【正文】 過程特性 根據(jù) IATF開發(fā)的過程模型（龜形圖），從 6個角度（過程特性）觀察所有過程和過程步驟 。 為 此，企業(yè)管理層應(yīng)在所有過程中為此創(chuàng)造條件 。 輸出 / 結(jié)果 / 實現(xiàn)目標 輸入 / 要求 / 規(guī)定 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實施 人力資源 有形資源 有效度 38 輸出 / 結(jié)果 / 實現(xiàn)目標 在實現(xiàn)要制造的產(chǎn)品時應(yīng)確保滿足對委托 / 項目的所有內(nèi)部和外部要求，以保證顧客的高度滿意和實現(xiàn)內(nèi)部目標 。 根據(jù)項目的規(guī)模和復(fù)雜性，承包方?jīng)Q定是否設(shè)置附加的分項目經(jīng)理 。 這意味著必須為顧客安排一位負責所有任務(wù)和組織工作的聯(lián)系人（顧客代表） 。 應(yīng)立即糾正并通知責任部門 。 可以從下述幾點加以識別： ? 有序和清潔 ? 有形資源的使用 ? 項目文件資料的管理和存檔 動力 必須通過有針對性的信息推動員工的工作積極性并提高其工作動力 。 企業(yè)定期對項目管理過程進行審核，同時檢查所采取改進措施是否有效 。 因此由組織對顧客要求和產(chǎn)品進行詳細分析，從中引出必要的內(nèi)部要求 。 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)組織單位必須制定產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃作為項目計劃的一部分 。 原則上應(yīng)用 FMEA系統(tǒng)是有意義的（見 VDA 4） 。 這可以通過培訓 、 指導(dǎo)或者經(jīng)驗證明 。 來源為過程特征值 、 員工改進創(chuàng)意和管理程序 。 被審核的企業(yè)及其配套供貨方，都有責任和義務(wù)保證這些過程和運作的產(chǎn)品 / 材料供給，確保過程能力與所有顧客相關(guān)的重要特性 。 例如，落實的證明方法為： 通信（通知質(zhì)量狀況等等） 質(zhì)量會談紀要 改進計劃的協(xié)定與跟蹤 改進后零部件的檢驗記錄和測量記錄 對主要缺陷 / 有問題的供方進行分析 輸入 / 要求 / 規(guī)定 對于所采購的產(chǎn)品（或者服務(wù) ）以及外包過程，必須在委托時熟悉并考慮所有要求和框架條件 。 此處必須觀察所有采購的服務(wù)，例如材料 、 零件 、 部件 、 模型 、 一個或數(shù)個操作的工具 、 設(shè) 計服務(wù) 、 軟件 。 資格 員工和管理層必須適合完成指定任務(wù) 。 此外應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 負荷程度 同時進行的項目 附加任務(wù) 缺勤時間（休假 、 缺勤） 代理人規(guī)則 資格矩陣 同供方協(xié)商 61 有形資源 組織必須以可證明的方式提供必要的技術(shù)輔助手段 、 裝備和裝置用于制造過程，且這些輔助手段和裝備裝置必須具有足夠的規(guī)模 、 處于合適的狀態(tài) 。 為此可以使用輔助工具： 問題單 、 產(chǎn)品隨附文件夾 記錄問題 / 更改的額外支出 核心技術(shù)存儲器（經(jīng)驗匯總） 原因信息 投訴報告 在進行缺陷原因分析后，通過相應(yīng)的糾正措施避免重復(fù)出現(xiàn)，例如通過 修改圖紙 、 規(guī)范 、 內(nèi)部標準 供方過程優(yōu)化 59 提供的產(chǎn)品 是否遵守了已與顧客商定的程序或提供的產(chǎn)品？對顧客提供的產(chǎn)品的各項要求應(yīng)在質(zhì)量協(xié)議中確定，并落實 。 可以以下述為基礎(chǔ)放行： 例如通過審核結(jié)果或者認證證書對質(zhì)量能力進行評審 例如通過審核結(jié)果或者認證證書對質(zhì)量能力進行評審 所用生產(chǎn)設(shè)備的質(zhì)量評價或者 重新檢查的參考（如顧客的績效評價） 。 需考慮的要點，例如： 轉(zhuǎn)包的顧客信息 驗收 / 放行 設(shè)計 、 模擬 、 方法計劃 裝車樣件 、 試驗 、 運輸（例如運輸公司） 外部過程步驟 / 處理 、 實驗調(diào)查 整套設(shè)備總成 / 工具的驗收 控制 、 分析軟件 可靠性分析 必要時重要特性的能力驗證 遵守 EG標準安全數(shù)據(jù)表 足夠的檢驗可能性（實驗室和測量裝置），內(nèi)部 / 外部 具備的量具 / 測量定位支架 圖紙 / 訂貨要求 / 規(guī)范 / 原料檢驗結(jié)果 質(zhì)量保證協(xié)議 檢驗方法 、 檢驗流程 、 檢驗頻次 的約定 對主要缺陷的分析 56 質(zhì)量業(yè)績 應(yīng)定期對供方的質(zhì)量能力與服務(wù)進行檢查，按照零件記錄在列表（供方清單）里并進行評定 。 原因在于，供貨缺陷或供貨短缺通常無法通過替換或選擇其他的零部件或材料來彌補 。 有效度 應(yīng)通過的特征值對項目管理的有效度進行評估，如： 時間： 設(shè)計開發(fā)流轉(zhuǎn)時間 處理時間 里程碑期限遵守 資源 預(yù)算遵守 人員支出 材料支出 53 質(zhì)量 糾正循環(huán)數(shù)量 遵守規(guī)定期限 后續(xù)過程投訴 符合產(chǎn)品責任書 己方責任導(dǎo)致的更改的數(shù)量 所用標準件的比例 為了評估特征值，必須用文檔記錄由外部要求 、 一般內(nèi)部目標以及過去的經(jīng)驗得出的基準值和目標 。 資格 員工和管理層必須適合完成指定任務(wù) 。 需考慮的要點，例如： 內(nèi)部 / 外部標準 來自以前的項目的經(jīng)驗 穩(wěn)固的設(shè)計 、 可靠的過程 應(yīng)用階段的數(shù)據(jù) 設(shè)計 FMEA 應(yīng)通過跨部門合作以及與顧客和分供方 的合作，明確 、 評估產(chǎn)品風險，并采用適宜措施不斷降低產(chǎn)品風險 。在里程碑處進行 中期檢驗 （例如設(shè)計 、 采購 、 制造和交付放行） 。 兩份計劃都不得同項目計劃相矛盾 。 應(yīng)跨項目地通過相應(yīng)的改進計劃推斷出改進潛力 。 這可以通過培訓 、 指導(dǎo)或者經(jīng)驗證 明 。此外應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 報告（例如定期會議） 變更管理 調(diào)整項目計劃 / 質(zhì)量計劃（例如里程碑 、 期限 、 資源） 將項目歷史形成文檔（時間流程 、 決策） 42 如果出現(xiàn)計劃外的事件，為了保證項目直至保障顧客的生產(chǎn)，應(yīng)當在風險分析的基礎(chǔ)上制訂應(yīng)急計劃 。 比較委托中的要求和標書中的要求，必要時采取措施 。 需考 慮的要點，例如： 項目組織規(guī)定 關(guān)于項目報告 / 項目評審的要求（見第三點） 供方管理規(guī)定 （例如發(fā)包策略 、 “ 自造還是購買 ” ） 項目策劃要求 （例如使用標準里程碑計劃） 核算準則 （例如將報盤核算轉(zhuǎn)移到委托核算中） 財務(wù)目標值 項目管理過程要求 （例如流轉(zhuǎn)時間 、 人工支出） 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實施 在項目管理中，有必要確定流程并對所有參與者的協(xié)作做出規(guī)定 。 項目管理覆蓋從接受委托直至顧客驗收的所有工作（必要時包括售后服務(wù)） 。 注： VDA第 6冊同樣有效，必須遵守 。 審核時應(yīng)對各相關(guān)點加以評定 。 被審核的企業(yè)有權(quán)把審核的結(jié)果轉(zhuǎn)交給其他的顧客 。 32 10 審核報告及資料歸檔 匯編的資料包括從準備審核到末次的審核報告及措施表 。 在驗證已采取的措施范圍內(nèi)，措施表還可以包括復(fù)審 。 在總結(jié)會議上，審核員就可以確定復(fù)審的要求并記入總結(jié)報告 。 3. 降級原因應(yīng)在報告中說明 。 分數(shù) 單項要求的符合程度評價 10 完全符合要求 8 大部分符合要求；只有微小的偏差 * 6 部分符合要求；較大偏差，可能有特殊風險 4 符合要求程度不充分，嚴重偏差 0 不符合要求 *） “ 絕大部分符合 ” 指的是已證明有效滿足了約 3 / 4以上的規(guī)定要求，并且沒有特別的風險 。 26 7 評分定級 在進行計劃內(nèi)的過程審核時，可以采取定量評分定級的方法，使審核結(jié)果以及對審核報告的分析具有可比性，而且可以確定按 KVP的方法與以往所進行的審核對比有哪些變化 。 審核流程 審核按照事先已制訂好的提問表進行 。 在審核前，應(yīng)將全面的提問表傳遞給被審 核方，需要時進行解釋 。 22 2. LinienEZ1. PS2. PSX. PSNebenfertigung (z.B. mech. Bearbeitung)Schnittstellenbetrachtung1. PS2. PS3. PSX. PS1. PS2. PSX. PSNebenfertigung (z.B. Vormontage)3. PSEPGzu auditierenderProzess SchnittstellenbetrachtungSchnittstellenbetrachtungEK1. Linie3. LinieProzess: MontageBild 3: Prozesseingrenzung, Prozessgliederung, Prozessschnittstellen LWELagerTransportAufbau / Inbetriebnahme Service EZ= Vormaterial / KomponentenEPG= Mittelwert PS ProduktionEK= Aktivit228。 最遲從這時起，審核員或?qū)徍诵〗M必須對 過程的文件資料 進行研究 。 圖 1： 審核計劃流程圖 A ud i t s t ar tpl a nm 溥 i ge s A ud i tau 遝 r pl an m 溥 i g es / er ei gn i s or i en t i er t es A ud i tV or be r ei t un g un d D ok um en t at i onD ur c hf 黨 r un gB ewer t un gA bs c hl us s ge s pr 鋍 hA ud i t be r i c ht un d D ok um en t at i onD ef i z i t eMa 遪 ah m en pl anMa 遪 ah m en pl an du r c hf 黨 r enW i r k s am k ei t s pr ? f un g/ V er f ol gu ngW i r k s am k e i t na c hg e w i es enE nd ene i nne i njaw ei t e r e A ud i t s er f or de r l i c hA ud i t pl an er s t el l en /鋘 d er ns i eh e H au pt ab s c hn i t t 5 s i eh e H au pt ab s c hn i t t 6 s i eh e H au pt ab s c hn i t t 7 s i eh e H au pt ab s c hn i t t 8 s i eh e H au pt ab s c hn i t t 10s i eh e H au pt ab s c hn i t t 9ne i njaja審核方式 計劃外審核 / 針對事件的審核 制訂 / 更改審核計劃 實施 見第 5章 見第 6章 見第 7章 見第 8章 見第 10章 是 是 是 否 否 否 結(jié)束 需要繼續(xù)審核 缺陷 見第 9章 有效性 已驗證 措施表 實施措施表 有效性驗證 / 跟蹤 總結(jié)會議 審核報告和文檔 計劃內(nèi)審核 準備工作和文