【正文】 提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 ? 與項目有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策 社會政治 環(huán)境 工程項目風(fēng)險管理 24 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項目邊界風(fēng)險主要來自八個方面（ 2/2） ? 場地周圍的生活及配套設(shè)施，場地及周圍可使用的臨時設(shè)施 ? 場地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的公路、鐵路、水路、航空條件等 ? 各種通訊條件，能力和價格 ? 與項目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對項目的要求，基本的方針政策 ? 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對項目的企求，政策等 ? 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 ? 項目的主要競爭對手的基本情況 ? 社會人文方面：項目所在地人的文化素質(zhì)，價值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對項目的需求，態(tài)度 ? 項目所需要的勞動力和管理人員狀況：勞動力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神 ；勞動力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況 ? 技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上可能性 ? 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗和教訓(xùn) ? 針對項目的目標(biāo)設(shè)計可行性研究計劃和控制 項目 基礎(chǔ)設(shè)施 項目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項目風(fēng)險管理 25 項目風(fēng)險的管理風(fēng)險主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風(fēng)險 ? 管理是一個系統(tǒng)，它對施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 財務(wù)風(fēng)險 ? 指交易合約不符合有關(guān)法律法規(guī)或承擔(dān)不應(yīng)有的法律責(zé)任給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 概率（可能性） 損失 風(fēng)險增大 Ⅰ 級 高度風(fēng)險區(qū) Ⅱ 級 中度風(fēng)險區(qū) Ⅲ 級 低度風(fēng)險區(qū) 工程項目風(fēng)險管理 29 目錄 ? 項目風(fēng)險管理的概念 ? 項目風(fēng)險的識別、分析評估 ? 項目風(fēng)險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風(fēng)險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風(fēng)險管理 30 在全面分析評估風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是風(fēng)險管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實、全面、有效 可行、適 用、有效 性原則 經(jīng)濟(jì)、合 理、先進(jìn) 性原則 主動、及 時、全過 程原則 綜合、系 統(tǒng)、全方 位原則 管理方案首先應(yīng)針對已識別的風(fēng)險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。項目風(fēng)險控制的措施和方法主要有 8種 風(fēng)險回避 風(fēng)險降低 風(fēng)險抵消 風(fēng)險分離 風(fēng)險分散 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險自留 應(yīng)急計劃 風(fēng)險控制 損失 概率（可能性） 風(fēng)險增大 高度風(fēng)險區(qū) 中度風(fēng)險區(qū) 低度風(fēng)險區(qū) 工程項目風(fēng)險管理 35 風(fēng)險回避是指當(dāng)項目風(fēng)險發(fā)生的可能性太大，或一旦風(fēng)險事件發(fā)生造成的損失太大時，主動放棄該項目或改變項目目標(biāo) ? 項目管理者回避了風(fēng)險，避免了承擔(dān)風(fēng)險造成的損失 ? 也使項目管理者失去了可能從風(fēng)險中獲取贏利的機(jī)會 ? 經(jīng)常采取這種消極方法，就會失去生存、競爭能力，就會被淘汰 ? 某風(fēng)險所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高 ? 應(yīng)用其他風(fēng)險管理方法的成本超過了其產(chǎn)生的效益 考慮采取此種方法的情況 采用這種控制方法的時機(jī) ? 項目決策階段 采用這種控制方法的利弊 ? 如果項目管理者既想生存發(fā)展又想回避風(fēng)險，不宜采用此項控制方法。 ? 按照工程保修規(guī)定，根據(jù)實際工程量，合理預(yù)計可能發(fā)生的維修費用，并制定保修計劃，控制保修費用 施 工 過 程 的 措 施 施工 完成 后的 措施 風(fēng)險降低（減輕）的含義 ? 降低風(fēng)險發(fā)生的概率 ? 一旦風(fēng)險事件發(fā)生盡量降低其損失 工程項目風(fēng)險管理 37 風(fēng)險抵消是指將一些風(fēng)險加以合并抵消，以便降低風(fēng)險損失 例如： ? 提出合理的風(fēng)險保證金，這是從財務(wù)的角度為風(fēng)險作準(zhǔn)備 ? 在報價中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險費，以抵消或減少風(fēng)險發(fā)生時的損失。 ? 處理風(fēng)險的成本大于承擔(dān)風(fēng)險所付出的代價 ? 預(yù)計某一風(fēng)險發(fā)生可能造成的最大損失，項目管理者本身可以安全承擔(dān) ? 當(dāng)采用其他的風(fēng)險控制方法的費用超過風(fēng)險造成的損失 ? 缺乏風(fēng)險管理的技術(shù)知識，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險損失 ? 當(dāng)風(fēng)險降低、風(fēng)險抵消、風(fēng)險分離、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等風(fēng)險控制方法均不可行時 ? 自留費用低于保險公司所收取的費用 ? 企業(yè)的期望損失低于保險人的估計 ? 企業(yè)有較多的風(fēng)險單位（意味著單位風(fēng)險小，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測其損失） ? 企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小 ? 短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力 ? 風(fēng)險管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異 ? 費用和損失支付分布于很長的時間里，因而導(dǎo)致很大的機(jī)會成本 ? 投資機(jī)會很好 ? 內(nèi)部服務(wù)或非保險人服務(wù)優(yōu)良 決 定 風(fēng) 險 自 留 的 條 件 采 用 時 機(jī) 工程項目風(fēng)險管理 42 應(yīng)急計劃并不直接解決風(fēng)險，而是為可能發(fā)生的風(fēng)險提供即時的處理計劃 亡羊補牢的成本，是事先預(yù)防的十多倍 風(fēng)險損失與應(yīng)急計劃的關(guān)系020406080100120無應(yīng)急計劃 有效應(yīng)急計劃風(fēng)險損失應(yīng)急計劃是針對具體設(shè)備、設(shè)施、場所或環(huán)境，組織或人員，資金或企業(yè)形象，評估了風(fēng)險后果的形式、發(fā)展過程、危害范圍和損失程度的條件下，為降低損失，就風(fēng)險發(fā)生后的應(yīng)急組織和人員，應(yīng)對行動的步驟和綱領(lǐng)，控制后果發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的、科學(xué)而有效的計劃和安排。 在制定風(fēng)險管理計劃時，澄清風(fēng)險的歸屬權(quán)十分重要 工程項目風(fēng)險管理 46 計劃部分 風(fēng)險術(shù)語 緒論 背景、原始資料，例如：地點，先前的風(fēng)險管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號，業(yè)務(wù)往來，組織機(jī)構(gòu)，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標(biāo) 風(fēng)險管理的范圍 成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰，從什么開始，目標(biāo)、時間計劃，項目簡介，關(guān)于什么 方法 識別、頭腦風(fēng)暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風(fēng)險清單，減險行動，評估，可能性，后果，重要性，估價，接受能力，成本收益定量化 行動計劃 項目行動，關(guān)鍵決策，風(fēng)險管理任務(wù) 風(fēng)險評估管理 項目組織，風(fēng)險管理團(tuán)隊成員，協(xié)調(diào)員，報告，專家 程序表 項目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風(fēng)險行動日期，報告日期，柱形或條形統(tǒng)計圖表 機(jī)密性 開始階段達(dá)成的協(xié)議，免責(zé)報告 可交付使用的內(nèi)容 風(fēng)險清單，評估 /分析結(jié)果，各類樹形結(jié)構(gòu)（決策、故障、事件）， 意外事件評估，減輕風(fēng)險行動計劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計劃，試用計劃，觀測方法計劃表 項目風(fēng)險管理計劃框架 工程項目風(fēng)險管理 47 建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，控制項目風(fēng)險，確保效益（ 1/3） 合理分配風(fēng)險，使每個參加者都有對項目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性 分包工程時若采用成本加酬金合同，分包商則沒有任何風(fēng)險責(zé)任，他們將會千方百計地提高成本以爭取工程利潤，最終將損害工程的整體效益；如果分包商承擔(dān)全部的風(fēng)險他將提高要價，加大預(yù)算，而總包方也因不承擔(dān)風(fēng)險將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同樣會損害整體效益。 RV21 排污管施工 上浮 2 1 工程無法達(dá)至目標(biāo)，可能造成人員傷亡，損失無法估計。 ? 其他特定的風(fēng)險包括： －未能維持具有競爭性的薪資結(jié)構(gòu)； －人員的培訓(xùn)計劃沒有發(fā)揮效果； －福利措施與同業(yè)比較顯得落伍； －對員工抱怨未能適當(dāng)回應(yīng)并追蹤處理； －人事管理記錄不理想； －未能遵循勞工相關(guān)法律法規(guī)的要求； －疏予注意勞工安全問題； －未能配合企業(yè)內(nèi)部成長及組織內(nèi)的變革； －人力資源管理的品質(zhì)未被列入焦點； －工作規(guī)則不適當(dāng)或未能切實執(zhí)行。承包合同條件正在談判。 ? 在風(fēng)險狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機(jī)會對已發(fā)生和還可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行良好的控制，并爭取獲得風(fēng)險的賠償，如向保險單位、風(fēng)險責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險的損失 將 風(fēng) 險 控 制 融 入 項 目 實 施 全 過 程 工程項目風(fēng)險管理 50 目錄 ? 項目風(fēng)險管理的概念 ? 項目風(fēng)險的識別、分析評估 ? 項目風(fēng)險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風(fēng)險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風(fēng)險管理 51 風(fēng)險監(jiān)控就是跟蹤已識別的風(fēng)險，評價風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性 風(fēng)險管理計劃 風(fēng)險應(yīng)對計劃 項目溝通 附加的風(fēng)險 識別和分析 項目評審 風(fēng)險監(jiān)控依據(jù) 風(fēng)險監(jiān)控的成果 隨機(jī)應(yīng)變措施 糾正行動 變更請求 修改風(fēng)險計劃 工程項目風(fēng)險管理 52 輸入 工具及技術(shù) 輸出 ? 風(fēng)險管理計劃 ? 風(fēng)險登記冊 ? 批準(zhǔn)的變更請求 ? 工作績效信息 ? 績效報告 ? 風(fēng)險再評估 ? 風(fēng)險審計 ? 偏差和趨勢分析 ? 技術(shù)績效度量 ? 儲備金分析 ? 狀態(tài)審查會 ? 風(fēng)險清單 (更新 ) ? 請求的變更 ? 推薦的糾正措施 ? 推薦的預(yù)防措施 ? 組織過程資產(chǎn) (更新 ) ? 項目管理計劃（更新 ) 風(fēng)險監(jiān)控的程序 工程項目風(fēng)險管理 53 可以使用的用于風(fēng)險監(jiān)控的項目風(fēng)險圖表 風(fēng)險策略 當(dāng)月優(yōu)先序號 上月優(yōu)先序號 風(fēng)險類別 規(guī)避 進(jìn)度拖延 1 3 可預(yù)見 減輕 需求變更 2 4 可預(yù)見 減輕 功能未達(dá)要求 3 2 已知 減輕 費用超預(yù)算 4 1 已知 后備措施 人員無經(jīng)驗 10 10 已知 轉(zhuǎn)移 工程項目風(fēng)險管理 54 在監(jiān)視風(fēng)險期間可以考慮的其它跡象來源 ? 臨時請來的專家小組討論會 ? 會議報告 ? 同項目有關(guān)的文獻(xiàn) ? 項目財務(wù)報表 ? 人事報告 ? 項目階段檢查 、 效能監(jiān)察與審計 ? 以往項目的教訓(xùn)報告 ? 項目變更建議 ? 保險報告 ? 營銷報告 ? 咨詢報告 工程項目風(fēng)險管理 55 可用于風(fēng)險監(jiān)控的工具有直方圖、因果分析圖、帕累托圖等 其它不足砂漿終凝前壓光水泥標(biāo)號太低后期養(yǎng)護(hù)不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過大砂粒徑過細(xì)100908070605040302010056 . 291 . 376 . 28593 . 896 . 2累計頻率(%)BA CN = 804516752 2380706050403020100頻數(shù)其它不足砂漿終凝前壓光水泥標(biāo)號太低后期養(yǎng)護(hù)不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過大砂粒徑過細(xì)累計頻率頻數(shù)混凝土強度不足人員圖省事基本知識差新人多工長水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機(jī)器攪拌機(jī)