【正文】 需考慮的要點(diǎn)，例如： 供方選擇 、 評(píng)定 、 認(rèn)證方法 物流策劃 、 倉(cāng)儲(chǔ)管理 產(chǎn)品 / 規(guī)范 / 專(zhuān)用顧客要求 標(biāo)準(zhǔn) / 國(guó)家規(guī)定 加工程序 、 處理 策劃和控制工具（例如 MS Project項(xiàng)目管理軟件） 評(píng)定方法（例如標(biāo)準(zhǔn)值 / 實(shí)際值比較 、 統(tǒng)計(jì) 、 特征值） 外語(yǔ)（應(yīng)用范圍 、 顧客 、 供方） 60 人員必須積極履行對(duì)設(shè)備和環(huán)境的職責(zé) 。 同時(shí)要考慮到： 顧客要求 看板 / 準(zhǔn)時(shí)交付 原材料 / 外購(gòu)件供貨出現(xiàn)瓶頸時(shí)的應(yīng)急計(jì)劃（應(yīng)急戰(zhàn)略） 先進(jìn)先出（ FIFO） 倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng) 有序和清潔 包裝 氣候條件 防損 / 防污 / 防銹 標(biāo)識(shí) （ 可追溯性 / 檢驗(yàn)狀態(tài) / 工作流程 / 使用狀態(tài)） 防混料 隔離倉(cāng)庫(kù)（設(shè)置和使用） 糾正和糾正措施 應(yīng)記錄缺陷或者同要求以及框架條件的偏差 。 從這一基本任務(wù)中派生出訂購(gòu)流程 、 材料經(jīng)濟(jì) 、 物流和質(zhì)量方面的具體任務(wù) 。 輸出 / 結(jié)果 / 實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 輸入 / 要求 / 規(guī)定 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實(shí)施 人力資源 有形資源 有效度 55 輸出 / 結(jié)果 / 實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 采購(gòu)過(guò)程達(dá)到目標(biāo)的標(biāo)志是：組織得到了符合協(xié)議質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，供方定期證明其質(zhì)量業(yè)績(jī) 。 必須檢查 所采用改進(jìn)措施的有效性 。 此外應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 質(zhì)量信息（標(biāo)準(zhǔn)值 實(shí)際值） 改進(jìn)建議 志愿行動(dòng)（培訓(xùn) 、 質(zhì)量小組） 企業(yè)參數(shù) 對(duì)質(zhì)量改進(jìn)的貢獻(xiàn) 自審 能力 必須計(jì)劃產(chǎn)品制造的人員能力，并且必須具有這種能力 。應(yīng)將所采取措施形成文檔 。 必須考慮輸入（見(jiàn) ）中的所有要點(diǎn) 。 這可以通過(guò)內(nèi)部和外部檢測(cè)以及相應(yīng)要求文檔的肯定結(jié)果得到證明： 產(chǎn)品責(zé)任書(shū) 規(guī)范 、 圖紙 、 零件清單 樣件檢驗(yàn)結(jié)果 、 部件檢驗(yàn)結(jié)果 、 ... 產(chǎn)品文檔 輸入 / 要求 / 規(guī)定 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的輸入由外部要求（例如合同 、 產(chǎn)品建議書(shū) 、 規(guī)范）和內(nèi)部規(guī)定（例如標(biāo)書(shū) 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 工廠(chǎng)標(biāo)準(zhǔn) 、 目標(biāo)值）組成 。 在接受委托后，應(yīng)將這些要求具體 化，并整合到產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃以及質(zhì)量管理計(jì)劃（ QM計(jì)劃）中 。包括： 合適的實(shí)施工具 足夠的能力 實(shí)施工具 對(duì)于項(xiàng)目跟蹤 、 報(bào)告和文檔需要合適的輔助工具，同時(shí)應(yīng)考慮顧客要求，例如： 場(chǎng)地 硬件（例如通訊裝置 、 計(jì)算機(jī)） 軟件（例如 MS Project、 FMEA數(shù)據(jù)庫(kù) 、 PP系統(tǒng)） 能力 硬件和軟件的數(shù)量必須足夠，并且在計(jì)劃的時(shí)間點(diǎn)可以使用： 最新的功能完好的硬件和軟件 （必要時(shí)根據(jù)技術(shù)狀況不斷更新，例如升級(jí)） 軟件使用許可 確保維護(hù) 數(shù)據(jù)安全資源 、 應(yīng)急策略 發(fā)包（必要時(shí)外購(gòu)服務(wù)） 有效度 下述要點(diǎn)有助于評(píng)估 項(xiàng)目管理 的效率 / 有效度： 卓有成效的 、 經(jīng)濟(jì)的和恰當(dāng)?shù)膶?shí)施 持續(xù)改進(jìn) 過(guò)程審核 45 卓有成效的和恰當(dāng)?shù)膶?shí)施 項(xiàng)目管理的有效性體現(xiàn)在各個(gè)項(xiàng)目階段以及整個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的費(fèi)用上 。 人力資源 必須任用足夠的具備必要的能力 、 知識(shí)和權(quán)限的人員進(jìn)行項(xiàng)目管理 。 需考慮的要點(diǎn)，例如： 顧客聯(lián)系紀(jì)要 / 摘記 確定顧客要求，必要時(shí)采取措施 產(chǎn)品使用和產(chǎn)品問(wèn)題的知識(shí) 改進(jìn)建議 關(guān)于偏離要求的信息 轉(zhuǎn)包信息 制造狀態(tài)信息 41 權(quán)威的咨詢(xún)服務(wù) 、 經(jīng)驗(yàn)交流 可行性 、 聯(lián)絡(luò)（例如語(yǔ)言） 定期會(huì)議（必要時(shí)視頻會(huì)議） 協(xié)商信息和必要時(shí)的措施（例如與要求的偏差 、 圖紙 、 條例） 與顧客的互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)絡(luò) 項(xiàng)目主管負(fù)責(zé)項(xiàng)目中的任務(wù)策劃和落實(shí)以及全部?jī)?nèi)部和外部專(zhuān)業(yè)問(wèn)題的協(xié)商 。 在兩種情況下都應(yīng)在項(xiàng)目組織的范圍內(nèi)對(duì)責(zé)任做出規(guī)定 。 必須確保，報(bào)盤(pán)階段以及委托 / 落實(shí)階段的所有必要規(guī)定都已存在（例如通過(guò)檢查表檢查） 。 項(xiàng)目管理指的是以成功落實(shí)各個(gè)委托為目標(biāo)的管理手段 。 所有活動(dòng)都是按照產(chǎn)品質(zhì)量策劃循環(huán)的四個(gè)步驟（策劃 、 執(zhí)行 、 檢查 、改進(jìn)）進(jìn)行的 。 除了使用 VDA / 提問(wèn)之外，相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資料中的提問(wèn)項(xiàng)目也有推薦使用的價(jià)值 。 33 特別優(yōu)秀之處一定要在審核報(bào)告提到 。 由過(guò)程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對(duì)其有效性進(jìn)行跟蹤 。 糾正措施基本上可以分為： 技術(shù) / 組織措施 （例如：生產(chǎn)流程 、 服務(wù)流程 、 物流流程更改， 設(shè)計(jì) / 軟件的修改） 和 管理上的措施 （例如：?jiǎn)T工培訓(xùn)，對(duì)文件資料進(jìn)行修訂）， 為使過(guò)程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù) / 組織措施 。 把審核員指出的所有偏差都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施 。 EU1 [ %] 通過(guò)全部過(guò)程實(shí)現(xiàn)目標(biāo) EU2 [ %] 輸入的質(zhì)量 EU3 [ %] 規(guī)定和方法的充分性 EU4 [ %] 人員資格和能力 EU2 [ %] 有形資源的適用性和能力 EU2 [ %] 有效度的改進(jìn) 定級(jí) 總符合率（ %） 對(duì)過(guò)程的評(píng)定 評(píng)價(jià)等級(jí) 90100 符合 A * 8089 大部分符合 AB* 7080 有條件符合 B* 小于 70 不符合 C *注： 1. 被審核組織總符合率雖然超過(guò) 90 %或 80 %，但在某一個(gè)或幾個(gè)子過(guò)程中達(dá)到的符合率低于 75 %，在定級(jí)時(shí)從 A降到 AB或從 AB降到 B級(jí) 。 提問(wèn)結(jié)果和過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分 每項(xiàng)提問(wèn)均根據(jù)各自的要求及其在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中是否一貫符合來(lái)評(píng)分 。 建議隨時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)以及不足之處 。 在首次會(huì)議上 ，首先要介紹參加審核的人員，若是外部審核有時(shí)還要介紹該組織 。 這些框架條件是在例如以下文件中所作出的規(guī)定： 質(zhì)量管理手冊(cè)， 程序指導(dǎo)書(shū)， VDA叢書(shū)， 標(biāo)準(zhǔn)， 顧客要求 。 對(duì)于外部過(guò)程審核，在多數(shù)情況下出于競(jìng)爭(zhēng)原因不能拿到準(zhǔn)備審核所需要的全部資料 。 同時(shí)應(yīng)確定與外部的接口（圖3） 。 為了保持資格，必須證明在生產(chǎn)設(shè)備行業(yè)的組織內(nèi)每年至少執(zhí)行過(guò)三次完整的 VDA 。 有目的地策劃和落實(shí)這些基本前提并對(duì)其進(jìn)行不斷的優(yōu)化是非常必要的 。 對(duì)于已經(jīng)指定的和潛在的供方，若其質(zhì)量管理體系已經(jīng)獲得認(rèn)證，則按照產(chǎn)品組對(duì)其進(jìn)行審核 。 通過(guò)以下各點(diǎn)來(lái)達(dá)到上述目的： 預(yù)防 預(yù)防包括識(shí)別 、 指出和采取措施防止偏差首次出現(xiàn) 。 此外，本書(shū)還可作為培訓(xùn)資料以及作為（對(duì)過(guò)程審核尚沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的）審核員和企業(yè)的工作指導(dǎo)文件 。 目的是在汽車(chē)工業(yè)及其供方內(nèi)部采用此管理手段時(shí)能形成共識(shí) 、 步調(diào)一致 。 這就給過(guò)程提出了更高的要求 。 標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用以最新版本為準(zhǔn)，最新版本可以從 Beuth出版社（ Beuth Verlag GmbH， 10772 柏林 ）購(gòu)買(mǎi) 。tsmanagementcenterCenter（質(zhì)量管理中心 QMC） D61440 Oberursel, An den Drei Hasen 31 印刷出版： Druckerei Henrich GmbH D60528 Frankfurt am Main, Schwanheimer Stra223。 VDA以及參與提出 VDA推薦性標(biāo)準(zhǔn)者概不承擔(dān)任何責(zé)任 。 目前在許多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域， “ 全面的 ” 質(zhì)量管理體系已是企業(yè)戰(zhàn)略的組成部分之一，成為滿(mǎn)足產(chǎn)品和過(guò)程高質(zhì)量要求的先決條件 。 它是 VDA戰(zhàn)略 “ 德國(guó)汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（ VDA 6） ” 的組成部分，從下圖可以看出： 德國(guó)汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（ VDA 6） VDA 6 VDA 6 第 1部分 * 質(zhì)量管理體系審核 批量產(chǎn)品 VDA 6 第 2部分 質(zhì)量管理體系審核 服務(wù) VDA 6 第 4部分 質(zhì)量管理體系審核 生產(chǎn)設(shè)備 質(zhì)量審核 VDA 6 第 3部分 過(guò)程審核 批量產(chǎn)品 / 服務(wù) VDA 6 第 7部分 過(guò)程審核 生產(chǎn)設(shè)備 通用的基本原則 VDA 6 第 5部分 產(chǎn)品審核（有形和無(wú)形） *與 ISO / TS 16949:2020標(biāo)準(zhǔn)等同 8 我們衷心感謝參與本書(shū)編寫(xiě)的協(xié)會(huì)和企業(yè)以及企業(yè)參與員工： Bosch Rexroth AG， 洛爾 DaimlerChrysler AG， 斯圖加特 FAGRO Press und Stanzwerk GmbH， 格洛吉?jiǎng)? KUKA Schwei223。 因?yàn)樵趯?shí)際 工作中，過(guò)程審核的細(xì)節(jié)要由審核員在過(guò)程專(zhuān)家的幫助下根據(jù)具體情況來(lái)制訂 。 對(duì)審核方式及相關(guān)的概念 、 解釋 、 定義和對(duì)審核人員資格的基本要求 、文獻(xiàn)等的進(jìn)一步說(shuō)明見(jiàn) VDA 6。 質(zhì)量管理評(píng)審 過(guò)程審核幫助企業(yè)最高管理層得出質(zhì)量管理體系的各部分是否有效的結(jié)論 。 計(jì)劃外過(guò)程審核的起因可能是，例如： 顧客投訴， 框架條件改變， 過(guò)程不穩(wěn)定， 強(qiáng)制降低成本， 內(nèi)部部門(mén)的要求， 新項(xiàng)目 、 新過(guò)程 、 新產(chǎn)品， 遵守質(zhì)量要求的備證 。 其中必須包括至少兩年的過(guò)程和質(zhì)量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 。 不論審核的種類(lèi)如何，也不論 計(jì)劃內(nèi)或計(jì)劃外， 內(nèi)部或外部， 準(zhǔn)備的過(guò)程都是相同的（見(jiàn)圖 2） 。 也就是說(shuō)，審核人員根據(jù)自己的觀點(diǎn)對(duì)過(guò)程進(jìn)行描述并確定影響過(guò)程的各種參數(shù) 。ten beim KundenPS= ProzessschrittL= LieferantWE= Wareneingang圖3：確定過(guò)程的范圍、劃分過(guò)程的工序、過(guò)程接口 第2條線(xiàn) 第1條線(xiàn) 第3條線(xiàn) EZ = 原材料 / 部件 EPG = 生產(chǎn)PS平均值 EK = 在顧客處的活動(dòng) PS = 過(guò)程步驟 L = 供方 WE = 進(jìn)貨 倉(cāng)庫(kù) 接口觀察 輔助加工（例如機(jī)械加工） 接口觀察 接口觀察 被審核過(guò)程 輔助加工（例如預(yù)裝配） 過(guò)程：裝配 運(yùn)輸 安裝 / 調(diào)試服務(wù) 第1個(gè)PS 第1個(gè)PS 第1個(gè)PS 第2個(gè)PS 第2個(gè)PS 第2個(gè)PS 第3個(gè)PS 第3個(gè)PS 第X個(gè)PS 第X個(gè)PS 第X個(gè)PS 23 其他的資料來(lái)源還有： 標(biāo)準(zhǔn) 、 規(guī)范 、 目標(biāo)值 、 失效模式及其影響分析 、 缺陷表 、 維修手冊(cè) 、 審核結(jié)果 、 措施表 、 進(jìn)貨檢查結(jié)果和供應(yīng)商行為 、 平面圖 、 員工問(wèn)卷 、 項(xiàng)目計(jì)劃 、 顧客調(diào) 查 、 對(duì)售后服務(wù)質(zhì)量的說(shuō)明 。 建議制訂一個(gè)包括組織單位 / 職能部問(wèn) 、 時(shí)間 / 地點(diǎn) 、 參加人員以及相關(guān)的審核項(xiàng)目等內(nèi)容的一覽表 。 提問(wèn)的方式，例如： W提問(wèn)方式（ warum為什么 、 wann何時(shí) 、 wer何人 、 wie如何等）以及其他的提問(wèn)技巧 是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，在此不再進(jìn)一步闡述 。 對(duì)此也可以使用定性的評(píng)定分級(jí)方法 。 在此應(yīng)考慮到，不同的產(chǎn)品組具有不同的工序 。 29 8 總結(jié)會(huì)議 總結(jié)會(huì)議由確定的人員參加，內(nèi)容為總結(jié)審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面及不足之處） 。 被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果與其談過(guò) ?？梢耘c審核員商定由他以適當(dāng)?shù)姆绞教峁椭?。 審核報(bào)告（見(jiàn)第 13章）包括下列項(xiàng)目： 過(guò)程負(fù)責(zé)人員 / 參加審核 人員， 過(guò)程描述（界定），例如產(chǎn)品組， 審核的原因， 結(jié)果描述（產(chǎn)品在多大程度上是按照質(zhì)量要求制造的？）， 降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)并說(shuō)明理由， 措施表完成期限， 必要時(shí)包括緊急措施并注明（大概）期限和負(fù)責(zé)人， 評(píng)分定級(jí)方法（定級(jí)和評(píng)分定級(jí)表）， 不能評(píng)定的或附加進(jìn)行的審核提問(wèn)， 對(duì)所有評(píng)定為少于 10分的審核提問(wèn)的解釋?zhuān)? 對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（必要時(shí)舉例說(shuō)明）， 如有必要，上次審核措施的落實(shí)情況 。 34 11 過(guò)程審核提問(wèn)表 應(yīng)用 本提問(wèn)表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù) 。