【正文】 量清單報價中重點審查主材單價。 ? 在風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險的有效辦法。風(fēng)險管理過程如果出奇的費時就不能體現(xiàn)工作效率。 預(yù)付款擔(dān)保 ：為保證工程預(yù)付款用于該工程項目。精簡管理人員，嚴格出差審批手續(xù)。 風(fēng) 險 管 理 方 案 的 制 定 原 則 工程項目風(fēng)險管理 31 風(fēng)險管理方案是風(fēng)險應(yīng)對措施的的編制依據(jù)和內(nèi)容框架 — 項目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容 — 項目組織及個人經(jīng)歷和積累的風(fēng)險管理經(jīng)驗及實踐 — 決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。風(fēng)險評估的目的就是為了分清風(fēng)險的輕重緩急，以便為將來如何分配精力提供準則。 政策風(fēng)險 ? 指市場環(huán)境因素造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 信譽風(fēng)險 — 即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽的損害。 法律風(fēng)險 ? 法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對項目的干預(yù)；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。 ? 對項目風(fēng)險和條件進行定性分析 ? 通過對風(fēng)險事件的分析，測量風(fēng)險的概率和造成的影響程度 ? 制定增大機會和應(yīng)對威脅的措施 ? 編制一份管理項目風(fēng)險的活動計劃 ? 跟蹤已識別的風(fēng)險，評價風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性 工程項目風(fēng)險管理 10 目錄 ? 項目風(fēng)險管理的概念 ? 項目風(fēng)險的識別、分析評估 ? 項目風(fēng)險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風(fēng)險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風(fēng)險管理 11 風(fēng)險識別是找出影響項目質(zhì)量、進度、成本等目標順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險 風(fēng)險辯識應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分類，從風(fēng)險產(chǎn)生的原因入手 ? 專家調(diào)查法（包括專家會議法和德爾菲法等幾十種方法）； ? 幕景分析法； ? 故障樹分析法等。 ? 突發(fā)性： — 風(fēng)險的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。 ? 所有的項目管理都是風(fēng)險管理。 ? 提高施工管理的風(fēng)險意識，增強對工程項目的監(jiān)管和風(fēng)險管理的力度 ? 施工過程中及時對風(fēng)險因素進行評估、預(yù)測、防范，減少風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險時能采取有效的彌補措施。但它的不足之處是專業(yè)人員不可能編制一個詳細全面的檢查表 流程圖法 流程圖是將項目全過程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險的威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對項目全過程造成的影響及程度 因果分析法 （魚骨圖） 利用因果分析圖將風(fēng)險問題與風(fēng)險因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來。 費用風(fēng)險 — 包括：財務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。 ? 由于在施工過程中人的因素，會造成管理上的失誤，從而阻礙施工過程的順利進行。 — 建設(shè)投資方破產(chǎn)、資金短缺或缺乏誠信，惡意壓價或拖欠； — 供應(yīng)商、合作方過失或違約； — 工程投標與合同訂立風(fēng)險：包括投標價計算失誤，或合同存在重大瑕疵； — 工程設(shè)計與施工設(shè)計風(fēng)險：包括設(shè)計不合理、設(shè)計差錯或失誤導(dǎo)致工程質(zhì)量不合要求； — 質(zhì)量與安全管理風(fēng)險：包括工程質(zhì)量事故，或發(fā)生傷殘、死亡等生產(chǎn)安全事故； — 區(qū)域單位管理風(fēng)險：管理失控，或項目管理組織體系不完善或不能有效運行，導(dǎo)致不能履約 — 員工違規(guī)操作行為：包括對外業(yè)務(wù)管理失控或漏洞，違反公司規(guī)章制度或法律法規(guī)； — 項目成本管理與費用控制風(fēng)險：包括成本反映不真實，或費用預(yù)算指標分配不當(dāng)導(dǎo)致資源配 置不合理，或成本、費用支出不合理； — 商務(wù)合同中的潛在風(fēng)險； — 分包、聯(lián)營、合作單位存在履約風(fēng)險。 遵循主動控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，及時采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險管理的特點和優(yōu)勢。 承包商的 風(fēng)險回避策略 ? 不是所有的風(fēng)險都能采取回避方法，如自然災(zāi)害、自然死亡等，是不能回避的 ? 回避一種風(fēng)險可能會產(chǎn)生一種新風(fēng)險，如采用優(yōu)質(zhì)材料代替劣質(zhì)材料避免質(zhì)量風(fēng)險，同時可能引起成本風(fēng)險。這樣即使發(fā)生大幅度波動，也不會 全都導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險 — 工程分包是選用多家分包單位 ? 在施工過程中，對材料進行分隔存放，分離風(fēng)險單位，避免材料集中于 一處時可能遭受同樣的損失 可以將風(fēng)險局限在一定的范圍內(nèi)，從而達到減少損失的目的。這個計劃包括如果觸發(fā)或風(fēng)險發(fā)生，相關(guān)人員所要采取的行動。 ? 選擇有彈性的、抗風(fēng)險能力強的技術(shù)方案，進行預(yù)先的技 術(shù)模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施 ? 選派得力的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式， 并在實施的過程中實行嚴密的控制 ? 加強計劃工作，抓緊階段控制和中間決策 ? 對于無法排除的風(fēng)險，可以通過購買保險的辦法解決 ? 由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險，可要求對方出具擔(dān) 保，如銀行出具的投標保函，合資項目政府出具有保證， 履約的保函以及預(yù)付款保函等 ? 購買保險或要求對方擔(dān)保，以 轉(zhuǎn)移風(fēng)險 ? 提出合理的風(fēng)險保證金，以抵 消或減少風(fēng)險發(fā)生時的損失 ? 尋找可靠的、抗風(fēng)險能力強、 信譽好的合作伙伴，采取合作 方式共同承擔(dān)風(fēng)險 ? 其他方式 不 同 風(fēng) 險 采 用 不 同 對 策 對策 可選方案 工程項目風(fēng)險管理 49 建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，控制項目風(fēng)險，確保效益（ 3/3） ? 風(fēng)險控制貫穿于項目的進度、成本、質(zhì)量、合同控制全過程中，是項目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項目實施的最終結(jié)果。 RV15 土方費用超 出預(yù)算 3 5 可能致使總成本超出項目預(yù)控目標。 購并戰(zhàn)略錯誤 購并后整合不當(dāng) 購并后未預(yù)期的特定事件發(fā)生 做好審慎性檢查，可減少購并失敗的風(fēng)險 審 計 的 新 功 能 工程項目風(fēng)險管理 59 在建工程項目管理審計的主要內(nèi)容 工程合同管理審計 ?查閱工程招標文件、招標答疑紀要，工程信息評審及招標文件評審記錄 ?查閱工程投標文件、投標報價成本測算書 ?查閱投標文件評審記錄 ?查閱工程施工合同 ?查閱工程施工合同評審記錄 ?查閱工程施工合同交底記錄（包括一級交底和二級交底） ?查閱工程施工合同履約風(fēng)險預(yù)警報告 ?查閱施工圖預(yù)（結(jié)）算書、現(xiàn)場簽證預(yù)（結(jié)）算書、設(shè)計變更預(yù)（結(jié)）算書及索賠預(yù)（結(jié)）算書 ?查閱預(yù)算收入臺帳 工程預(yù)（結(jié)）算管理審計 ?查閱項目管理策劃書 ?查閱項目目標管理責(zé)任書 項目策劃管理審計 ?材料成本管理審計 ?分包（包括勞務(wù)和專業(yè)分包）成本管理審計 ?機械設(shè)備使用成本管理審計 ?其他費用及管理費用審計 ?查閱項目成本分析資料或分析報告 項目成本管理審計 ?會計基礎(chǔ) ?會計核算 ?財務(wù)管理 ?資金管理 項目財務(wù)資金管理審計 ?核實現(xiàn)場達到的施工形象進度，現(xiàn)場施工組織是否合理。 RV46 建筑材料漲 價 4 26 預(yù)計建設(shè)期主要建筑材料有漲價壓力，可能致使總成本超出項目預(yù)控目標。在工程的實施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風(fēng)險對策，以抗可能發(fā)生的風(fēng)險。這確保了風(fēng)險管理過程是可行的。 履約擔(dān)保 ：是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。根據(jù)施工預(yù)算及工期要求，制訂出費用開支計劃，并嚴格按照計劃執(zhí)行。要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險責(zé)任，建立風(fēng)險利益的共同體和項目全方位風(fēng)險管理體系，才能將風(fēng)險管理的工作落到實處。在大多數(shù)項目中，風(fēng)險數(shù)不勝數(shù)，因此不可能在所有風(fēng)險上都投入同樣的精力。 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 26 舉例：某公司對自營項目的風(fēng)險分類 ? 業(yè)主履約風(fēng)險 工程項目施工風(fēng)險 商務(wù)性風(fēng)險 組織性風(fēng)險 技術(shù)性風(fēng)險 ? 合同風(fēng)險 ? 分包風(fēng)險 ? 人工漲價風(fēng)險 ? 材料設(shè)備漲價風(fēng)險 ? 材料設(shè)備消耗風(fēng)險 ? 工程簽證索賠和結(jié)算風(fēng)險 ? 工程款回收風(fēng)險 ? 項目合同條件變更風(fēng)險 ? 成本管理風(fēng)險 ? 中介機構(gòu)履約風(fēng)險 ? 監(jiān)理履約風(fēng)險 社會與環(huán)境性風(fēng)險 ? 法律法規(guī)風(fēng)險 ? 自然災(zāi)害風(fēng)險 ? 地質(zhì)條件風(fēng)險 ? 第三方風(fēng)險 ? 工地環(huán)境風(fēng)險 ? 工程質(zhì)量風(fēng)險 ? 項目安全風(fēng)險 ? 工程工期風(fēng)險 ? 公司管理風(fēng)險 ? “四新”應(yīng)用風(fēng)險 ? 社會監(jiān)督風(fēng)險 ? 人員任用風(fēng)險 ? 資源配置風(fēng)險 ? 項目風(fēng)險 ? 管理模式風(fēng)險 ? 制度風(fēng)險 ? 信息風(fēng)險 工程項目風(fēng)險管理 27 舉例：某公司對公司風(fēng)險的分類（同項目有關(guān)部分） 戰(zhàn)略風(fēng)險 ? 指經(jīng)營決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當(dāng)給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性 ? 指由于國家、地方政策調(diào)整，導(dǎo)致公司發(fā)生損失的可能性。 生產(chǎn)能力風(fēng)險 — 項目建成后達不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 政治風(fēng)險 ? 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護主義傾向等。 工程項目風(fēng)險管理 7 風(fēng)險研究與管理是企業(yè)最重要工作之一 ? 風(fēng)險管理事關(guān)企業(yè)的存亡 ? 風(fēng)險管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益 ? 做好風(fēng)險管理有助于提高重大決策的質(zhì)量 ? 風(fēng)險管理能減弱企業(yè)年利潤和現(xiàn)金流量的波動 ? 高度的風(fēng)險意識會使企業(yè)在遇到困難、發(fā)生危機時，臨危不亂，及時采取有效的補救措施 ? 有助于確立企業(yè)的良好信譽 ? 風(fēng)險管理還有助于加強企業(yè)的社會地位，有助于其履行社會責(zé)任，有助于企業(yè)發(fā)展與其他合作者的友好協(xié)作關(guān)系 工程項目風(fēng)險管理 8 風(fēng)險管理被 PMBOK指南列入項目管理知識領(lǐng)域 項目管理 項目進度管理 ? 項目活動定義 ? 項目活動排序 ? 項目活動周期估算 ? 項目進度計劃編制 ? 項目進度控制 項目人力資源管理 ? 項目組織策劃 ? 項目職員獲得 ? 項目團隊開發(fā) 項目采購管理 ? 項目采購策劃 ? 供方評價與選擇 ? 項目采購文件編制 ? 合同管理 ? 合同收尾 項目范圍管理 ? 項目啟動 ? 項目范圍策劃 ? 項目范圍定義 ? 項目范圍驗證 ? 項目范圍變更控制 項目質(zhì)量管理 ? 項目質(zhì)量策劃 ? 項目質(zhì)量保證 ? 項目質(zhì)量控制 項目風(fēng)險管理 ? 項目風(fēng)險識別 ? 項目風(fēng)險評價 ? 項目風(fēng)險對策開發(fā) ? 項目風(fēng)險控制 項目綜合管理 ? 項目計劃編制 ? 項目計劃實施 ? 項目綜合變更控制 項目費用管理 ? 項目資源策劃 ? 項目費用估算 ? 項目費用預(yù)算 ? 項目費用控制 項目信息管理 ? 項目信息策劃 ? 項目