【正文】 當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨投機的動力。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構提交的材料有（）。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風險性1某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關 D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶1《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權益1國際上公司制期貨交易所的特點有（）。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況 B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會D：國務院監(jiān)督管理機構保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行（）補償。A．根據(jù)客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力B．期貨公司擔?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風險C．嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮1在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價格為1600元/噸，乙為賣方，建倉價格為1800元/噸。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱2某時刻上海期貨交易所某銅合約的報價中，最優(yōu)賣出價為68670元/噸，最優(yōu)買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人下列關于期貨市場發(fā)展的說法。A．投資基金 B．經(jīng)紀業(yè)務 C．咨詢、培訓 D．自營1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當__。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。A．5 B．8 C．10 D．202持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。則（）。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山1期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A：全國人大常委會 B：國務院法制辦 C：最高人民法院D：國務院期貨監(jiān)督管理機構下列關于投機交易的說法，正確的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會期貨交易所總經(jīng)理每屆任期__年。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落2有權管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定1標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點(即0．01%)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為____美元。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同D．期貨合約條款的標準化2客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A：與期貨頭寸有關的風險指標 B：與期權頭寸有關的風險指標 C：因時間經(jīng)過的風險度量指標 D：利率變動的風險關于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．8月期權合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權合約被稱為系列期權合約C．8月期權合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權合約被稱為標準期權合約期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A：：：／蒲式耳 D：／蒲式耳期貨市場的組織結構由__組成。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金1倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進原材料價格下跌的風險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進看跌期權或__。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構 D．控股股東發(fā)生變化2下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．60% B．80% C．20% D．40%期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．技術風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險2期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構1未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．期貨市場有規(guī)避風險的功能B．期貨價格反映大多數(shù)人的預測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A：／蒲式耳 B：／蒲式耳 C：／蒲式耳 D：／蒲式耳2制定交易計劃的好處有__。A．監(jiān)管談話 B．責令改正C．降級直至開除 D．出具警示函1一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術面分析 B：基本面分析 C：未來預測分析 D：市場有效性分析1滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．受托從事的介紹業(yè)務范圍B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A：可以通過基本分析法，仔細研究市場是處于牛市還是熊市 B：權衡風險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格1早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況1會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般說來均設有。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．2 B．3 C．4 D．51鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調整。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權下列關于持倉限額的說法，不正確的是。A．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變申請設立期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次1以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．1 B．2 C．3 D．52根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．變更法定代表人中請書B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明當交易所經(jīng)紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。一周后，美元貶值，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元