【正文】 益 而行賄的；（ 2） 向 3人以上行賄 的；（ 3） 向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的 ；（ 4）致使國家或者社會利益遭受重大損失 的。 ? 刑事責(zé)任： 根據(jù) 《 刑法 》 第 390條第 1款的規(guī)定 ，犯本罪的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，因行賄謀取不正當利益，情節(jié)嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，處 5年以上 10年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，處 10年以上有期徒刑或無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。 ? 法院審理認為，鄒某在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財物，其行為 已構(gòu)成單位行賄罪 ，后又在藥品銷售過程中，違反國家規(guī)定，給予國有事業(yè)單位回扣費，其行為已構(gòu)成 對單位行賄罪 。單位犯前款罪的， 對單位判處罰金 ，并 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰 。 ? 本罪 與行賄罪有兩個區(qū)別 ：（ 1）本罪主體既可以是自然人，也可以是單位，而行賄罪的主體只能是自然人。 六、企業(yè)和企業(yè)家的風(fēng)險：積極防控大額的罰款和人身罰 ? （二）基本內(nèi)容：企業(yè)及企業(yè)家刑事法律風(fēng)險的基本分類 ? “破壞金融管理秩序罪” 部分罪名 主要包括 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 （第１８０條）， 違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪 （第１８６條 ）， 非法出具金融票證罪 （第１８８條）， 逃匯、騙購?fù)鈪R罪 （第１９０條）， 洗錢罪 （第１９１條）， 出售、購買、運輸假幣罪 （第１７１條）， 擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪 （第１７４條）， 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證 、批準文件罪 （第 174條）， 非法吸收公眾存款罪 （第１７６條）， 偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪 （第１７８條）， 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪 （第１７９條）， 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪 （第１８１條）， 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 （第１８１條）， 操縱證券、期貨交易價格罪 （第１８２條）， 違法發(fā)放貸款罪 （第１８ 6條）， 用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪（第１８７條）， 對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪 （第１８９條）。 ? 列出和了解這些罪名，對于企業(yè)和企業(yè)家自覺有效地警覺這些犯罪和刑事法律風(fēng)險是十分必要的，從而為防控企業(yè)及企業(yè)家可能遭遇的刑事法律風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。然而，這些跨國公司行賄案的爆發(fā)大都是行賄公司主動向其本國司法機關(guān)自首。 對單位行賄罪主要研究以下幾個問題： ? 對單位行賄罪，是指個人或者單位為 謀取不正當利益 ，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體以財物，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予各種名義的回扣、手續(xù)費的行為。 （五）對單位行賄罪 ? 對單位行賄罪規(guī)定在刑法第 391和 164 條。 ? 因行賄取得的違法所得歸個人所有的，依照本規(guī)定關(guān)于個人行賄的規(guī)定立案，追究其刑事責(zé)任。 ? 主觀方面 ? 本罪在主觀方面：是直接故意，并具有謀取不正當利益的目的。 因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不是行賄 。 非國家工作人員受賄罪案例（三） ? 2022年 3月和 6月，被告人張 XX在上海市住安建設(shè)發(fā)展股份有限公司委派其擔(dān)任農(nóng)業(yè)銀行龍航數(shù)據(jù)處理中心（上海浦東外高橋保稅區(qū) GSM6地塊）設(shè)備安裝項目經(jīng)理期間，利用其負責(zé)采購相關(guān)材料設(shè)備及制定支付貨款計劃的 職務(wù)便利，先后兩次收受上海左特機電設(shè)備有限公司經(jīng)理魏松所送的共計人民幣 6萬元 。據(jù)調(diào)查， 2022年 4月，趙孝禮在家中收受江蘇華鵬集團電器股份有限公司北京分公司業(yè)務(wù)經(jīng)理師某好處費 3萬元。包括利用本人職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力和本人地位形成的便利條件，當他人有求于行為人的職務(wù)行為時，行為人以職務(wù)行為或允諾職務(wù)行為作為條件，實施受賄行為。 司法機關(guān)調(diào)查一起商業(yè)賄賂案件時，牽出了鄒文棋、顧凌云和顏莉莉等人。對其利用職務(wù)上的便利，將本單位贓物非法占為己有，數(shù)額較大的，應(yīng)當以職務(wù)侵占罪論處。 這種侵占可以是作為，也可以是不作為。這里的主管，是指雖然并不具體負責(zé)管理、經(jīng)手本單位的財物，但對本單位財物的調(diào)撥、安排、使用等具有決定權(quán)。 ? 警示：利用單位錢物揮霍或辦私事構(gòu)成侵占。 ? 法院審理后認為，張某利用職務(wù)的便利，以甲公司的名義向乙公司借款，而后攜款潛逃，乙公司在簽訂借款合同中沒有過錯，其認為張某是在履行職務(wù)，自己是借款給甲公司，而非借款給張某個人，其合同安全應(yīng)得到法律的保護，有權(quán)要求甲公司賠償損失。法院依法以職務(wù)侵占罪，分別判處王新建、董玉良、王彬有期徒刑 7年、 7年、 5年。在工作期間，王新建結(jié)識了任該公司倉庫保管員的董玉良和任該公司服務(wù)部物料記帳員的王彬。 ? 也只有這樣，才能 從根本上保障我們企業(yè)的安全 ，也才能夠使我們的每一個職工 不犯錯誤，甚至不違法、不犯罪 。 ? 這樣一種連帶性的懲罰，可能會在自查方面使美國的公司更容易也更早地發(fā)現(xiàn)問題。后來，美國 CCI公司主動向美國司法部門自首，最終美國司法部根據(jù)自首情節(jié)對于 CCI公司處以 $ Million的罰金和三年的司法監(jiān)管結(jié)案。 ? 四、再度審查政府的能源政策。 ? 2022年 9月 15日，在 美國財政部 、 美國銀行 以及 英國巴克萊銀行 相繼放棄收購談判后，雷曼兄弟公司宣布申請 破產(chǎn)保護 ，負債達 6130億美元，很可能結(jié)束 158年的營運。 公司 目前的雇員人數(shù)為 21,900人(2022年 )， 員工持股 比例達到 30%。安然歐洲分公司于 2022年 11月 30日申請破產(chǎn)，美國本部于 2日后同樣申請 破產(chǎn)保護 。有朝一天企業(yè)沒了，倒閉了，我們還能生存在企業(yè)嗎？ 我這里不是危言聳聽，國內(nèi)外不凡此例： ? 2022年破產(chǎn)的美國安然公司，曾是世界上最大電力、天然氣及電訊公司之一 ? 2022年國際金融危機時宣布破產(chǎn)的美國第四大投資銀行雷曼兄弟公司等 。主要包括： 食品安全 、飲水安全、治安安全、家庭安全、 性安全、 生長發(fā)育安全、交通安全、消防安全、醫(yī)療安全、居室內(nèi)理化和裝飾環(huán)境的安全、居室外各種設(shè)施和理化環(huán)境的安全、嗜品安全、用電安全、燃煤用天然氣安全、文化信息安全、就業(yè)安全、財產(chǎn)金融安全、學(xué)校安全、 網(wǎng)絡(luò)安全、 生產(chǎn)安全、公共場所設(shè)施安全、 宗教信仰安全 、 國家安全 等。 企業(yè)和企業(yè)家刑事法律風(fēng)險防控 Enterprises And Entrepreneurs Criminal Legal Risk Prevention And Control 李曉明： 北京大成（蘇州）律所 刑事部主任蘇州大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、博士生導(dǎo)師 問 題 的 導(dǎo) 入 ? 當前企業(yè)與社會競爭激烈及其傳統(tǒng)認識 說不清的世界（已經(jīng)進入 大數(shù)據(jù)時代 ）； 不僅搞關(guān)系更要靠實力（ 實力和有理說話的時代 ） ? 企業(yè)及企業(yè)家一生的歷練及未來業(yè)務(wù)的拓展 財富的積累（第一桶金）即 如何保住和擴大財富 ? 企業(yè)和企業(yè)家們刑事法律風(fēng)險的防控 （尤其是成功企業(yè)和企業(yè)家，第一防范的應(yīng)當是刑事法律風(fēng)險，自由和幸福是用金錢買不來的 ） 吳江一個著名企業(yè)家的風(fēng)險與教訓(xùn) 今天我們講六個方面的大問題： ? 律師的定位及轉(zhuǎn)向：為當事人服務(wù)的“獨立”執(zhí)業(yè)者 ? 刑事法律風(fēng)險及大安全觀在中小企業(yè)中的深刻解讀 ? 樹立刑事法律風(fēng)險防控及大安全觀的意義和價值所在 ? 防控企業(yè)風(fēng)險的核心：兼顧企業(yè)和職工利益的雙贏 ? 刑事業(yè)務(wù)的最新拓展：由出庭辯護轉(zhuǎn)為法律顧問服務(wù) ? 企業(yè)和企業(yè)家的風(fēng)險：積極防控大額的罰款和人身罰 一、律師的定位及轉(zhuǎn)向：為當事人服務(wù)的“獨立”執(zhí)業(yè)者 ? 改革開放后， 1980年我國通過的《律師暫行條例》將“律師”規(guī)定為“國家的法律工作者”； ? 而在 1997年的《律師法》中稱律師是“依法取得律師執(zhí)業(yè)證書，為社會提供法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員”； ? 到了 2022年新《律師法》第二條則稱，律師“是指依法取得律師執(zhí)業(yè)證書，接受委托或者指定，為當事人提供法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員”。 ? “大安全”是接近于廣義 的概念。 既然是企業(yè)人，就注定了我們的生存和利益就和企業(yè)緊緊地捆綁在一起。公司連續(xù)六年被 財富雜志評選為“美國最具 創(chuàng)新精神 公司”，然而真正使安然公司在全世界聲名大噪的，卻是這個擁有上千億資產(chǎn)的公司2022年在幾周內(nèi)破產(chǎn)