責(zé)解釋。 （三）審批權(quán)限： 公司開支的費(fèi)用采用“一支筆”的審批辦法，所有員工開支或報(bào)銷費(fèi)用均須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。監(jiān)事在為公司利益對(duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入監(jiān)事會(huì)費(fèi)。如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部取得聯(lián) 系，必要時(shí)可請(qǐng)綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對(duì)。 綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。 員工休假，往返機(jī)場(chǎng)、車站、碼頭的交通費(fèi)用，在休假地的市內(nèi)交通費(fèi)用不予報(bào)銷。 業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費(fèi)超過補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷，但不再享受市內(nèi)交通補(bǔ)助。 日常費(fèi)用開支以外的其它費(fèi)用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī) 定的，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 第四條 工資結(jié)構(gòu) 工資分固定工資、浮動(dòng)工資兩部分，比例為 4： 6。 第七條 項(xiàng)目概況 表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。 三、 如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《 盡職調(diào)查報(bào)告》。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。 項(xiàng)目盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成 《盡職調(diào)查報(bào)告》 。 二、 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。 業(yè)務(wù)檔案的歸檔 第六條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。 民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵(lì)與精神鼓勵(lì)相合的原則。 日常費(fèi)用開支是指公司因日常經(jīng)營(yíng)管理需要而發(fā)生的工資及附加費(fèi)