【正文】 洗錢(qián)大額可疑系統(tǒng)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取、篩選。（五）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》今年是《反洗錢(qián)法》貫徹實(shí)施的第六年，我公司按照人行重慶營(yíng)管部的統(tǒng)一部署，10月份我司采取多種形式，組織全系統(tǒng)開(kāi)展了反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》。我中支反洗錢(qián)自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：我中心支公司反洗錢(qián)工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢(qián)管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理任合規(guī)專(zhuān)員，其它部門(mén)經(jīng)理及前臺(tái)崗為合規(guī)情報(bào)員。六、反洗錢(qián)培訓(xùn)情況通過(guò)舉辦專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、早會(huì)宣導(dǎo)、知識(shí)測(cè)試、新人培訓(xùn)教材等形式對(duì)我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。公司員工的反洗錢(qián)綜合水平有待提高。第三，對(duì)各崗位進(jìn)行反洗錢(qián)工作檢查。嚴(yán)格按照客戶身份識(shí)別制度識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作利用b柜面擺放反洗錢(qián)宣傳資料，開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作。最后，針對(duì)公司營(yíng)銷(xiāo)伙伴情況，組織適合他們的早會(huì)專(zhuān)題，挺高一線營(yíng)銷(xiāo)人員的反洗錢(qián)意識(shí)及反洗錢(qián)業(yè)務(wù)水平。2014年，我公司按照上級(jí)要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人及區(qū)鄉(xiāng)服務(wù)所所長(zhǎng)為組員的反洗錢(qián)工作小組，將反洗錢(qián)工作職責(zé)落實(shí)到崗，落實(shí)到人；并結(jié)合公司實(shí)際制定了反洗錢(qián)內(nèi)控工作制度，在早會(huì)、工作會(huì)議上向公司員工及營(yíng)銷(xiāo)伙伴進(jìn)行宣導(dǎo)，保證了制度的執(zhí)行效果。抽取樣本對(duì)反洗錢(qián)流程中的控制點(diǎn)進(jìn)行測(cè)試，了解控制點(diǎn)是否真實(shí)有效，與相關(guān)文件規(guī)定是否相符等。其次，深入開(kāi)展反洗錢(qián)的培訓(xùn)宣導(dǎo)。通過(guò)在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動(dòng)，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢(qián)工作的自覺(jué)性，同時(shí)也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢(qián)工作。四、客戶身份識(shí)別情況在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴(yán)格按照《XXXX茂名中心支公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存實(shí)施細(xì)則》 2 【2010修訂版】{XX茂發(fā)[20XX]第007號(hào)}來(lái)執(zhí)行。要求各部門(mén)認(rèn)真做好我中支的反洗錢(qián)自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。四是嚴(yán)把非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表質(zhì)量關(guān)，全面提升反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表質(zhì)量。目前，根據(jù)公司反洗錢(qián)工作具體情況正在按照保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法》著手修訂完善公司反洗錢(qián)管理辦法及其實(shí)施細(xì)則等一系列內(nèi)控制度，進(jìn)一步完善反洗錢(qián)工作內(nèi)部管理制度。各級(jí)分支機(jī)構(gòu)結(jié)合各地人行和監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，定期召開(kāi)反洗錢(qián)會(huì)議，貫徹落實(shí)上級(jí)的反洗錢(qián)工作要求，保證了反洗錢(qián)工作的順利進(jìn)行。加強(qiáng)稽核檢查，將反洗錢(qián)工作納入日?；藱z查范圍，為反洗錢(qián)工作保駕護(hù)航。三、加強(qiáng)反洗錢(qián)法規(guī)、政策和技能培訓(xùn)工作。三個(gè)月以?xún)?nèi)新入司人員，由綜合管理部反洗錢(qián)崗集中對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行再次全面培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后參加分公司合規(guī)部組織的反洗錢(qián)考試，考試資料及成績(jī)將予以存檔，作為新近員工轉(zhuǎn)正考核指標(biāo)之一。中心支公司二〇一二年十二月十二日 主題詞：印發(fā) 反洗錢(qián) 2013年培訓(xùn)制度 計(jì)劃 通知 抄送：總經(jīng)理室保險(xiǎn)公司xxxx部編錄：xxx 2012年12月12日印發(fā) 校對(duì)：xxx xxxxxxxxx中支2013年反洗錢(qián)培訓(xùn)制度及計(jì)劃公司反洗錢(qián)培訓(xùn)制度是公司反洗錢(qián)內(nèi)控制度之一。（四）切實(shí)做好反洗錢(qián)日常工作一是認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別工作，并按照規(guī)定保存客戶身份資料及交易信息，保證客戶身份識(shí)別和重新識(shí)別無(wú)遺漏，客戶身份資料及交易信息保存準(zhǔn)確、完整、符合要求。這既是我們應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)責(zé)任和法定義務(wù)，也是公司強(qiáng)化管理防范風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。（六）組織本機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)反洗錢(qián)工作人員召開(kāi)反洗錢(qián)知識(shí)及反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，促使系統(tǒng)內(nèi)員工熟悉反洗錢(qián)知識(shí)及反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和客戶交易資料保存、大額和可疑交易分析上報(bào)工作。（九）指導(dǎo)下屬各機(jī)構(gòu)做好反洗錢(qián)工作，配合做好監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢(qián)工作的檢查和指導(dǎo)工作。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。（2）反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作利用柜面擺放反洗錢(qián)宣傳資料，開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作。嚴(yán)格按照客戶身份識(shí)別制度識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。第三，對(duì)各崗位進(jìn)行反洗錢(qián)工作檢查。二、反洗錢(qián)考核的獎(jiǎng)勵(lì)辦法（一）能為分公司和人民銀行提供質(zhì)量較高的反洗錢(qián)工作調(diào)研信息的，每篇獎(jiǎng)勵(lì)200500元。因違反反洗錢(qián)制度規(guī)章，造成公司被監(jiān)管部門(mén)處罰的，按罰款的一定比例分別對(duì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和反洗錢(qián)牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行處罰，具體標(biāo)準(zhǔn)由分公司反洗 1錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組視情節(jié)和性質(zhì)而定；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。利用晨會(huì)、各項(xiàng)培訓(xùn)、工作會(huì)議等機(jī)會(huì)，采取各種形式深入開(kāi)展反洗錢(qián)知識(shí)、反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，普及反洗錢(qián)知識(shí)，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會(huì)公眾的反洗錢(qián)意識(shí)。（二）自查內(nèi)容自查情況客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。其他基礎(chǔ)工作情況（1）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況按照規(guī)定設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組： 組長(zhǎng)：組員： 配備反洗錢(qián)專(zhuān)崗及公司反洗錢(qián)聯(lián)系人，由 XX同志擔(dān)任。漯河X(jué)X保險(xiǎn)公司二〇一二年八月十六日第三篇：保險(xiǎn)公司反洗錢(qián)工作計(jì)劃保險(xiǎn)公司xx反洗錢(qián)工作計(jì)劃及要求各中心支公司、機(jī)關(guān)各部門(mén)：為了提高公司反洗錢(qián)管理工作質(zhì)量，規(guī)避洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和人民銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合總公司反洗錢(qián)工作要求及分公司實(shí)際情況，本著促使公司各級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作達(dá)到規(guī)范化、制度化、專(zhuān)業(yè)化、反洗錢(qián)人員專(zhuān)職化及公司各機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)材料報(bào)送及時(shí)，準(zhǔn)確等要求，分公司制定了xx年反洗錢(qián)工作計(jì)劃。（八）依照分公司下發(fā)的反洗錢(qián)相關(guān)制度，督促下屬各機(jī)構(gòu)完善本級(jí)反洗錢(qián)內(nèi)控制度，要求下屬各機(jī)構(gòu)上報(bào)本級(jí)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況報(bào)告。（五）按照本級(jí)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)方案文件要求，組織人員對(duì)下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)工作檢查，并出具檢查報(bào)告，提出整改意見(jiàn)，并將檢查結(jié)果通過(guò)oa系統(tǒng)上報(bào)至分公司。做好反洗錢(qián)工作對(duì)于預(yù)防和打擊各種犯罪，維護(hù)正常的金融秩序，確保經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的穩(wěn)定，防范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。通過(guò)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)公司反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)控制度的執(zhí)行力，確保反洗錢(qián)各項(xiàng)工作落到實(shí)處，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)。為建立健全反洗錢(qián)培訓(xùn)機(jī)制，確保各業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)崗熟悉反洗錢(qián)的責(zé)任和義務(wù)，增強(qiáng)員工分析判斷能力，切實(shí)掌握反洗錢(qián)實(shí)際操作和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合公司實(shí)際，公司制定了《xxxxx2013年反洗錢(qián)培訓(xùn)制度及計(jì)劃》各區(qū)、縣支公司及公司各部室在接到通知以后，請(qǐng)及時(shí)學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。五、新入司人員及轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)制度：所有新入司人員必須經(jīng)過(guò)反洗錢(qián)法律法規(guī)（一法四令）培訓(xùn)以后方能上崗，同時(shí)新入司人員還需根據(jù)上崗崗位工作要求由各機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人做反洗錢(qián)培訓(xùn)，并上報(bào)培訓(xùn)記錄到綜合管理部反洗錢(qián)崗以備查。二是擬設(shè)立反洗錢(qián)信息收集兼職人員，進(jìn)行反洗錢(qián)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的人工甄選和統(tǒng)計(jì)，負(fù)責(zé)