股權(quán)投資流程說明書-免費閱讀
【正文】 這些文件的內(nèi)容包括但不限于： 正式簽訂的《投資合同》、《增資協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合 同文件 工商登記變更材料 股東大會、董事會通知、議案和決議 修訂的公司章程 投資決議 10 交易執(zhí)行 交易 文件 備案文件： 251《投資決議》； 252 工商變更文件、三會文件等 第二輪 21 目 錄 ? 流程概覽 ? 調(diào)查階段 ? 項目搜集 ? 初步調(diào)研 ? 立項會 議 ? 全面盡職調(diào)查 ? 部門審核 ? 交易階段 ? 交易談判 ? 投委會 會議 ? 中介調(diào)查 ? 董事會 會議 ? 交易執(zhí)行 ? 投后管理與退出 ? 后期管理 ? 退審會 議 ? 董事會 會議 ? 退出執(zhí)行 22 投后管理與退出階段 —— 后期管理 11 后期管理 退出建 議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 退出決 議 14 退出執(zhí)行 ? 后期管理 ? 后期管理的日常工作內(nèi)容 完成對項目公司的注資以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《投資管理 辦法》和《投資合同》等文件中約定的條款，履行項目的監(jiān) 督管理職責(zé)。 ? 外部推薦 業(yè)務(wù)人員通過外部機(jī)構(gòu)或人員獲取項目公司基本信息和企業(yè)融資需求 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)盡量要求項目公司提供《商業(yè)計劃書》 無論企業(yè)是否提供《商業(yè)計劃書》，業(yè)務(wù)人員都應(yīng)當(dāng)填寫或要求 企業(yè)填寫《企業(yè)基本信息表》。 5 部門審核 部門 意見 備案文件： 11《企業(yè)基本信息表》 調(diào)查階段 —— 初步調(diào)研 10 1 項目搜集 2 初步調(diào)研 3 立項會議 4 盡職調(diào)查 5 部門審核 商業(yè) 計劃書 立項 報告 立項 意見 盡職調(diào) 查報告 部門 意見 ? 初步調(diào)研 ? 行業(yè)研究 業(yè)務(wù)人員對企業(yè)進(jìn)行初步調(diào)研，首先應(yīng)當(dāng)了解該企業(yè)所處行業(yè)的基本情況， 進(jìn)行前期行業(yè)研究。這些監(jiān)督管理的日常工作的內(nèi)容包括但不限于： 跟蹤項目公司日常經(jīng)營管理情況，定期更新公司財務(wù)報告 （按月或按季度），按季度完成《 XX 項目經(jīng)營情況分析報告》 出席公司董事會、股東大會，幫助公司完善公司治理結(jié)構(gòu) 參與公司重大經(jīng)營管理決策，提出合理建議 協(xié)助公司資本運作，適時推進(jìn)發(fā)行上市工作 ? 項目的退出 投資完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場環(huán)境和交易機(jī)會適時提 出《退出建議》，并提交退審會 議 。 ? 董事會 會議 的議案與決議 董事會應(yīng)當(dāng)董事會應(yīng)當(dāng)結(jié)合《 XX 項目的第二次投資委員會 會議 意見》和《 蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法》的相關(guān)規(guī)定審議項目是否通過，并做出決議 項目通過的，董事會應(yīng)當(dāng)結(jié)合《 XX 項目的第二次投資委員會 會議意見》 審批《投資合同》 董事會對項目和《投資合同》無異議的，應(yīng)當(dāng)出具《投資決議》 備案文件： 24《投資決議》 第二輪 20 調(diào)查階段 —— 交易執(zhí)行 6 交易談判 ? 交易執(zhí)行 ? 交易執(zhí)行的內(nèi)容 董事會 會議 做出《投資決議》后，項目業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 《投資決議》執(zhí)行交易，交易執(zhí)行的內(nèi)容包括但不限于： 框架 投資 協(xié)議 合同 7 投委會 投資意 見 8 中介調(diào)查 9 董事會 聘請中介 的意見 中介 報告 與企業(yè)簽訂正式的《投資合同》 協(xié)助企業(yè)辦理工商變更手續(xù) 按照《投資合同》約定履行出資責(zé)任 按照《投資合同》約定完成派駐董事、修改公司章程等工作 ? 交易執(zhí)行的文件建檔 交易執(zhí)行過程中會產(chǎn)生大量的法律文件，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好文件備案工作。 必要時，業(yè)務(wù)人員可以持續(xù)跟蹤企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，等待投資機(jī)會。 行業(yè)研究的內(nèi)容包括但不限于： 行業(yè)監(jiān)管體制、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)等 行業(yè)市場容量、供求狀況、市場細(xì)分、進(jìn)駐壁壘，近年發(fā)展變化情況及 未來發(fā)展趨勢 行業(yè)競爭格局，主要參與者、市場份額、各自特點與優(yōu)勢 行業(yè)主要參與者的商業(yè)模式及比較 行業(yè)上下游關(guān)聯(lián)情況、替代產(chǎn)品情況 影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素 ? 實地拜訪 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)實地拜訪項目公司，與公司管理層初步溝通，詳細(xì)了解公 司市場、管理、技術(shù)、財務(wù)、管理團(tuán)隊情況。《退出建議》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于： 當(dāng)前市場環(huán)境分析 公司經(jīng)營業(yè)績及未來預(yù)測 當(dāng)前退出機(jī)會 備案文件： 311 定期報告、三會文件等； 312 《退出建議》 23 投后管理與退出階段 —— 退審會 議 11 后期管理 退出建議 12 退審會議 退審意 見 13 董事會會議 退出決 議 ? 退審會 議 ? 退審會 議 的召開 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況、項目公司基本面及交易機(jī)會和適 時提請召開退審會 議 ，并于退審會 議召開前 2 個工作日提交 312 《退出建議》 ?
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