【正文】 第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。第三十條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書(shū)》，并出具《輔導(dǎo)承諾書(shū)》，明確以下事項(xiàng)：（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書(shū)》和《輔導(dǎo)承諾書(shū)》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。第四篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法來(lái)源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)）等規(guī)章和文件精神，結(jié)合龍崗區(qū)實(shí)際，制訂本辦法。第六條區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專(zhuān)用賬戶，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專(zhuān)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。按照聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。（五）方案實(shí)施。第六章 激勵(lì)機(jī)制第十九條 引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定，每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。第二十五條 對(duì)于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決建議。第三條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。（四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。優(yōu)先支持廣東省和國(guó)家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳聯(lián)合向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報(bào)指南。公示期結(jié)束后無(wú)異議的，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳將有關(guān)材料上報(bào)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作。第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機(jī)構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。[1]第九章 附則編輯第三十四條 本辦法所稱(chēng)初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。[2]。第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出。（五）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報(bào)的申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，針對(duì)確定進(jìn)行跟進(jìn)投資的投資項(xiàng)目，向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳提出引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案建議。（四）社會(huì)公示。（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)。（五）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）基金投向。第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，費(fèi)用來(lái)源從引導(dǎo)基金中列支。（六）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：（一）對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。（二）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議。第二條 本辦法所稱(chēng)引導(dǎo)基金，是指由省政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。第二十三條 引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第五章 退出方式第十七條 引導(dǎo)基金的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過(guò)深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；（二）參股子基金到期清算，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。（四）最終決策。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。子基金的存續(xù)期限原則上為710年（對(duì)并購(gòu)基金可適當(dāng)縮短存續(xù)期限）。參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)：（一）確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則；（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策；（三）審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出和考核等相關(guān)制度；（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；（五）審議引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的投資計(jì)劃、投資運(yùn)作報(bào)告、資金使用報(bào)告。第八章 附則第三十八條 引導(dǎo)基金項(xiàng)目管理辦法由科技部會(huì)同財(cái)政部另 9 行制定。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書(shū)》后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。第三章 階段參股第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。第八條 本辦法所稱(chēng)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。本辦法自印發(fā)之日起試行。根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務(wù)質(zhì)量，理事會(huì)對(duì)托管銀行進(jìn)行考核。第六章績(jī)效考核與監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個(gè)季度終了15日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，在每個(gè)終了3個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時(shí)轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)財(cái)政部公開(kāi)發(fā)行的同期國(guó)債利率計(jì)算的收益之和，其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。（六）公示。同時(shí)還應(yīng)體現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的杠桿放大作用，非國(guó)有社會(huì)資本所占的比例應(yīng)不低于30%。（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%；（四）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）跟進(jìn)投資。資金托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向理事會(huì)辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)溝通。第五章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條 制訂引導(dǎo)基金章程和運(yùn)作規(guī)則，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。第十六條 前條所述公允價(jià)格按照以下順序依次確定：近3個(gè)月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)新募集投資的認(rèn)購(gòu)價(jià)格；近3個(gè)月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格；近3個(gè)月內(nèi)中介機(jī)構(gòu)評(píng)定的股權(quán)評(píng)估價(jià)值。第十一條 引導(dǎo)基金提供的跟進(jìn)投資，原則上不高于股權(quán)投資企業(yè)本輪投資額的50%和企業(yè)孵化器本輪投資額的100%。第六條引導(dǎo)基金設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，由管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)任主任委員，成員由財(cái)政局（金融發(fā)展局）、經(jīng)發(fā)局、招商部門(mén)、投資服務(wù)局、紀(jì)檢監(jiān)察局、孵化器公司、創(chuàng)投公司、擔(dān)保公司、小貸公司等部門(mén)單位代表、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專(zhuān)家和法律顧問(wèn)組成。第一篇：西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為進(jìn)一步優(yōu)化西安國(guó)家民用航天產(chǎn)業(yè)基地（簡(jiǎn)稱(chēng)西安航天基地/基地）自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)和促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)共同投資符合基地產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)改委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委2005年第39號(hào)令），制定本辦法。引導(dǎo)基金管理人履行下列職責(zé)：（一）受理股權(quán)投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)材料的合規(guī)性進(jìn)行初步審核；（二）提請(qǐng)召開(kāi)評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；（三）執(zhí)行基地黨政聯(lián)席會(huì)和評(píng)審委員會(huì)決策方案，履行投資或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼手續(xù)；（四）代表引導(dǎo)基金履行投資人權(quán)利和義務(wù)；（五）定期向評(píng)審委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資情況、跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)作情況報(bào)告；（六）根據(jù)投資協(xié)議約定或者評(píng)審委員會(huì)決策，對(duì)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)實(shí)施退出。第三章 跟進(jìn)投資第十條 跟進(jìn)投資是指股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）在基地選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可申請(qǐng)引導(dǎo)基金按股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）本輪實(shí)際投資額的一定比例，以同等條件共同對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的企業(yè)孵化器自引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資后4年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；超過(guò)4年購(gòu)買(mǎi)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公允價(jià)格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時(shí)形成的收益的50%讓— 4 — 渡給申請(qǐng)跟進(jìn)投資的企業(yè)孵化器。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼申請(qǐng)應(yīng)在被投資企業(yè)清算結(jié)束后的4個(gè)月之內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期不予補(bǔ)貼。第二篇：青