【正文】 證金缺口B．先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D．在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置2期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．一般交易者 B．當日交易者C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者1金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A．對賬戶進行管理、控制客戶交易風險 B．代理買賣期貨合約、辦理結算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．計算期貨交易盈虧2期權合約的有效期與時間價值的關系是__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價1期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置（）等資料供客戶查閱。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。A：基差走強 B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零二、多項選擇題（每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．空頭套期保值 B．多頭套期保值 C．空頭掉期 D．多頭掉期1在國際市場上，商品期貨合約的標的物包括__等。A．85% B．75% C．50% D．35%在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭2中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用D：以貫徹落實政府政策；政府信用以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。P商品指數(SPCI)期貨B．道瓊斯AIC商品指數(DJAIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現數額巨大，可能會構成偷稅罪．該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關．乙的行為構成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監(jiān)會批準后可不再提取1期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所股票期貨的優(yōu)點有（）。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發(fā)連鎖反應 C．期貨價格變動小D．期貨交易盈虧幅度大依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性1關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．申購報價 B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對于基金購買入條件的要求 2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看漲期權。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭2中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．Samp。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務等重大決議C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員1期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散1期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以承擔民事責任。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨2對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括__。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保證基金 D．風險準備金1擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取__。A：沒有承擔價格變動的風險 B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實現D：促進交易的流暢化和價格的合理化2在期貨市場中買入套期保值，只要，無論期貨價格和現貨價格上漲或下跌，均可使保值者出現凈虧損。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元．根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責令公司限期整改B：對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函D：責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率 3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標準化合約方式2期貨經紀機構作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管由__負責。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率1按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者2下列關于當期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．道A．如果期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C．如果期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D．如果期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任交割倉庫的法定義務包括（）。A．經紀公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．經紀公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應遵循的原則是__。A．穩(wěn)定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無法判斷期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 D．先進、高效的結算設備：頭肩頂 B：三角形 C：矩形 D：旗形下列交易所中，實行公司制的是__。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務院有關主管部門 D：中國證監(jiān)會1證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．合約標的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小D．該商品現貨交易習慣2客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中__。A：吸收合并 B：新設合并 C：重組合并 D：聯網合并期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A．倉庫所在地區(qū)的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件D．倉庫的運輸條件和質檢條件1對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱2會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執(zhí)行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權，、6月份到期的黃金看漲期貨期權，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國家機關正向市場上，交割期限越遠，該期貨合約價格就______。A．提供交易的場所、設施和服務 B．設計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場信息為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列的行為。A．過度投機 B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動1某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款1期貨公司分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或出現經營風險且逾期未改正的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取（）等措