股權(quán)投資流程說(shuō)明書(存儲(chǔ)版)
【正文】 退審會(huì) 議 的參加人員與議事規(guī)則 退審會(huì) 議 的參會(huì)人員與議事規(guī)則參照投委會(huì) 會(huì) 議 執(zhí)行 ? 退審會(huì) 議 的議案與決議 退審會(huì) 議 應(yīng)當(dāng)審議《退審建議》，并做出決議 退出通過(guò)的，退審會(huì) 議 應(yīng)當(dāng)就退出條件、退出價(jià)格、退出方式等提出 指導(dǎo)意見，并出具《退審意見》 退出方式包括但不限于： 在二級(jí)市場(chǎng)出售股票 在一級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓給戰(zhàn)略投資人或其他投資人 公司大股東、管理層回購(gòu) 14 退出執(zhí)行 備案文件： 32 《退審意見》 投后管理與退出階段 —— 董事會(huì) 會(huì)議 24 11 后期管理 退出建 議 12 退審會(huì)議 退審意 見 13 董事會(huì)會(huì)議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 的召開 退審會(huì) 議 出具《退出意見》以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開董事會(huì) 會(huì)議 ，并于董事會(huì)召開前 2 個(gè)工作日，提交《退出建議》和退審會(huì) 議 的《退審意見》 ? 董事會(huì)的參加人員與議事規(guī)則 董事會(huì)的參會(huì)人員與議事規(guī)則參照董事會(huì)的參會(huì)人員與議事規(guī)則按 《 蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法》中規(guī)定的條款執(zhí)行 ? 董事會(huì)會(huì) 議 的議案與決議 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審批《退審建議》及《退審意見》 項(xiàng)目退出通過(guò)的形成《退審決議》 退出決 議 14 退出執(zhí)行 備案文件： 33 《退審決議》 25 投后管理與退出階段 —— 退出執(zhí)行 11 后期管理 退出建 議 12 退審會(huì)議 退審意 見 13 董事會(huì)會(huì)議 ? 退出執(zhí)行 ? 退出執(zhí)行 《退出建議》通過(guò)董事會(huì)審批后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《退審意見》要求的 退出價(jià)格、退出方式等條件執(zhí)行《退出決議》。 備案文件： 221 《 xx 項(xiàng)目第一次投委會(huì) 會(huì)議 意見》 第二輪 17 調(diào)查階段 —— 投委會(huì) 會(huì)議 6 交易談判 ? 投委會(huì) 會(huì)議 ? 中介調(diào)查后的投委會(huì) 會(huì)議 （第二次投委會(huì) 會(huì)議 ） 第二輪交易談判完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開 “xx 項(xiàng)目第二次投委會(huì) 會(huì)議 ”，并于 會(huì)議 召開前 5 個(gè)工作日將補(bǔ)充提 框架 投資 協(xié)議 合同 7 投委會(huì)會(huì)議 投資意 見 聘請(qǐng)中介 的意見 交提交以下項(xiàng)目材料： 212 《投資合同》； 221《 xx 項(xiàng)目第一次投委會(huì) 會(huì)議 意見》； 231 《法律意見書》； 232《審計(jì)報(bào)告》； 233 《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（如有）； 234 《管理咨詢報(bào)告》（如有） 投委會(huì)的人員與議事規(guī)則 投委會(huì) 的人員及議事規(guī)則參照 基金 投資投委會(huì)的人員及議事 8 中介調(diào)查 中介 報(bào)告 9 董事會(huì)會(huì)議 投資決 議 10 交易執(zhí)行 交易 文件 規(guī)則執(zhí)行 第二次投委會(huì) 會(huì)議 的議案與決議 第二次投委會(huì)主要關(guān)注的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是根據(jù)《 xx 項(xiàng)目第一次投委會(huì) 會(huì)議 意見》要求進(jìn)行聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)調(diào)查的《法律意見書》和《審計(jì)報(bào)告》 第二次投委會(huì) 會(huì)議 還應(yīng)審議業(yè)務(wù)部門根據(jù)中介報(bào)告結(jié)果，與企業(yè)商議談判完成的《投資合同》（草案） 第二次投委會(huì) 會(huì)議 應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目是否通過(guò)作出決議 備案文件： 222 《 xx 項(xiàng)目第二次投委會(huì) 會(huì)議 意見》 第二輪 18 調(diào)查階段 —— 中介調(diào)查 6 交易談判 ? 中介調(diào)查 ? 中介調(diào)查的內(nèi)容 框架 投資 協(xié)議 合同 7 投委會(huì)會(huì)議 投資意 見 聘請(qǐng)中介 的意見 中介調(diào)查是業(yè)務(wù)部門聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他中介機(jī) 構(gòu)，對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行的專業(yè)性調(diào)查 從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)第一次投委會(huì)的決議部署安排調(diào)查內(nèi)容和重點(diǎn) （如審計(jì)報(bào)告包括的年度、資產(chǎn)評(píng)估的必要性等） 原則上，一個(gè)項(xiàng)目法律調(diào)查和財(cái)務(wù)調(diào)查必不可少，商業(yè)調(diào)查和資產(chǎn) 評(píng)估可以視項(xiàng)目具體情況而定 中介調(diào)查應(yīng)當(dāng)出具中介報(bào)告，如《法律意見書》、《審計(jì)報(bào)告》等 一般而言，中介調(diào)查的費(fèi)用由創(chuàng)投公司經(jīng)費(fèi)承擔(dān)；特殊情況下，可 以要求被投資企業(yè)承擔(dān)或者共同分擔(dān)；聯(lián)合投資時(shí)，可以與其他投 8 中介調(diào)查 資機(jī)構(gòu)按投資金額共同分擔(dān) 中介報(bào)告 9 董事會(huì) 會(huì)議 投資決 議 10 交易執(zhí)行 交易 文件 備案文件： 231 《法律意見書》； 232 《審計(jì)報(bào)告》； 233 《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（如有）； 234 《管理咨詢報(bào)告》（如有） 第二輪 19 調(diào)查階段 —— 董事會(huì) 會(huì)議 6 交易談判 框架 投資 協(xié)議 合同 ? 董事會(huì) 會(huì)議 ? 董事會(huì) 會(huì)議 的召開 項(xiàng)目通過(guò)第二次投委會(huì) 會(huì)議 后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開創(chuàng)投公司董事會(huì) 會(huì)議 ，并提交以下材料： 212《投資合同》（草案）； 222《 XX 項(xiàng)目第二次投委 會(huì) 會(huì)議 意見》7 投委會(huì) 會(huì)議 投資意 見 8 中介調(diào)查 9 董事會(huì)會(huì)議 投資決 議 10 交易執(zhí)行 聘請(qǐng)中介 的意見 中介 報(bào)告 交易 文件 ? 董事會(huì) 會(huì)議 的議事規(guī)則與參會(huì)人員
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