【正文】 第二十四條 風險補助是指引導基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機構予以一定的補助。第三十條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機構應當與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導承諾書》，明確以下事項：（一）獲得引導基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機構向“輔導企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的主要內(nèi)容。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機構和“輔導企業(yè)”名單。第四篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法來源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規(guī)范設立和運作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”），引導更多社會資本進入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領域，促進龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)[2008]116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號）等規(guī)章和文件精神，結合龍崗區(qū)實際，制訂本辦法。第六條區(qū)產(chǎn)服集團作為引導基金的受托管理機構，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設立銀行專用賬戶，實行?？顚Ｓ谩Ｒ龑Щ鹪瓌t上以引導為主，以較小的資金引導社會資本參與投資。子基金法人治理結構必須符合法律要求，委托專業(yè)基金管理機構負責子基金的日常投資和管理。按照聯(lián)席會議批準的引導基金資金安排計劃，由引導基金管理公司負責向社會公開征集引導基金參股投資的創(chuàng)投機構。（五）方案實施。第六章 激勵機制第十九條 引導基金管理公司管理費金額按照所管理的引導基金資金總額的1%核定，每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金公司提取。第二十五條 對于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運作事項，以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運作事項，引導基金管理公司委派董事有權就該運作事項向子基金董事會或投資決策委員會提出否決建議。第三條 引導基金主要通過扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域，引導創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。（四）承辦引導基金領導小組交辦的其他事項。第十條 引導基金委托符合資質條件的專業(yè)投資管理機構作為引導基金受托管理機構，并簽訂委托管理協(xié)議。（二）對合作方進行盡職調查并擬定具體投資方案。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。業(yè)績獎勵按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎勵基金管理機構，剩余部分由引導基金和其他出資人按照出資比例進行分配。按照引導基金領導小組批準的引導基金資金安排計劃和領域要求，由省發(fā)展改革委和省財政廳聯(lián)合向社會公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報指南。公示期結束后無異議的，由省發(fā)展改革委和省財政廳將有關材料上報引導基金領導小組。引導基金領導小組辦公室組織評審委員會對引導基金受托管理機構提出的盡職調查報告和擬投資方案進行獨立評審，并提出評審意見和建議。第二十條 申請引導基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的，除需符合新設立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應滿足以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關法律法規(guī)設立，并開始投資運作。第二十三條 引導基金以參股投資方式形成股權的退出方式包括：（一）引導基金參股投資形成的股權，在有受讓人的情況下可隨時退出。第二十八條 引導基金出資設立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時，不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運作，但對所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，受托管理機構可按照約定行使一票否決權。[1]第九章 附則編輯第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。[2]。第三十二條 引導基金領導小組辦公室定期向領導小組報告引導基金運作情況，運作過程中的重大事件要及時報告。第二十六條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈等支出。（五）申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。（四）管理和投資運作規(guī)范，具備嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制以及健全的財務管理制度。受托管理機構對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報的申請方案進行盡職調查，針對確定進行跟進投資的投資項目，向省發(fā)展改革委和省財政廳提出引導基金跟進投資方案建議。（四）社會公示。（三）引導基金不得以“跟進投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運作業(yè)務。（五）業(yè)績獎勵。（二）基金投向。第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標準，引導基金向受托管理機構支付日常管理費，費用來源從引導基金中列支。（六）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄。第九條 引導基金評審委員會的主要職責包括：（一）對引導基金受托管理機構提出的盡職調查報告和擬投資方案進行獨立評審。（二）組織召開引導基金評審委員會會議。第二條 本辦法所稱引導基金，是指由省政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性基金。第二十三條 引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。第五章 退出方式第十七條 引導基金的退出方式包括：（一）引導基金參股投資形成的股權，通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權交易所掛牌退出；（二）參股子基金到期清算，引導基金以所持出資比例分配本金和收益；參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。（四）最終決策。引導基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機構對子基金進行審計。子基金的存續(xù)期限原則上為710年（對并購基金可適當縮短存續(xù)期限）。參股投資是指引導基金通過參股方式，吸引社會資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運作方式。聯(lián)席會議主要職責：（一）確定引導基金的投資方向和投資原則；（二）負責引導基金參股和投資退出等重大事項的決策；（三）審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出和考核等相關制度；（四）對引導基金運作的政策目標、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進行評估；（五）審議引導基金受托管理機構提交的投資計劃、投資運作報告、資金使用報告。第八章 附則第三十八條 引導基金項目管理辦法由科技部會同財政部另 9 行制定。資助資金主要用于補助“輔導企業(yè)”高新技術產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。在創(chuàng)業(yè)投資機構與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機構完成投資后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資后資助。股權退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構負責實施。創(chuàng)業(yè)投資機構未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導基金有權退出；（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。第三章 階段參股第十二條 階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權投資，并在約定的期限內(nèi)退出。第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。本辦法自印發(fā)之日起試行。根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務質量，理事會對托管銀行進行考核。第六章績效考核與監(jiān)督檢查引導基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在每個季度終了15日內(nèi)向市級引導基金管理中心報送上一季度的投資運作報告和財務會計報表，在每個終了3個月內(nèi)報送上一的投資運作報告和財務會計報告。引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權可適時轉讓，轉讓收益一般不高于引導基金原始投資額與按照轉讓時財政部公開發(fā)行的同期國債利率計算的收益之和，其他超額收益主要由非引導基金股東分享。（六）公示。同時還應體現(xiàn)對社會資本的杠桿放大作用，非國有社會資本所占的比例應不低于30%。（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%；（四）投資對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）跟進投資。資金托管銀行負責對引導基金實行動態(tài)監(jiān)管，定期向理事會辦公室、市級引導基金管理中心報告資金情況。理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對受托管理機構的經(jīng)營考核和激勵約束機制，監(jiān)督引導基金規(guī)范運作。執(zhí)行中如有問題，請及時溝通。第五章 引導基金的風險控制第二十一條 制訂引導基金章程和運作規(guī)則，建立健全內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。第十六條 前條所述公允價格按照以下順序依次確定：近3個月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)新募集投資的認購價格；近3個月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權轉讓的成交價格；近3個月內(nèi)中介機構評定的股權評估價值。第十一條 引導基金提供的跟進投資，原則上不高于股權投資企業(yè)本輪投資額的50%和企業(yè)孵化器本輪投資額的100%。第六條引導基金設立評審委員會，由管委會分管領導任主任委員，成員由財政局（金融發(fā)展局）、經(jīng)發(fā)局、招商部門、投資服務局、紀檢監(jiān)察局、孵化器公司、創(chuàng)投公司、擔保公司、小貸公司等部門單位代表、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專家和法律顧問組成。第一篇：西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為進一步優(yōu)化西安國家民用航天產(chǎn)業(yè)基地（簡稱西安航天基地/基地）自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導和促進股權投資企業(yè)共同投資符合基地產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，根據(jù)《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)改委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令），制定本辦法。引導基金管理人履行下列職責：（一）受理股權投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的申請，對申請材料的合規(guī)性進行初步審核；（二）提請召開評審委員會會議；（三）執(zhí)行基地黨政聯(lián)席會和評審委員會決策方案，履行投資或風險補貼手續(xù)；（四）代表引導基金履行投資人權利和義務；（五）定期向評審委員會報送引導基金投資情況、跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)運作情況報告；（六）根據(jù)投資協(xié)議約定或者評審委員會決策，對引導基金投資形成的股權實施退出。第三章 跟進投資第十條 跟進投資是指股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）在基地選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后或實際完成投資1年內(nèi)，可申請引導基金按股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）本輪實際投資額的一定比例，以同等條件共同對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。（二）引導基金采用跟進投資形成的股權，申請引導基金跟進投資的企業(yè)孵化器自引導基金跟進投資后4年內(nèi)購買的，轉讓價格按引導基金原始投資額加同期銀行貸款基準利率計算的利息確定；超過4年購買的，轉讓價格按公允價格計算，引導基金將退出時形成的收益的50%讓— 4 — 渡給申請跟進投資的企業(yè)孵化器。第二十條 風險補貼申請應在被投資企業(yè)清算結束后的4個月之內(nèi)提出申請，逾期不予補貼。第二篇：青