【正文】 查表 水閘 運行管理督查表 督查項目 督查內容及結論 相關法規(guī)及技術標準要求 一、管理體制情況 管理機構、人員 （ 1） 對照 《定崗》 標準、體制改革 實施方案 及相關批復文件等，檢查水庫 （水閘） 管理機構設置、崗位設置、各崗位人員數量、人員文化程度、職稱和業(yè)務素質等是否能滿足 《定崗》標準和工程管理需要。 ▲ （ 3） 查看設備操作記錄、工程大事記等資料，檢查近幾年有無因操作不當導致的人為事故。 ▲ 《水庫大壩安全管理條例》（國務院令第 78號） 第二十條規(guī)定 ： “ 大壩管理單位必須做好大壩的養(yǎng)護修理工作，保證大壩和閘門啟 閉設備完好 ” 。 ▲ 《水庫大壩安全管理條例》（ 國務院令第 78號） 第十九條規(guī)定： “ 大壩管理單位必須按照有關技術標準，對大壩進行安全監(jiān)測和檢查；對監(jiān)測資料應當及時整理分析，隨時掌握大壩運行狀況。混凝土壩相關規(guī)定與土石壩相同。 ▲ 《土石壩安全監(jiān)測技術規(guī)范》（ SL6094） 規(guī)定 ： “對土石壩，從施工開始 ，都應自始至終地進行本章規(guī)定的巡視檢查 ”。 ▲ （ 3） 查閱相關資料，檢查未編制該預案的水庫，是否進行過大壩突發(fā)事故的應急培訓、宣傳和演練。水庫管理單位要依照本水庫的調度運用規(guī)程， 編制調度運用計劃 ，包括年、供水期、月（視具體需要而定）的興利調度運用計劃和汛期的調度運用計劃，報請水庫主管部門審批后實施，并抄報上級主管部門備查 ”。 ” 。 ” 檢測要求見 《水工鋼閘門及啟閉機安全檢測技術規(guī) 程》（ SL10194） 25 （續(xù)表 4） 水庫運行管理督查表 督查項目 督查內容 相關法規(guī)及技術標準要求 三、水庫及庫區(qū)管理情況 水庫調度情況 （ 1） 檢查 水庫調度規(guī) 程編制、審批及修訂情況 ；對照規(guī)范，檢查 調度規(guī)程內容是否 滿足規(guī)定 。上述水庫的大壩安全評價也可以由省級水行政主管部門公 布的有關科研單位和大專院校承擔 ”。 ▲ （ 2） 檢查對建筑物附近和庫區(qū)群眾進行法規(guī)宣傳的情況。 規(guī)定： “工程和水庫保護范圍內的土地不得征用，應根據工程管理的要求和有關法規(guī)制訂保護范圍的管理辦法 ”。 “（ 3）溢洪道（與水庫壩體分離的）：由工程兩側輪廓線向外不少于 50~100m，消力池以下不少于 100~200m。 ▲ （ 2） 查看工程管理和保護范圍界樁、標志、警示標牌等設立情況，是否全面和明顯。 三、水庫及庫區(qū)管理情況 注冊登記情況 （ 1） 查看 注冊登記 證書。 ▲ （ 2） 查閱 各級 水庫大壩安全責任人 履職的有關文件、紀要或記錄等資料，檢查各類 責任人履職 方式，近三年履職 情況 。 ▲ （ 3） 檢查 職 工教育培訓情況。 《 國務院辦公廳轉發(fā)國務院體改辦關于水利工程管理體制改革實施意見的通知 》（ 國辦發(fā) [2021]45號 ）三、（六）規(guī)定： “ ,采取不同的財政支付政策。 第五條 規(guī)定： “ 水庫降等與報廢，必須經過論證、審批等程序后實施 ”。 20 （續(xù)表 2） 水閘 管理監(jiān)督情況督查表 督查項目 督查內容 相關法規(guī)及技術標準要求 有關 水閘管理制度的建立及落實情況 除險加固 （ 1）查閱 水閘 除險加固相關的制度。 第 五 條 規(guī)定： “ 縣級以上地方人民政府水行政主管部門負責本地區(qū)所管轄水閘的注冊登記和匯報、逐級上報工作 ” 。 19 （續(xù)表 1） 水閘 管理監(jiān)督情況督查表 督查項目 督查內容 相關法規(guī)及技術標準要求 有關 水閘管理制度的建立及落實情況 確權劃界 （ 1）查閱 水閘 確權劃界相關的制度。 （ 3）檢查轄區(qū) 水閘 安全責任人（包括政府責任人、主管部門責任人、水庫管理單位責任人）的名單及公示時間、方式等。 《 國務院辦公廳轉發(fā)國務院體改辦關于水利工程管理體制改革實施意見的通知 》（ 國辦發(fā) [2021]45號 ）三、（六）規(guī)定： “ ,采取不同的財政支付政策。 第五條 規(guī)定： “ 水庫降等與報廢，必須經過論證、審批等程序后實施 ”。 17 （續(xù)表 3） 水庫管理監(jiān)督情況督查表 督查項目 督查內容 相關法規(guī)及技術標準要求 有關水庫管理制度的建 立及落實情況 除險加固 （ 1）查閱水庫除險加固相關的制度。 ▲ （ 4）水庫是否按“ 竣工驗收后 5 年內進行首次安全鑒定和 每 隔 6~10 年進行安全鑒定 ” 的 規(guī)定實施 。 《水庫大壩注冊登記辦法》（水管 [1995]290號） 第三條規(guī)定： “ 縣級及以上水庫大壩主管部門是注冊登記的主管部門。 （ 3） 查閱轄區(qū) 水庫確權劃界 的統(tǒng)計資料， 檢查 大、中、小型水庫 確權劃界完成 數 量及完成比例；水庫未完成確權劃界的原因是什么 。 《 國務院辦公廳轉發(fā)國務院體改辦關于水利工程管理體制改革實施意見的通知 》（ 國辦發(fā) [2021]45號 ）三、（一）規(guī)定： “ 水行政主管部門管理的水利工程出現安全事故的，要依法追究水行政主管部門、水管單位和當地政府負責人的責任；其他單位管理的水利工程出現安全事故的 ,要依法追究業(yè)主責任和水行政主管部門的行業(yè)管理責任 ” 。 （ 3）檢查轄區(qū)水庫大壩安全責任人（包括政府責任人、主管部門責任人、水庫管理單位責任人）的名單及公示時間、方式等。 （ 5） 起草水庫 （水閘） 現場督查報告交換意見稿 在上述工作的基礎上，起草《 水庫現場督查報告》 或 《 水閘 現場督查報告》 （交換意見稿），報告要全面反映水庫 （水閘） 運行管理情況，既要充分肯定工作取得的成績，也要闡述清楚發(fā)現的主要問題，并與有關水行政主管部門、水庫 （水閘） 管理單位交換意見。 ③ 制訂督查工作方案，合理安排工作時間和人員分工。 （ 10）參與集中討論，協助 督查組長 完成水 庫 （水閘） 現場督查報告和市督查意見終稿。 （ 2）收集被督查水庫 （水閘） 的工程概況、行政隸屬關系等相關資料。 （ 2）參加有關座談會，參加水庫 （水閘） 現場檢查，查閱有關資料，與被督查單位就有關督查發(fā)現的主要問題進行溝通、取證，對重大問題進行延伸調查；并按照人員分工，分別填寫《水行政主管部門水庫管理監(jiān)督情況督查表》（見 附件 1） 或 《水行政主管部門 水閘管理監(jiān)督情況督查表》 （見附件 2） 、《水庫運行管理督查表》 （見附件3） 或 《 水閘 運行管理督查表》 （見附件 4），編寫督查分報告，并及時提交。 （ 3）組織開展水庫 （水閘） 現場檢查。 5 機構和職責 組織機構 督查組，由 1 名組長、若干名專家和 1 名助理組成，實行組長負責制。 （ 2） 水庫 （水閘） 管理情況。地方政府和水行政主管部門對水庫 （水閘） 運行 5 管理制訂的規(guī)章制度及執(zhí)行情況，水行政主管部門主管水庫 （水閘）管理機構設立、人員配備及工作開展情況； 水庫 （水閘） 運行管理有關制度落實情況。 4 基本任務 （ 1） 督導地方各級水行政主管部門認真貫徹《水庫大壩安全管理條例》 和 《廣東省水利工程管理條例》 ，落實水庫 （水閘） 運行管理責任，完善運行管理機制 。 第十一條 督查人員應聽從組織安排，遵守作息時間 。按照制定的工作大綱和安排，及時完成工作任務。 第四條 督查 人員 應 熟悉工作程序和相關政策法規(guī) ， 掌握 督查 工作所必須的專業(yè) 知識。 第十條 在督查 工作 中，督查 人員 應 按規(guī)定標準住宿、就餐、乘車 ，不在被督查單位及有關單位報銷費用，不參加宴請、娛樂活動，不接受被督查單位的任何饋贈 和 報酬 ，不通過督查活動為本人、親友謀取私利或為其他單位和個人獲取商業(yè) 利益。 2 督查 范圍和基本任務 督查范圍 地方各級水行政主管部門的水庫 （水閘） 管理監(jiān)督及全 省 已建水庫 （水閘） 運行管理情況，其中大型水庫 （水閘） 、防洪重點中型水庫 、 攔河閘壩 的運行管理情況是督查的重點。 工作機制情況。 ① 管理機構設置、人員配備與培訓情況 ；② 日常管理、安全管理、內部管理等規(guī)章制度的建立與執(zhí)行情況 ； ③人員基本支出、工程維修養(yǎng)護經費落實情況 ； ④ 水管體制改革 政策落實 情 況 。 參 見《 水庫（水閘）運行管理督查文件匯編》 。 （ 2）組織與有關水行政主管部門、水庫 （水閘） 管理單位進行座談，聽取匯報，了解和掌握有關情況。 督查專家職責 （ 1）聽從督查組長工作安排。 督查助理職責 （ 1）督查工作開展前，根據被督查 市 水庫 （水閘） 基本情況，抽取 2～ 3 座具有代表性的水庫 （水閘） 作為被督查對象。 （ 9）參加與有關水行政主管部門、水庫 （水閘） 管理單位交換 10 督查意見的會議。 ② 收集被督查水庫 （水閘） 的工程概況、行政隸屬關系等相關資料。 （ 4） 延伸調查 如在督查過程中發(fā)現重大問題，可以進行延伸調查、取證、核實，必要時 進行 進一步檢驗、檢測。 （ 2）檢查水庫專職管理機構的設立、職責及人員配備情況。 《中華人民共和國安全生產法》 （ 國家 主席令 第 70號） 第十三條規(guī)定： “國家實行生產安全事故責任追究制度， 依照本法和有關法律、法規(guī)的規(guī)定，追究生產安全事故責任人員的法律責任 ”。 （ 2）本 市 確權劃界的劃定原則是什么，是執(zhí)行部頒規(guī)范還是本省 本市 相關規(guī)定。 ▲ 《水庫大壩安全管理條例》（國務院令第 78 號） 第 二十三條規(guī)定： “大壩主管部門對其所管轄的大壩應當按期注冊登記，建立技術檔案”。 ▲ （ 3） 檢查大、中、小型水庫大壩 安全鑒定數量及 開展 比例 ，其中按規(guī)定開展安全鑒定的數量是多少； 未按規(guī)定開展的 原因 是什么 。 第十八條 規(guī)定： “ 鑒定組織單位應當按照檔案管理的有關規(guī)定及時對大壩安全評價報告和大壩安全鑒定報告書進行歸檔，并妥善保管 ”。 “ 水庫主管部門 (單位 )負責所管轄水庫的降等與報廢工作的組織實施；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負責農村集體經濟組織所管轄水庫的降等與報廢工作的組織實施 ”。 ” 。 （ 2）檢查 水閘 專職管理機構的設立、職責及人員配備情況。 ▲ 《 水庫大壩安全管理條例 》 （國務 院令第 78號） 第二十二條規(guī)定： “大壩主管部門應當建立大壩定期安全 檢查、鑒定制度”。 ▲ 《水閘注冊登記管理辦法》（水管 [2021]263 號） 第三條規(guī)定： “ 水閘注冊登記是水工程管理考核、改建、擴建、除險加固等的主要依據之一 ” 。 第 九 條 規(guī)定： “ 鑒定組織單位的職責：（一）制定 水閘 安全鑒定工作計劃；（ 二 ）委托鑒定承擔單位進行 水閘 安全評價工作；（ 三 ） 進行工程 現場 調 查；（ 四 ）向鑒定承擔單位提供必要的基礎資料；（ 五 ）籌措水閘 安全鑒定經費；（ 六 ）其他相關職責 ”。 “ 水庫主管部門 (單位 )負責所管轄水庫的降等與報廢工作的組織實施；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負責農村集體經濟組織所管轄水庫的降等與報廢工作的組織實施 ”。 ” 。 ▲ （ 2） 檢查水管體制改革的完成及驗收情況，說明未完成的原因；兩項經費 到位 情況，如未完全落實到位 ，應到位多少，實際到位及到位率是多少，說明未完全到位原因。 22 （續(xù)表 1） 水庫運行管理督查表 督查項目 督查內容及結論 相關法規(guī)及技術標準要求 二、水庫管理責任制情況 行政領導負責制的落實情況 （ 1） 水庫大壩安全責任人（包括政府責任人、主管部門責任人、水庫管理單位責任人）是否明確，職責是否明確，是否公示。 ▲ 《中華人民共和國安全生產法》（國家主席令 第 70號） 第四條 規(guī)定 ： “ 生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立、健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產 ”。 23 （續(xù)表 2） 水庫運行管理督查表 督查項目 督查內容 相關法規(guī)及技術標準要求 三、水庫及庫區(qū)管理情況 確權劃界情況 （ 1） 查看土地使用證明、文件等資料，檢查水庫工程管理和保護范圍確權劃