【正文】 嚴(yán)格貫徹落實。一級風(fēng)險單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺、與外界相通的出入口是否按規(guī)定安裝有效監(jiān)控及入侵報警裝臵。無人職守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)是否能夠?qū)崿F(xiàn)遠(yuǎn)程報警以及圖像聲音等信息的傳輸控制,是否安裝聲音復(fù)核裝臵。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。）sp?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。但通過這次自查，我已改正這些問題。嚴(yán)格按權(quán)限辦理各項業(yè)務(wù)，做好每日營業(yè)前的工作，管理和維護(hù)本崗機具設(shè)備的正常運行。但通過這次自查，我已改正這些問題。⑴重空憑證的檢查①.營業(yè)部：重空憑證總計1905份，賬實相符；②.公司客戶部：重空憑證總計477份，賬實相符；③.金洞信用社：重空憑證總計2227份，賬實相符；④.三堆信用社：重空憑證總計9562份，賬實相符；⑵.重空憑證都按照規(guī)定領(lǐng)用、使用、銷號進(jìn)行管理登記，營業(yè)終了隨鈔箱進(jìn)金庫管理。⑴.開卡、發(fā)卡、領(lǐng)卡手續(xù)和程序合符規(guī)定，批量開卡合規(guī)；⑵.開卡各種客戶資料齊備，并進(jìn)行了專夾保管，定期裝訂；⑶.3個信用社都建立了銀行卡的掛失登記薄，并將卡納入了重空憑證進(jìn)行管理； ⑷.銀行卡的實物與報表數(shù)一致①.營業(yè)部：140張②.金洞信用社：194張③.三堆信用社：1367張⑴.2008年以來開立的賬戶符合人民銀行開戶的相關(guān)要求；⑵.各信用社定期核對發(fā)生額和余額；⑶.各信用社記賬、對賬采取分離制度，存、取、轉(zhuǎn)手續(xù)符合規(guī)定；⑷.印、押、證實行分管制度；⑴.各種代理業(yè)務(wù)均簽訂了代理協(xié)議；⑵.在種代理業(yè)務(wù)中信用社未墊付任何資金，全部是錢到賬在劃轉(zhuǎn)到各個分戶； ⑶.應(yīng)解匯款核算正確，解匯合規(guī)，無轉(zhuǎn)移、挪用現(xiàn)象；應(yīng)收應(yīng)付款項列賬按照規(guī)定報批列支的，列支的應(yīng)收款在規(guī)定時間內(nèi)收回。{廣房2008他字第01256號}的房屋它項權(quán)證有異樣，后經(jīng)與證上的房屋開發(fā)商聯(lián)系，確定該證屬于偽造。⑵.信用社主任及相關(guān)業(yè)務(wù)條線都按規(guī)定進(jìn)行了查庫。有時個人印章沒有及時保管好。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。有時個人印章沒有及時保管好。自查人：xxxx第三篇：案件專項治理自查報告范文案件專項治理自查報告案件專項治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項金融方針政策。amp。是否對守押外包單位進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查，是否與外包單位簽訂了完備的合同和相關(guān)法律文件，并明確雙方責(zé)任、義務(wù)。守庫室設(shè)臵方位是否能有效控制金庫出入通道，守庫室出入口是否已安裝防盜安全門和可視/對講裝臵并有效運轉(zhuǎn)。機構(gòu)對公安機關(guān)、監(jiān)管部門和上級單位日常檢查中指出的問題是否及時整改。五、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)情況安全保衛(wèi)的組織領(lǐng)導(dǎo)和日常管理是否實行了安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。（5）是否有符合消防部門要求的機房專用消防系統(tǒng)；是否有消防部門的驗收、檢查報告；是否有定期維護(hù)記錄；是否有人員緊急疏散通道。ATM機管理。營業(yè)機構(gòu)編押機、壓數(shù)機領(lǐng)取、登記、啟用、使用、保管、交接、停用是否符合規(guī)定。（6）核對與交接管理情況。（2）出庫管理情況。④柜員因休假、短期離職等原因是否進(jìn)行交接；交接內(nèi)容是否完整；是否有移交人、接交人和監(jiān)交人三方簽字確認(rèn)?，F(xiàn)金管理（1）現(xiàn)金收付管理情況。是否制定清算資金匯劃辦法，劃款是否經(jīng)主管主任審批。超過網(wǎng)點授權(quán)權(quán)限管理情況，重點檢查內(nèi)部賬戶匯款和超過網(wǎng)點授權(quán)額度的大額匯款業(yè)務(wù)的授權(quán)管理及監(jiān)督。（2）柜員操作管理情況。④操作流程合規(guī)性檢查。（3）授權(quán)、授信情況檢查。②承兌申請人資格情況檢查。（3）貸后檢查情況。貸款業(yè)務(wù)情況（1）貸前調(diào)查情況。內(nèi)審制度落實情況是否按照規(guī)定建立健全內(nèi)審隊伍，并有合格的稽核人員，是否認(rèn)真開展稽核檢查工作，并對檢查檔案妥善保管。是否存在應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避情況。高級管理人員異地交流及重要崗位工作人員崗位輪換制度落實情況（1）是否建立了高級管理人員定期交流制度。（2）是否與員工簽訂了責(zé)任狀；是否召開過案件防控專題會議；是否根據(jù)本網(wǎng)點實際制定案件防控的具體實施方案，并認(rèn)真組織實施；是否按照相關(guān)部門要求開展一系列的案件防控行動。已經(jīng)進(jìn)行過輪崗的人數(shù)及目前應(yīng)當(dāng)輪崗還沒有輪崗的人數(shù)有多少，是否列入輪崗計劃。規(guī)章制度是否健全，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)品種、崗位和環(huán)節(jié)，是否體現(xiàn)相互制約的原則；是否制訂了崗位職責(zé)、各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程、授權(quán)、授信管理等制度。二、存貸款等業(yè)務(wù)情況賬戶管理情況（1）開立單位存款賬戶是否符合規(guī)定，是否存在為存款人多頭開立基本存款賬戶的情況；是否存在違反規(guī)定批量開戶（卡）的情況；社會保障基金、黨團(tuán)工會的組織機構(gòu)經(jīng)費是否納入專用存款賬戶管理；因收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金開立的專用存款賬戶，是否使用隸屬單位的名稱；臨時存款戶有效期是否超過2年，超期的是否經(jīng)過監(jiān)管部門核準(zhǔn)等。（2）貸款審批情況。保證人是否具有擔(dān)保資格及資產(chǎn)實力；保證合同是否合法有效，各項條款約定是否明確；借款人、保證人是否為關(guān)聯(lián)方，是否存在關(guān)聯(lián)企業(yè)相互擔(dān)保情況；抵押合同是否合法、有效，內(nèi)容是否齊全、完備；抵押物是否符合規(guī)定并按規(guī)定機構(gòu)進(jìn)行了登記；銀行對抵押物的控制程度如何，是否存在無效抵押、超權(quán)抵押、抵押不足、無抵押物、重復(fù)抵押等現(xiàn)象；質(zhì)押合同是否合法、有效，內(nèi)容是否齊全、完備；檢查質(zhì)押品是否符合規(guī)定，權(quán)利質(zhì)物是否辦理了止付手續(xù)；是否存在質(zhì)押不足等問題；是否定期或不定期盤點抵（質(zhì)）押物權(quán)證明，有無賬實不符情況。主要檢查出票人提交的商品交易合同要素是否齊全、商品交易是否真實、合法，是否存在為無商品交易合同、超合同金額、過期失效商品交易合同的企業(yè)簽發(fā)銀行承兌匯票、對同一企業(yè)的一份商品交易合同辦理多筆銀行承兌匯票情況；貿(mào)易合同對方客戶、貨物名稱及規(guī)格是否與銀行承兌匯票收款方相一致；是否存在關(guān)聯(lián)企業(yè)虛構(gòu)交易，通過票據(jù)套取低息資金現(xiàn)象；是否存在滾動開票的情況。主要檢查貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)申請人是否符合農(nóng)村信用社資格要求。⑤貼現(xiàn)票據(jù)保管情況檢