【正文】 zu auditierenderProzess SchnittstellenbetrachtungSchnittstellenbetrachtungEK1. Linie3. LinieProzess: MontageBild 3: Prozesseingrenzung, Prozessgliederung, Prozessschnittstellen LWELagerTransportAufbau / Inbetriebnahme Service EZ= Vormaterial / KomponentenEPG= Mittelwert PS ProduktionEK= Aktivit228。 這些框架條件是在例如以下文件中所作出的規(guī)定： 質(zhì)量管理手冊， 程序指導書， VDA叢書， 標準， 顧客要求 。 在制訂詳細的審核計劃時，審核員（審核小組）首先確定參加審核的人員（審核員和被審核方）： ? 審核員的人數(shù)和姓名，必要時包括專業(yè)人員 24 ? 例如審核組織 / 職能部門的參加者： 過程負責人 專業(yè)人員 接口代表 在由審核員及被審核方商定后正式通過最終的詳細審核計劃 。 在首次會議上 ，首先要介紹參加審核的人員，若是外部審核有時還要介紹該組織 。 既可以按照主題 、 也可以按照事件進行提問 。 建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處 。 由于各個企業(yè)的評 定分級范圍和目標要求不同，所以可能需要對在總符合率方面按百分比計算的分級和評級標志進行調(diào)整 。 提問結(jié)果和過程要素的單項評分 每項提問均根據(jù)各自的要求及其在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中是否一貫符合來評分 。 過程要素符合率 EE的計算公式如下： 各相關(guān)問題實際得分的總和 EE [%] = ————————————————————————— x 100% 各相關(guān)問題滿分的總和 27 審核結(jié)果的綜合評分 對下列子過程每次都要分別進行評定： 項目管理 EPM 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) EDE 供方 / 原材料 EZ 生產(chǎn) EPG 交付后的過程 EK 同時，設(shè)計開發(fā) 、 生產(chǎn)和交付后的過程這些子過程可以劃分為一個或多個工序，必須通過計算其單項評分的平均值形成這些子過程的評分，然后才能計算出總符合率 EP。 EU1 [ %] 通過全部過程實現(xiàn)目標 EU2 [ %] 輸入的質(zhì)量 EU3 [ %] 規(guī)定和方法的充分性 EU4 [ %] 人員資格和能力 EU2 [ %] 有形資源的適用性和能力 EU2 [ %] 有效度的改進 定級 總符合率（ %） 對過程的評定 評價等級 90100 符合 A * 8089 大部分符合 AB* 7080 有條件符合 B* 小于 70 不符合 C *注： 1. 被審核組織總符合率雖然超過 90 %或 80 %，但在某一個或幾個子過程中達到的符合率低于 75 %，在定級時從 A降到 AB或從 AB降到 B級 。 4. 如果被審核企業(yè)具有有效的 VDA 認證證書，則企業(yè)可以定級為 “ A” ，否則最高為 “ AB” 。 把審核員指出的所有偏差都記錄在措施表里并填上相應的糾正措施 。 如果是進行外部審核，在總結(jié)會議上審核員和被審核人員要在審核報告（見第 10 章）上簽字（內(nèi)部審核時根據(jù)要求進行） 。 糾正措施基本上可以分為： 技術(shù) / 組織措施 （例如：生產(chǎn)流程 、 服務流程 、 物流流程更改， 設(shè)計 / 軟件的修改） 和 管理上的措施 （例如：員工培訓，對文件資料進行修訂）， 為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù) / 組織措施 。 原則上由被審核方負責制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施 。 由過程負責人負責落實糾正措施并對其有效性進行跟蹤 。 在質(zhì)量體系中已規(guī)定了資料歸檔的方式 。 33 特別優(yōu)秀之處一定要在審核報告提到 。 審核員要對所了解到的各種信息要嚴格保密 。 除了使用 VDA / 提問之外，相應的專業(yè)資料中的提問項目也有推薦使用的價值 。 在對過程設(shè)計開發(fā) 、 生產(chǎn)和交付后過程的各個工序進行評審時，需為所有過程步驟命名 。 所有活動都是按照產(chǎn)品質(zhì)量策劃循環(huán)的四個步驟（策劃 、 執(zhí)行 、 檢查 、改進）進行的 。 要求 / 說明 過程 1： 項目管理 在所有內(nèi)部和外部過程中，以顧客為導向的工作態(tài)度是外部顧客對產(chǎn)品質(zhì)量 、 期限 、 價格和服務滿意的基礎(chǔ) 。 項目管理指的是以成功落實各個委托為目標的管理手段 。 復雜的委托 、 產(chǎn)品或者流程應劃分為子項目 。 必須確保，報盤階段以及委托 / 落實階段的所有必要規(guī)定都已存在（例如通過檢查表檢查） 。 項目小組的大小必須與項目規(guī)模相對應 。 在兩種情況下都應在項目組織的范圍內(nèi)對責任做出規(guī)定 。 需考慮以下方面的要求： 開發(fā)（設(shè)計 / 方法） 質(zhì)量 生產(chǎn)設(shè)備（機器 / 設(shè)備） 、 能力 特殊特性 使用壽命 、 可用性 、 可靠性 、 保養(yǎng)簡便性 企業(yè)目標 條例 環(huán)境兼容性 期限 / 時間 框架 能力研究 過程實施 從接到委托直至調(diào)試和在必要時的使用時間內(nèi)，必須通過項目管理確保對顧客的關(guān)懷 。 需考慮的要點，例如： 顧客聯(lián)系紀要 / 摘記 確定顧客要求，必要時采取措施 產(chǎn)品使用和產(chǎn)品問題的知識 改進建議 關(guān)于偏離要求的信息 轉(zhuǎn)包信息 制造狀態(tài)信息 41 權(quán)威的咨詢服務 、 經(jīng)驗交流 可行性 、 聯(lián)絡（例如語言） 定期會議（必要時視頻會議） 協(xié)商信息和必要時的措施（例如與要求的偏差 、 圖紙 、 條例） 與顧客的互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)絡 項目主管負責項目中的任務策劃和落實以及全部內(nèi)部和外部專業(yè)問題的協(xié)商 。 需考慮的要點，例如： 人員失效 供方失效 EDV系統(tǒng)失效 能源失效 設(shè)備失效 材料損壞 、 缺陷部件 火災 、 風災 、 洪災 糾正和糾正措施 應記錄缺陷 、 與要求的偏差及其框架條件 。 人力資源 必須任用足夠的具備必要的能力 、 知識和權(quán)限的人員進行項目管理 。 43 需考慮要點，例如： 管理行為 、 項目領(lǐng)導 、 團隊合作 策劃和控制工具（例如 MS Project項目管理軟件） 質(zhì)量技術(shù)（例如項目風險分析 、 失效模式及其影響分析 、8D法） 外語（應用范圍 、 顧客 、 供方） 評定方法（例如標準值 / 實際值比較 、 統(tǒng)計 、 特征值） 人員必須積極履行對設(shè)備和環(huán)境的職責 。包括： 合適的實施工具 足夠的能力 實施工具 對于項目跟蹤 、 報告和文檔需要合適的輔助工具，同時應考慮顧客要求，例如： 場地 硬件（例如通訊裝置 、 計算機） 軟件（例如 MS Project、 FMEA數(shù)據(jù)庫 、 PP系統(tǒng)） 能力 硬件和軟件的數(shù)量必須足夠，并且在計劃的時間點可以使用： 最新的功能完好的硬件和軟件 （必要時根據(jù)技術(shù)狀況不斷更新，例如升級） 軟件使用許可 確保維護 數(shù)據(jù)安全資源 、 應急策略 發(fā)包（必要時外購服務） 有效度 下述要點有助于評估 項目管理 的效率 / 有效度： 卓有成效的 、 經(jīng)濟的和恰當?shù)膶嵤? 持續(xù)改進 過程審核 45 卓有成效的和恰當?shù)膶嵤? 項目管理的有效性體現(xiàn)在各個項目階段以及整個項目實現(xiàn)目標的費用上 。 對此可參考下述來源： 報告（例如項目總結(jié)報告） 會議紀要（例如里程碑 、 展示 、 評審） 46 流程優(yōu)化 、 項目時間 、 流轉(zhuǎn)時間 、 糾正循環(huán) 顧客調(diào)查 、 顧客投訴 成本發(fā)展（伴隨的核算） 經(jīng)驗 、 項目知識 、 知識庫 認證審核 、 體系審核 、 過程審核 、 產(chǎn)品審核 審核 借助審核可以顯示，項目管理過程的效率如何，存在哪些改進潛力 。 在接受委托后，應將這些要求具體 化，并整合到產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃以及質(zhì)量管理計劃（ QM計劃）中 。 對產(chǎn)品的要求通常都比顧客要求中的表述更加全面 。 這可以通過內(nèi)部和外部檢測以及相應要求文檔的肯定結(jié)果得到證明： 產(chǎn)品責任書 規(guī)范 、 圖紙 、 零件清單 樣件檢驗結(jié)果 、 部件檢驗結(jié)果 、 ... 產(chǎn)品文檔 輸入 / 要求 / 規(guī)定 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程的輸入由外部要求（例如合同 、 產(chǎn)品建議書 、 規(guī)范）和內(nèi)部規(guī)定（例如標書 、 標準 、 工廠標準 、 目標值）組成 。 必要時采取糾正措施，以實現(xiàn)開發(fā)目標 。 必須考慮輸入（見 ）中的所有要點 。 重新評估并得出較小的風險值則表明措施有效 。應將所采取措施形成文檔 。 必須保持其資格 。 此外應考慮如下內(nèi)容： 質(zhì)量信息（標準值 實際值） 改進建議 志愿行動（培訓 、 質(zhì)量小組） 企業(yè)參數(shù) 對質(zhì)量改進的貢獻 自審 能力 必須計劃產(chǎn)品制造的人員能力，并且必須具有這種能力 。 改進措施 必須確定改進潛力 。 必須檢查 所采用改進措施的有效性 。 在沒有中間庫存量或庫存量很少的情況下，數(shù)量問題或物流問題都會直接導致停產(chǎn) 。 輸出 / 結(jié)果 / 實現(xiàn)目標 輸入 / 要求 / 規(guī)定 規(guī)則 / 方法 / 程序 / 實施 人力資源 有形資源 有效度 55 輸出 / 結(jié)果 / 實現(xiàn)目標 采購過程達到目標的標志是：組織得到了符合協(xié)議質(zhì)量的產(chǎn)品和服務，供方定期證明其質(zhì)量業(yè)績 。 若評定的結(jié)果不佳則要制訂質(zhì)量提高計劃 。 從這一基本任務中派生出訂購流程 、 材料經(jīng)濟 、 物流和質(zhì)量方面的具體任務 。 與分供方會談 / 定期跟蹤 對質(zhì)量績效進行評價（質(zhì)量 、 成本 、 服務） 對于所有采購的產(chǎn)品（包括服務），必須在使用新的或修改過的產(chǎn)品（必要時的新過程）前進行放行或者驗收 。 同時要考慮到： 顧客要求 看板 / 準時交付 原材料 / 外購件供貨出現(xiàn)瓶頸時的應急計劃（應急戰(zhàn)略） 先進先出（ FIFO） 倉庫管理系統(tǒng) 有序和清潔 包裝 氣候條件 防損 / 防污 / 防銹 標識 （ 可追溯性 / 檢驗狀態(tài) / 工作流程 / 使用狀態(tài)） 防混料 隔離倉庫（設(shè)置和使用） 糾正和糾正措施 應記錄缺陷或者同要求以及框架條件的偏差 。 提供的產(chǎn)品可能是： 服務 工具 、 檢具 包裝 、 運輸周轉(zhuǎn)箱 （半）成品 處理時需考慮： 控制 、 驗證 、 貯存 、 運輸 、 保證質(zhì)量和性能（ 失效日期） 在出現(xiàn)缺陷或損失情況時的信息流 質(zhì)量文件（質(zhì)量現(xiàn)狀 、 質(zhì)量歷史） 人力資源 必須任用足夠的具備必要的能力 、 知識和權(quán)限的人員實施采購過程 。 需考慮的要點，例如： 供方選擇 、 評定 、 認證方法 物流策劃 、 倉儲管理 產(chǎn)品 / 規(guī)范 / 專用顧客要求 標準 / 國家規(guī)定 加工程序 、 處理 策劃和控制工具（例如 MS Project項目管理軟件） 評定方法（例如標準值 / 實際值比較 、 統(tǒng)計 、 特征值） 外語（應用范圍 、 顧客 、 供方） 60 人員必須積極履行對設(shè)備和環(huán)境的職責 。 需要考慮： 場