【正文】 制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。引導(dǎo)基金管理公司對(duì)申請人主體進(jìn)行盡職調(diào)查，并初步分析申請人的投資方案，同時(shí)組織專家進(jìn)行初審，向聯(lián)席會(huì)議提交盡職調(diào)查報(bào)告及出具專業(yè)初審意見。（四）最終決策。原則上引導(dǎo)基金分期出資款項(xiàng)在其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。第五章 退出方式第十七條 引導(dǎo)基金的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；（二）參股子基金到期清算，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。第二十條 在子基金存續(xù)期結(jié)束后，如子基金投資年化收益率在10%（不含10%）以上，引導(dǎo)基金對(duì)子基金其他投資人、子基金管理機(jī)構(gòu)給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條 引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施至2016年12月31日止。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由省政府安排設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和投資管理相分離的管理體制。（二）組織召開引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：（一）對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。（二）實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。（六）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對(duì)參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進(jìn)投資項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，費(fèi)用來源從引導(dǎo)基金中列支。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。（二）基金投向。（三）存續(xù)期限。（五）業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。具體要求如下：（一）投資對(duì)象。（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)。（二）盡職調(diào)查。（四）社會(huì)公示。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報(bào)的申請方案進(jìn)行盡職調(diào)查，針對(duì)確定進(jìn)行跟進(jìn)投資的投資項(xiàng)目，向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳提出引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案建議。根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。第二十一條 申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。（五）申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進(jìn)投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）可由申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場評(píng)估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出。對(duì)于在公示期間發(fā)現(xiàn)問題的，引導(dǎo)基金不得投資。第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，運(yùn)作過程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。[2]。第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。[1]第九章 附則編輯第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督編輯第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機(jī)構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制編輯第二十五條 對(duì)于已安排受托管理機(jī)構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。（三）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在廣東省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。第二十條 申請引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作。（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請。公示期結(jié)束后無異議的，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳將有關(guān)材料上報(bào)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）專家評(píng)審。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳聯(lián)合向社會(huì)公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報(bào)指南。（二）投資額度。業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。（四）委托管理。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。具體要求如下：（一）基金規(guī)模。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。（四）按照國家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機(jī)構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。（四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長任組長，省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。第三條 引導(dǎo)基金主要通過扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。執(zhí)行中有何問題，請及時(shí)向省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。第二十五條 對(duì)于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決建議。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條 子基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（并購基金除外）（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；（十）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第六章 激勵(lì)機(jī)制第十九條 引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定，每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。第十五條 申請引導(dǎo)基金參股出資新設(shè)立子基金，應(yīng)符合以下條件：（一）子基金必須注冊在龍崗區(qū)；（二）每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣；（三）社會(huì)出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位，子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定；（四）子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，除組成子基金管理公司的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)外的單個(gè)機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于500萬元人民幣（對(duì)于龍崗區(qū)社區(qū)股份合作公司可適當(dāng)降低出資限額），單個(gè)自然人出資人出資額不低于200萬元人民幣，子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；（五）作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1％；（六）作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目儲(chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。（五）方案實(shí)施。對(duì)初審合格的擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。按照聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。第十一條 子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行項(xiàng)目備案，引導(dǎo)基金管理公司每半年將統(tǒng)計(jì)報(bào)表提交聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于龍崗區(qū)注冊的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊資本的50%，投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該子基金出資額的2倍（中小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問題的通知》（財(cái)企【2010】278號(hào)）中規(guī)定的可豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)所投資企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)中小微型企業(yè)的投資限制，并購基金除外）。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。第三章 運(yùn)作方式第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。第六條區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行專款專用。第二章 組織架構(gòu)第四條 設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”）作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。第四篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法來源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2008]116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委20