【正文】 式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C．期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失任何單位或者個(gè)人不得有如下__行為。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案1從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì)C．專(zhuān)業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)管理部門(mén)2期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A．良好的金融資信A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/41某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買(mǎi)入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是。A．2個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月2當(dāng)（）時(shí)，買(mǎi)入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．期貨公司應(yīng)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D．期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場(chǎng)參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯(cuò)率較低1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問(wèn)題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行2下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，說(shuō)法不正確的有__。A．80 B．50 C．100 D．150投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所1大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號(hào)期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品。A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場(chǎng)上處于地位的人，為防止匯率的風(fēng)險(xiǎn)，在外匯期貨市場(chǎng)上賣(mài)出期貨合約。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．7個(gè)工作日 D．10個(gè)工作日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)． A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況 B：談話提醒C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 D：強(qiáng)制平倉(cāng)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友1期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括__。A：計(jì)算機(jī)撮合成交是根據(jù)公開(kāi)喊價(jià)的原理設(shè)計(jì)的B：一般將買(mǎi)賣(mài)申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序C：當(dāng)買(mǎi)入價(jià)大于、等于賣(mài)出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。A．該合約標(biāo)的物的種類(lèi) B．該合約標(biāo)的物的交割等級(jí) C．該合約標(biāo)的物的性質(zhì)D．該合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況2下列哪幾項(xiàng)制度的確立標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的建立? A：標(biāo)準(zhǔn)化合約 B：保證金制度 C：對(duì)沖機(jī)制D：統(tǒng)一結(jié)算制度2中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。A．885 B．875 C．905 D．8551期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)在于。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)價(jià)格形態(tài)的主要類(lèi)型有__。A．7 B．10 C．15 D．302期貨公司獨(dú)立董事最多可以在家期貨公司兼任獨(dú)立董事． A：1 B：5 C：3 D：22在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)1期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MFA)B．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FIA)D．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所1根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。A．業(yè)務(wù)規(guī)則 B．內(nèi)部控制 C．風(fēng)險(xiǎn)隔離 D．合規(guī)檢查下面對(duì)基差交易的描述正確的是__ A．買(mǎi)賣(mài)期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來(lái)確定的B．基差交易大部分是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值1目前道瓊斯指數(shù)中負(fù)有盛名的是“平均”系列價(jià)格指數(shù)，該系列包括__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約C．期貨合約除價(jià)格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商D．期貨合約規(guī)定了在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．97 125 B．97 C．97 D．102 按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。下列屬于短期利率期貨的有__。A．單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金B(yǎng)．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金D．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是． A：1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí) C：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3時(shí) D：理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份2杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng) A：期貨契約交易B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易D：杠桿保證金契約交易。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所1下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的說(shuō)法，正確的有（）。A．正向市場(chǎng) B．反向市場(chǎng) C．逆轉(zhuǎn)市場(chǎng) D．現(xiàn)貨溢價(jià)期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．2 B．3 C．4 D．51期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的__原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股指期貨期貨投資者保障基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。A：套期保值指令 B：止損指令 C：取消指令 D：市價(jià)指令1題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．資本投入量大 B．轉(zhuǎn)手困難C．要求實(shí)物交割 D．場(chǎng)所有限在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息商品期貨的套期保值者包括__。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書(shū)2董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．小國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)訓(xùn)誡 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒1期貨結(jié)算部門(mén)的作用有__。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金下列關(guān)于跨商品套利的說(shuō)法，正確的是__。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2(478+41／4=478．5)美分/蒲式耳時(shí)，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時(shí)間價(jià)值分別為美分／蒲式耳。A：跨月套利 B：跨市場(chǎng)套利 C：跨品種套利 D：投機(jī)1期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．股東大會(huì)從期貨交易的起源來(lái)看，期貨市場(chǎng)最早萌芽于__。A．3 B．5 C．7 D．15中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采取__。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．自動(dòng)消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案1自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所2期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形1在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時(shí)，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C