【正文】 外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足?，F(xiàn)將我行案件專項治理工作總結(jié)如下：一、建立組織 加強領(lǐng)導(dǎo)我行黨支部對案件專項治理工作高度重視，成立了一把手任組長、副行長任副組長、各部室主任任成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)實施細(xì)則的要求，進(jìn)行細(xì)化分工，明確了每個成員的職責(zé)，行黨支部將案件專項治理工作擺在了日常重要位置，為下一步順利開展工作奠定了基礎(chǔ)。堅決杜絕了費用開支不合法規(guī)現(xiàn)象。（三）在糧食銷售方面。通過檢查，我行財務(wù)、信貸、人事等方面嚴(yán)格執(zhí)行了相關(guān)的規(guī)章制度及政策，沒有發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象和行為。在中層干部使用上，實行民主推薦，經(jīng)黨支部考核合格公示后方可任職。管庫信貸員根據(jù)糧食購進(jìn)進(jìn)度定期核實糧食購進(jìn)數(shù)量及貸款支付金額，每五天核實一次庫存糧食和碼單，并與發(fā)放貸款進(jìn)行核對。我行的財務(wù)開支嚴(yán)格執(zhí)行了《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行財務(wù)管理制度》和財務(wù)開支報審制度，購買單筆在兩千元以上開支項目，經(jīng)兩人采購辦理，購買單筆在四千元以上開支項目，經(jīng)縣行大額財務(wù)開支審批領(lǐng)導(dǎo)小組集體審批同意后方可購買。其次從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。對柜臺服務(wù)認(rèn)識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。源于社會和經(jīng)濟生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點檢查，內(nèi)容包括：銀行與客戶、行行往來以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達(dá)賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。面對不完善的環(huán)境約束和缺乏制約 的多樣化選擇空間，是案件的多發(fā)時期，風(fēng)險和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出，對農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，狠抓防范操作風(fēng)險和內(nèi)控的落實，推行“格式化、作業(yè)式”監(jiān)督檢查及處罰辦法，切實提高制度執(zhí)行力和防范操作風(fēng)險的科技水平。一抓分類整治。一是強化稽核隊伍對各個網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢面前不動心、人情面前講原則。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入?，F(xiàn)將我行二○○八年案件專項治理工作匯報如下：即將過去的一年，我行要求全體員工深刻領(lǐng)會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同加強制度建設(shè)和深化股份制改革有機結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強化案件專項治理同增強員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅持從嚴(yán)治行，切實加強管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。源于社會和經(jīng)濟生活各方面的矛盾沖突，反映到金融行業(yè)內(nèi)部。主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。對柜臺服務(wù)認(rèn)識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。其次從制度上防范，加強互控體系建設(shè)。對內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規(guī)操作。二抓高發(fā)部位。要繼續(xù)深入地開展專項治理，要咬定“三年大見成效”的目標(biāo)，通過繼續(xù)挖陳案、摸底數(shù)，實施標(biāo)本兼治，加大責(zé)任追究力度，強化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機結(jié)合的長效機制，形成制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密的案件查防體系，實現(xiàn)案件總數(shù)和涉案金額、單位資產(chǎn)案件數(shù)量、單位網(wǎng)點案件率為零。現(xiàn)將我行二○○八年案件專項治理工作匯報如下