【正文】 查表 水閘 運(yùn)行管理督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容及結(jié)論 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 一、管理體制情況 管理機(jī)構(gòu)、人員 （ 1） 對(duì)照 《定崗》 標(biāo)準(zhǔn)、體制改革 實(shí)施方案 及相關(guān)批復(fù)文件等，檢查水庫(kù) （水閘） 管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、各崗位人員數(shù)量、人員文化程度、職稱和業(yè)務(wù)素質(zhì)等是否能滿足 《定崗》標(biāo)準(zhǔn)和工程管理需要。 ▲ （ 3） 查看設(shè)備操作記錄、工程大事記等資料，檢查近幾年有無因操作不當(dāng)導(dǎo)致的人為事故。 ▲ 《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第 78號(hào)） 第二十條規(guī)定 ： “ 大壩管理單位必須做好大壩的養(yǎng)護(hù)修理工作，保證大壩和閘門啟 閉設(shè)備完好 ” 。 ▲ 《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（ 國(guó)務(wù)院令第 78號(hào)） 第十九條規(guī)定： “ 大壩管理單位必須按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)大壩進(jìn)行安全監(jiān)測(cè)和檢查；對(duì)監(jiān)測(cè)資料應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理分析，隨時(shí)掌握大壩運(yùn)行狀況?；炷翂蜗嚓P(guān)規(guī)定與土石壩相同。 ▲ 《土石壩安全監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》（ SL6094） 規(guī)定 ： “對(duì)土石壩，從施工開始 ，都應(yīng)自始至終地進(jìn)行本章規(guī)定的巡視檢查 ”。 ▲ （ 3） 查閱相關(guān)資料，檢查未編制該預(yù)案的水庫(kù)，是否進(jìn)行過大壩突發(fā)事故的應(yīng)急培訓(xùn)、宣傳和演練。水庫(kù)管理單位要依照本水庫(kù)的調(diào)度運(yùn)用規(guī)程， 編制調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃 ，包括年、供水期、月（視具體需要而定）的興利調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃和汛期的調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃，報(bào)請(qǐng)水庫(kù)主管部門審批后實(shí)施，并抄報(bào)上級(jí)主管部門備查 ”。 ” 。 ” 檢測(cè)要求見 《水工鋼閘門及啟閉機(jī)安全檢測(cè)技術(shù)規(guī) 程》（ SL10194） 25 （續(xù)表 4） 水庫(kù)運(yùn)行管理督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 三、水庫(kù)及庫(kù)區(qū)管理情況 水庫(kù)調(diào)度情況 （ 1） 檢查 水庫(kù)調(diào)度規(guī) 程編制、審批及修訂情況 ；對(duì)照規(guī)范，檢查 調(diào)度規(guī)程內(nèi)容是否 滿足規(guī)定 。上述水庫(kù)的大壩安全評(píng)價(jià)也可以由省級(jí)水行政主管部門公 布的有關(guān)科研單位和大專院校承擔(dān) ”。 ▲ （ 2） 檢查對(duì)建筑物附近和庫(kù)區(qū)群眾進(jìn)行法規(guī)宣傳的情況。 規(guī)定： “工程和水庫(kù)保護(hù)范圍內(nèi)的土地不得征用，應(yīng)根據(jù)工程管理的要求和有關(guān)法規(guī)制訂保護(hù)范圍的管理辦法 ”。 “（ 3）溢洪道（與水庫(kù)壩體分離的）：由工程兩側(cè)輪廓線向外不少于 50~100m，消力池以下不少于 100~200m。 ▲ （ 2） 查看工程管理和保護(hù)范圍界樁、標(biāo)志、警示標(biāo)牌等設(shè)立情況，是否全面和明顯。 三、水庫(kù)及庫(kù)區(qū)管理情況 注冊(cè)登記情況 （ 1） 查看 注冊(cè)登記 證書。 ▲ （ 2） 查閱 各級(jí) 水庫(kù)大壩安全責(zé)任人 履職的有關(guān)文件、紀(jì)要或記錄等資料，檢查各類 責(zé)任人履職 方式，近三年履職 情況 。 ▲ （ 3） 檢查 職 工教育培訓(xùn)情況。 《 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院體改辦關(guān)于水利工程管理體制改革實(shí)施意見的通知 》（ 國(guó)辦發(fā) [2021]45號(hào) ）三、（六）規(guī)定： “ ,采取不同的財(cái)政支付政策。 第五條 規(guī)定： “ 水庫(kù)降等與報(bào)廢，必須經(jīng)過論證、審批等程序后實(shí)施 ”。 20 （續(xù)表 2） 水閘 管理監(jiān)督情況督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 有關(guān) 水閘管理制度的建立及落實(shí)情況 除險(xiǎn)加固 （ 1）查閱 水閘 除險(xiǎn)加固相關(guān)的制度。 第 五 條 規(guī)定： “ 縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)所管轄水閘的注冊(cè)登記和匯報(bào)、逐級(jí)上報(bào)工作 ” 。 19 （續(xù)表 1） 水閘 管理監(jiān)督情況督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 有關(guān) 水閘管理制度的建立及落實(shí)情況 確權(quán)劃界 （ 1）查閱 水閘 確權(quán)劃界相關(guān)的制度。 （ 3）檢查轄區(qū) 水閘 安全責(zé)任人（包括政府責(zé)任人、主管部門責(zé)任人、水庫(kù)管理單位責(zé)任人）的名單及公示時(shí)間、方式等。 《 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院體改辦關(guān)于水利工程管理體制改革實(shí)施意見的通知 》（ 國(guó)辦發(fā) [2021]45號(hào) ）三、（六）規(guī)定： “ ,采取不同的財(cái)政支付政策。 第五條 規(guī)定： “ 水庫(kù)降等與報(bào)廢，必須經(jīng)過論證、審批等程序后實(shí)施 ”。 17 （續(xù)表 3） 水庫(kù)管理監(jiān)督情況督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 有關(guān)水庫(kù)管理制度的建 立及落實(shí)情況 除險(xiǎn)加固 （ 1）查閱水庫(kù)除險(xiǎn)加固相關(guān)的制度。 ▲ （ 4）水庫(kù)是否按“ 竣工驗(yàn)收后 5 年內(nèi)進(jìn)行首次安全鑒定和 每 隔 6~10 年進(jìn)行安全鑒定 ” 的 規(guī)定實(shí)施 。 《水庫(kù)大壩注冊(cè)登記辦法》（水管 [1995]290號(hào)） 第三條規(guī)定： “ 縣級(jí)及以上水庫(kù)大壩主管部門是注冊(cè)登記的主管部門。 （ 3） 查閱轄區(qū) 水庫(kù)確權(quán)劃界 的統(tǒng)計(jì)資料， 檢查 大、中、小型水庫(kù) 確權(quán)劃界完成 數(shù) 量及完成比例；水庫(kù)未完成確權(quán)劃界的原因是什么 。 《 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院體改辦關(guān)于水利工程管理體制改革實(shí)施意見的通知 》（ 國(guó)辦發(fā) [2021]45號(hào) ）三、（一）規(guī)定： “ 水行政主管部門管理的水利工程出現(xiàn)安全事故的，要依法追究水行政主管部門、水管單位和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)人的責(zé)任；其他單位管理的水利工程出現(xiàn)安全事故的 ,要依法追究業(yè)主責(zé)任和水行政主管部門的行業(yè)管理責(zé)任 ” 。 （ 3）檢查轄區(qū)水庫(kù)大壩安全責(zé)任人（包括政府責(zé)任人、主管部門責(zé)任人、水庫(kù)管理單位責(zé)任人）的名單及公示時(shí)間、方式等。 （ 5） 起草水庫(kù) （水閘） 現(xiàn)場(chǎng)督查報(bào)告交換意見稿 在上述工作的基礎(chǔ)上，起草《 水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)督查報(bào)告》 或 《 水閘 現(xiàn)場(chǎng)督查報(bào)告》 （交換意見稿），報(bào)告要全面反映水庫(kù) （水閘） 運(yùn)行管理情況，既要充分肯定工作取得的成績(jī)，也要闡述清楚發(fā)現(xiàn)的主要問題，并與有關(guān)水行政主管部門、水庫(kù) （水閘） 管理單位交換意見。 ③ 制訂督查工作方案，合理安排工作時(shí)間和人員分工。 （ 10）參與集中討論，協(xié)助 督查組長(zhǎng) 完成水 庫(kù) （水閘） 現(xiàn)場(chǎng)督查報(bào)告和市督查意見終稿。 （ 2）收集被督查水庫(kù) （水閘） 的工程概況、行政隸屬關(guān)系等相關(guān)資料。 （ 2）參加有關(guān)座談會(huì)，參加水庫(kù) （水閘） 現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱有關(guān)資料，與被督查單位就有關(guān)督查發(fā)現(xiàn)的主要問題進(jìn)行溝通、取證，對(duì)重大問題進(jìn)行延伸調(diào)查；并按照人員分工，分別填寫《水行政主管部門水庫(kù)管理監(jiān)督情況督查表》（見 附件 1） 或 《水行政主管部門 水閘管理監(jiān)督情況督查表》 （見附件 2） 、《水庫(kù)運(yùn)行管理督查表》 （見附件3） 或 《 水閘 運(yùn)行管理督查表》 （見附件 4），編寫督查分報(bào)告，并及時(shí)提交。 （ 3）組織開展水庫(kù) （水閘） 現(xiàn)場(chǎng)檢查。 5 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 組織機(jī)構(gòu) 督查組，由 1 名組長(zhǎng)、若干名專家和 1 名助理組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。 （ 2） 水庫(kù) （水閘） 管理情況。地方政府和水行政主管部門對(duì)水庫(kù) （水閘） 運(yùn)行 5 管理制訂的規(guī)章制度及執(zhí)行情況，水行政主管部門主管水庫(kù) （水閘）管理機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員配備及工作開展情況； 水庫(kù) （水閘） 運(yùn)行管理有關(guān)制度落實(shí)情況。 4 基本任務(wù) （ 1） 督導(dǎo)地方各級(jí)水行政主管部門認(rèn)真貫徹《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》 和 《廣東省水利工程管理?xiàng)l例》 ，落實(shí)水庫(kù) （水閘） 運(yùn)行管理責(zé)任，完善運(yùn)行管理機(jī)制 。 第十一條 督查人員應(yīng)聽從組織安排，遵守作息時(shí)間 。按照制定的工作大綱和安排，及時(shí)完成工作任務(wù)。 第四條 督查 人員 應(yīng) 熟悉工作程序和相關(guān)政策法規(guī) ， 掌握 督查 工作所必須的專業(yè) 知識(shí)。 第十條 在督查 工作 中，督查 人員 應(yīng) 按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)住宿、就餐、乘車 ，不在被督查單位及有關(guān)單位報(bào)銷費(fèi)用，不參加宴請(qǐng)、娛樂活動(dòng)，不接受被督查單位的任何饋贈(zèng) 和 報(bào)酬 ，不通過督查活動(dòng)為本人、親友謀取私利或?yàn)槠渌麊挝缓蛡€(gè)人獲取商業(yè) 利益。 2 督查 范圍和基本任務(wù) 督查范圍 地方各級(jí)水行政主管部門的水庫(kù) （水閘） 管理監(jiān)督及全 省 已建水庫(kù) （水閘） 運(yùn)行管理情況，其中大型水庫(kù) （水閘） 、防洪重點(diǎn)中型水庫(kù) 、 攔河閘壩 的運(yùn)行管理情況是督查的重點(diǎn)。 工作機(jī)制情況。 ① 管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備與培訓(xùn)情況 ；② 日常管理、安全管理、內(nèi)部管理等規(guī)章制度的建立與執(zhí)行情況 ； ③人員基本支出、工程維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況 ； ④ 水管體制改革 政策落實(shí) 情 況 。 參 見《 水庫(kù)（水閘）運(yùn)行管理督查文件匯編》 。 （ 2）組織與有關(guān)水行政主管部門、水庫(kù) （水閘） 管理單位進(jìn)行座談，聽取匯報(bào)，了解和掌握有關(guān)情況。 督查專家職責(zé) （ 1）聽從督查組長(zhǎng)工作安排。 督查助理職責(zé) （ 1）督查工作開展前，根據(jù)被督查 市 水庫(kù) （水閘） 基本情況，抽取 2～ 3 座具有代表性的水庫(kù) （水閘） 作為被督查對(duì)象。 （ 9）參加與有關(guān)水行政主管部門、水庫(kù) （水閘） 管理單位交換 10 督查意見的會(huì)議。 ② 收集被督查水庫(kù) （水閘） 的工程概況、行政隸屬關(guān)系等相關(guān)資料。 （ 4） 延伸調(diào)查 如在督查過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，可以進(jìn)行延伸調(diào)查、取證、核實(shí)，必要時(shí) 進(jìn)行 進(jìn)一步檢驗(yàn)、檢測(cè)。 （ 2）檢查水庫(kù)專職管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職責(zé)及人員配備情況。 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》 （ 國(guó)家 主席令 第 70號(hào)） 第十三條規(guī)定： “國(guó)家實(shí)行生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度， 依照本法和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究生產(chǎn)安全事故責(zé)任人員的法律責(zé)任 ”。 （ 2）本 市 確權(quán)劃界的劃定原則是什么，是執(zhí)行部頒規(guī)范還是本省 本市 相關(guān)規(guī)定。 ▲ 《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第 78 號(hào)） 第 二十三條規(guī)定： “大壩主管部門對(duì)其所管轄的大壩應(yīng)當(dāng)按期注冊(cè)登記，建立技術(shù)檔案”。 ▲ （ 3） 檢查大、中、小型水庫(kù)大壩 安全鑒定數(shù)量及 開展 比例 ，其中按規(guī)定開展安全鑒定的數(shù)量是多少； 未按規(guī)定開展的 原因 是什么 。 第十八條 規(guī)定： “ 鑒定組織單位應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定及時(shí)對(duì)大壩安全評(píng)價(jià)報(bào)告和大壩安全鑒定報(bào)告書進(jìn)行歸檔，并妥善保管 ”。 “ 水庫(kù)主管部門 (單位 )負(fù)責(zé)所管轄水庫(kù)的降等與報(bào)廢工作的組織實(shí)施；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所管轄水庫(kù)的降等與報(bào)廢工作的組織實(shí)施 ”。 ” 。 （ 2）檢查 水閘 專職管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職責(zé)及人員配備情況。 ▲ 《 水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例 》 （國(guó)務(wù) 院令第 78號(hào)） 第二十二條規(guī)定： “大壩主管部門應(yīng)當(dāng)建立大壩定期安全 檢查、鑒定制度”。 ▲ 《水閘注冊(cè)登記管理辦法》（水管 [2021]263 號(hào)） 第三條規(guī)定： “ 水閘注冊(cè)登記是水工程管理考核、改建、擴(kuò)建、除險(xiǎn)加固等的主要依據(jù)之一 ” 。 第 九 條 規(guī)定： “ 鑒定組織單位的職責(zé)：（一）制定 水閘 安全鑒定工作計(jì)劃；（ 二 ）委托鑒定承擔(dān)單位進(jìn)行 水閘 安全評(píng)價(jià)工作；（ 三 ） 進(jìn)行工程 現(xiàn)場(chǎng) 調(diào) 查；（ 四 ）向鑒定承擔(dān)單位提供必要的基礎(chǔ)資料；（ 五 ）籌措水閘 安全鑒定經(jīng)費(fèi)；（ 六 ）其他相關(guān)職責(zé) ”。 “ 水庫(kù)主管部門 (單位 )負(fù)責(zé)所管轄水庫(kù)的降等與報(bào)廢工作的組織實(shí)施；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負(fù)責(zé)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所管轄水庫(kù)的降等與報(bào)廢工作的組織實(shí)施 ”。 ” 。 ▲ （ 2） 檢查水管體制改革的完成及驗(yàn)收情況，說明未完成的原因；兩項(xiàng)經(jīng)費(fèi) 到位 情況，如未完全落實(shí)到位 ，應(yīng)到位多少，實(shí)際到位及到位率是多少，說明未完全到位原因。 22 （續(xù)表 1） 水庫(kù)運(yùn)行管理督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容及結(jié)論 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 二、水庫(kù)管理責(zé)任制情況 行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的落實(shí)情況 （ 1） 水庫(kù)大壩安全責(zé)任人（包括政府責(zé)任人、主管部門責(zé)任人、水庫(kù)管理單位責(zé)任人）是否明確，職責(zé)是否明確，是否公示。 ▲ 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（國(guó)家主席令 第 70號(hào)） 第四條 規(guī)定 ： “ 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善安全生產(chǎn)條件，確保安全生產(chǎn) ”。 23 （續(xù)表 2） 水庫(kù)運(yùn)行管理督查表 督查項(xiàng)目 督查內(nèi)容 相關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 三、水庫(kù)及庫(kù)區(qū)管理情況 確權(quán)劃界情況 （ 1） 查看土地使用證明、文件等資料，檢查水庫(kù)工程管理和保護(hù)范圍確權(quán)劃