【正文】 意 見(jiàn)關(guān) 于 B O T方 式 吸 引外 商 投 資有 關(guān) 問(wèn) 題的 通 知市 政 公用 事 業(yè)特 許 經(jīng)營(yíng) 管 理辦 法關(guān) 于 加快 市 政公 用 行業(yè) 市 場(chǎng)化 進(jìn) 程的 意 見(jiàn)境 外進(jìn) 行項(xiàng) 目融 資管 理辦 法頒布部門(mén)國(guó) 務(wù) 院建 設(shè) 部建 設(shè) 部國(guó) 家 計(jì) 委國(guó) 家 外 匯 局國(guó) 家 計(jì) 委電 力 部交 通 部法規(guī)政策1 9 9 41 9 9 51 9 9 7 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 5典型案例國(guó) 務(wù) 院 關(guān)于 加 強(qiáng) 外匯 外 債 管理 開(kāi) 展 外匯 外 債 檢查 的 通 知關(guān) 于 進(jìn) 一步 加 強(qiáng) 和改 進(jìn) 外 匯收 支 管 理的 通 知1 9 9 8國(guó) 務(wù) 院 國(guó) 務(wù) 院2 0 0 1深 圳 沙角 B 電廠上 海 延安 東 路隧 道北 京 京通 公 路泉 州 刺桐 大 橋廣 西來(lái) 賓 B電 廠上 海 大場(chǎng) 水 廠成 都 第六 水 廠北 京 第十 水 廠西 安 －臨 潼 高速 公 路滬 嘉 高速 公 路成 渝 高速 公 路寧 波 常洪 隧 道北 京 奧運(yùn) 體 育場(chǎng)北 京 地鐵 5 號(hào)線樂(lè) 山 －宜 賓 高速 公 路大 理 －麗 江 高速 公 路北 京 地鐵 4 號(hào)線竹 園 第一 污 水處 理 廠上 海 大連 路 隧道杭 州 灣跨 海大 橋南 京 長(zhǎng)江 三 橋深 圳 地鐵 4 號(hào)線中 山 坦洲 供 水廠興 景 高速 公 路邛 崍 市新 城 開(kāi)發(fā) 經(jīng) 營(yíng)渝 鄰 高速 公 路咸 陽(yáng) 渭河 三 橋黃 陵 －延 安 高速 公 路西 寧 市第 七 水廠山 東 日照 電 廠湘 潭 市湘 潭四 橋長(zhǎng) 沙 第八 水 廠十 堰 公交 系 統(tǒng)襄 樊 －荊 門(mén) 高速 公 路沈 陽(yáng) 第八 水 廠漳 州 厚古 電 廠中 華 發(fā)電 項(xiàng) 目邛 崍 市天 然 氣供 應(yīng)成 綿 高速 公 路溫 州 東莊 垃 圾發(fā) 電 廠杭 州 七格 污 水廠杭 州 繞城 高 速公 路常 州 城北 污 水廠臺(tái) 州 路橋 － 澤國(guó) 公 路江 蘇 黃橋 電 廠肖 家 河污 水 處理 廠北 京 亦莊 天 然氣 項(xiàng) 目天 津 凌莊 水 廠崇 明 生活 垃 圾中 轉(zhuǎn) 站上 海 逸仙 路 高架 項(xiàng) 目長(zhǎng) 沙 電廠 A 廠白 湖 亭收 費(fèi) 站福 建 湄洲 灣 電廠長(zhǎng) 春 匯津 污 水處 理 廠河 北 新奧 燃 氣滬 嘉 瀏公 路同 三 國(guó)道 上 海段南 京 過(guò)江 隧 道綿 陽(yáng) －遂 寧 高速 公 路雅 樂(lè) 高速 公 路岳 陽(yáng) 華 容公 路1 9 8 41 9 9 21 9 9 61 9 9 92 0 0 02 0 0 32 0 0 6注 ： 1 . 圖 中 標(biāo) 注 年 限為 P P P 項(xiàng) 目 開(kāi) 始 實(shí) 施的 時(shí) 間 ， 如 ： T O T 項(xiàng)目 是 指 項(xiàng) 目 開(kāi) 始 轉(zhuǎn)讓 的 時(shí) 間 。 由于隧道收費(fèi)問(wèn)題一直難以解決，鹽田區(qū)政府遂投資 1億元對(duì)由羅湖區(qū)蓮塘通往鹽田區(qū)沙頭角的梧桐上盤(pán)山公路進(jìn)行整體改造，同時(shí)建設(shè)鹽壩高速公路。 擁有東隧專(zhuān)營(yíng)權(quán)的新香港隧道公司于 2023年建議從 2023年 1月 1日起加價(jià)，但被行政會(huì)議否決，雙方根據(jù)條例將爭(zhēng)議交給香港國(guó)際仲裁中心仲裁，結(jié)果于 05年 3月 11日仲裁人裁定東隧可加價(jià)。 營(yíng)造公平的營(yíng)商環(huán)境及可預(yù)見(jiàn)的前途，保持投資者的信心； 由于未能保護(hù)公眾利益，而招致公眾對(duì)政府管治威信的質(zhì)疑。指特許商被授權(quán)為東道國(guó)政府設(shè)計(jì)建設(shè)項(xiàng)目工程并在特許期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目以取得收益得到投資補(bǔ)償，在特許期滿后將項(xiàng)目的資產(chǎn)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府。即發(fā)展商在項(xiàng)目建成后并不直接經(jīng)營(yíng)，而是以一定的租金出租給政府，由政府經(jīng)營(yíng)，授權(quán)期滿后，將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。 國(guó)際工程承包 BOT模式的特點(diǎn)及適用范圍 BOT模式的優(yōu)缺點(diǎn) 優(yōu)點(diǎn) 缺點(diǎn) 發(fā) 起人 /承包商 投資額大，融 / 投資期長(zhǎng)，受益的不確定性大 有利于發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)和金融資本市場(chǎng) 投資額大，融 / 投資期長(zhǎng)，受益的不確定性大 收益為硬貨幣，如美元、歐元、日元等 :29:3818:29Jan2328Jan23 1故人江海別，幾度隔山川。 , January 28, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 2023年 1月 28日星期六 6時(shí) 29分 38秒 18:29:3828 January 2023 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 2023年 1月 28日星期六 下午 6時(shí) 29分 38秒 18:29: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 。 2023年 1月 28日星期六 6時(shí) 29分 38秒 18:29:3828 January 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 , January 28, 2023 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 鐵路、地鐵 易于評(píng)估信用借款方的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橹豁氃u(píng)估項(xiàng)目本身 引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù)，提高項(xiàng)目運(yùn)作效率 和質(zhì)量 創(chuàng)造發(fā)展商 / 承包商的商業(yè)機(jī)會(huì)（如果它們作為發(fā)起人 /項(xiàng)目公司） 政府將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給發(fā)展商，發(fā)展商負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理，授權(quán)期滿后轉(zhuǎn)讓給政府。政府授權(quán)發(fā)展商把項(xiàng)目修復(fù)好，并在授權(quán)期內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理，獲取收益，期滿后將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。 國(guó)際工程承包 BOT模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用 ? 國(guó)外研究現(xiàn)狀 ? 國(guó)外對(duì) BOT模式的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面 : （ 1）對(duì) BOT采購(gòu)模式運(yùn)行方式的研究 （ 2）對(duì) BOT融資風(fēng)險(xiǎn)的研究 （ 3）對(duì) BOT模式案例的研究 ? 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 ? 國(guó)外對(duì) BOT模式的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面 : （ 1） BOT融資模式的風(fēng)險(xiǎn)分析問(wèn)題研究 （ 2） BOT融資模式的相關(guān)法律問(wèn)題研究 （ 3） BOT融資模式的其它相關(guān)理論問(wèn)題研究 （ 4）案例研究 BOT模式的研究現(xiàn)狀 國(guó)際工程承包 BOT模式的實(shí)踐應(yīng)用 國(guó)外實(shí)踐 典型的 BOT案例及其相關(guān)情況 國(guó)際工程承包 國(guó)際工程承包 BOT采購(gòu)模式的主要內(nèi)容 ? BOT的基本形式 ? 世界銀行在 《 1994年世界發(fā)展報(bào)告 》 中指出， BOT至少有 3種具體形式： BOT, BOOT, BOO。 政府強(qiáng)調(diào)尊重法治和合約精神 處理 后果 滿足了公眾利益； “承諾缺失 ”損害了合約的嚴(yán)肅性和政府誠(chéng)信形象。條例并沒(méi)有明確隧道費(fèi)調(diào)整的準(zhǔn)則，只規(guī)定如把有關(guān)事宜提交仲裁，仲裁人須以確保隧道公司在履行該條例授予的義務(wù)時(shí)獲得合理但非過(guò)多的報(bào)酬為準(zhǔn)則。政府為此召開(kāi)“隧道通行費(fèi)的價(jià)格聽(tīng)證會(huì)”，將梧桐山隧道收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)定性為政府定價(jià)范疇。 各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在推行 PPP時(shí)會(huì)結(jié)合自身特點(diǎn)加以創(chuàng)新 ， 從而衍生出更多更靈活的新模式 。 ? 英國(guó)曼徹斯特大學(xué)金融與會(huì)計(jì)學(xué)院的 Julie Froud給出的 PFI 定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過(guò)私營(yíng)部門(mén)和設(shè)計(jì)、融資機(jī)構(gòu)、建設(shè)和資產(chǎn)管理等部門(mén)建立合作伙伴關(guān)系，將私營(yíng)部門(mén)承擔(dān)的角色和任務(wù)延伸到以往由公共部門(mén)提供的公共服務(wù)領(lǐng)域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實(shí)現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標(biāo)。 CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機(jī)構(gòu)的角色； ? （ 2） CM單位與設(shè)計(jì)單位、施工單位之間的關(guān)系是相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，它可以通過(guò)合理化建議來(lái)影響設(shè)計(jì)，但它區(qū)別于項(xiàng)目總承包，它與設(shè)計(jì)單位沒(méi)有緊密的合作關(guān)系。國(guó)內(nèi)對(duì) CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。 E, P, C分別承包，雖然設(shè)計(jì)單位要對(duì)初步設(shè)計(jì)做概算，然而對(duì)概算的準(zhǔn)確性責(zé)任不大，設(shè)計(jì)人員更關(guān)注的是先進(jìn)性和可靠性，經(jīng)濟(jì)性的觀念卻薄弱。 國(guó)際工程承包 EPC模式的管理要點(diǎn) 報(bào)價(jià) 項(xiàng)目綜合管理 全過(guò)程費(fèi)用控制 管理要點(diǎn) 全過(guò)程費(fèi)用控制 報(bào)價(jià) 項(xiàng)目綜合管理 國(guó)際工程承包 報(bào)價(jià) 完全理解業(yè)主要求 業(yè)主要求是業(yè)主對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的描述，疏于對(duì)業(yè)主要求的完全理解，嚴(yán)重的將導(dǎo)致項(xiàng)目的完全失敗。 承包商承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險(xiǎn)； 業(yè)主無(wú)法參與建筑師、工程師的選擇，降低了業(yè)主對(duì)工程的控制力； 工程責(zé)任明確，減少了爭(zhēng)端和索賠； 同時(shí)業(yè)主承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減少，項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性。 國(guó)際工程承包 EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn) 單一的權(quán) 責(zé)界面 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中保持單一的合同責(zé)任，業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開(kāi)車(chē)服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 建 立 安 全 和 質(zhì) 量 管 理 體系 產(chǎn) 品 技 術(shù) 計(jì) 劃一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)培訓(xùn)等。 不同招標(biāo)方式的 DB模式的區(qū)別 招標(biāo)類(lèi)型 設(shè)計(jì)深度 資格預(yù)審 授標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 授標(biāo)方式 適用范圍 單一階段 0 ～ 50 ％ 否 價(jià)格； 或者資格、價(jià)格 固定總價(jià) 小型、簡(jiǎn)單的項(xiàng)目 兩階段 0 ～ 35 ％ 是 資格、價(jià)格 固定總價(jià) 復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目 基于資格 0 ～ 10 ％ 是 資格； 或者資格、價(jià)格 談判 有專(zhuān)利技術(shù)的項(xiàng)目 國(guó)際工程承包 ? 4）按照 DB模式的合同價(jià)格確定方式分類(lèi) DB模式的合同價(jià)格的確定方式有：固定總價(jià)、保證最大工程費(fèi)用（ Guaranteed Maximum Price, GMP）和成本加酬金三種形式。分 包 商 n傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖 詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖 更替性合同結(jié)構(gòu) 國(guó)際工程承包 2）按照 DB承包商的組成型態(tài)分類(lèi) ? 施工企業(yè)主導(dǎo)型態(tài)（ Contractor as Prime Contractor）。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 1984，英國(guó) DB合同的市場(chǎng)份額由截止到 1996年， DB模式在英國(guó)市場(chǎng)的份額已達(dá) 30%。 業(yè)主觀念上的變化 國(guó)際工程承包 3）集成化管理意識(shí)增強(qiáng) 提倡各專(zhuān)業(yè)、各部門(mén)的人員組成項(xiàng)目組聯(lián)合工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整體統(tǒng)籌化的管理。 國(guó)際工程承包 工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展 1 4 世 紀(jì)業(yè) 主 自 營(yíng)1 5 世 紀(jì)營(yíng) 造 師管 理 工匠 并 負(fù)責(zé) 設(shè) 計(jì)1 7 世 紀(jì)建 筑 師 負(fù)責(zé) 設(shè) 計(jì) ；營(yíng) 造 師 管理 工 匠1 9 世 紀(jì)工 程 承 包 企 業(yè) 出 現(xiàn)2 0 世 紀(jì)總 承 包 企 業(yè) 出 現(xiàn) 承 包 模 式 多 元 化營(yíng) 造 師 出 現(xiàn) 建 筑 師 出 現(xiàn)分 階 段 分 專(zhuān) 業(yè) 平行 承 發(fā) 包 模 式 ；分 離 出 項(xiàng) 目 管 理（ 咨 詢 、 監(jiān) 理 ）D B 模 式E P C 模 式C M 模 式B O T 模 式 等由 業(yè) 主 直 接雇 傭 工 人 進(jìn)行 工 程 建 設(shè)施 工 總 承 包設(shè) 計(jì) 總 承 包國(guó)際工程承包 工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展 隨著社會(huì) 生產(chǎn)力 的發(fā)展和建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，近代建設(shè)項(xiàng)目由于投資大、結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜等原因，建設(shè)各方產(chǎn)生了 設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)、管理 等專(zhuān)業(yè)化分工，即由“合”變“分”，分階段、分專(zhuān)業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購(gòu)模式 國(guó)際工程承包 1）時(shí)間觀念增強(qiáng) 世界經(jīng)濟(jì)一體化增加了競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。人們的觀念正從時(shí)刻準(zhǔn)備索賠向避免索賠轉(zhuǎn)變。 日本有 70%的工程采用DB模式，許多日本營(yíng)造商