【正文】 證券法 C． 刑法 D． 銀行法 11． 證券經(jīng)紀(jì)人證書由（）印制、編號(hào)。 （ 1 分） A． 100 股 B． 1 手 C． 1000 股 D． 500 股 28． 工作計(jì)劃的制定中，每天最后除了要整理拜訪記錄與客戶檔案外，還應(yīng)該 ( )。 B． 司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。承銷方式有那幾種（ ）。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 6． 債券、權(quán)證實(shí)行 “T+0”回轉(zhuǎn)交易，即買入的債券和權(quán)證可以當(dāng)天賣出。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 13． 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)員工違規(guī)持股的檢查工作，檢查內(nèi)容包括但不限于工作手機(jī)、工作電腦、工作郵箱、下單情況、 msn 和 qq 聊天記錄等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 21． 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和 創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 30． 按我國現(xiàn)行法律，資本利得無需交納個(gè)人所得稅。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 28． 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 19． 在辦理與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù) 的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制：一人操作、一人復(fù)核；涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)，應(yīng)事先審批、事后復(fù)核。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 11． 選擇 ST 公司的要點(diǎn)在于分析重組的難易程度和重組的迫切程度。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正 確 4． 非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓市場（俗稱 “三板 ”），非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場（俗稱 “新三板 ”）。 （ 2 分） A． 利誘法 B． 以小化大法 C． 推定承諾法 D． 二擇一法 14． 基本面分析是指對(duì) ( )的分析。 （ 2 分） A． 喬遷新居 B． 計(jì)算收益 C． 討價(jià)還價(jià) D． 所在營業(yè)部搬遷 5． 公司債券的類型有（ ） （ 2 分） A． 信用公司債券 B． 保證公司債券 C． 可轉(zhuǎn)換公司債券 D． 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 E． 收益公司債券 6． 深交所規(guī)定的采用集合競價(jià)交易方式的交易時(shí)間（ ） （ 2 分） A． 9:15——9:25 B． 14:57——15:00 C． 14:58——15:00 D． 9:10——9:25 7． 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。 （ 1 分） A． 365,183 B． 365,182 C． 360,180 D． 366,183 24． 如果客戶持有個(gè)股走出了頂部擴(kuò)散形態(tài)應(yīng)該建議客戶（ ） （ 1 分） A． 買入加倉 B． 減倉或出局 C． 觀望 25． ( )負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報(bào)告分析結(jié)果，履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。 （ 1 分） A． 15 B． 5 C． 10 D． 20 4． 新近通過證券從業(yè)資格考試的員工，應(yīng)于考試成績公布后（）個(gè)工作日內(nèi)，以部門為單位通過郵件或公司規(guī)定的其它方式（如 OA 或人力資源系統(tǒng)）統(tǒng)一向人力資源部提出辦理執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng) （ 1 分） A． 3 B． 15 C． 5 D． 10 5． 現(xiàn)有的渠道結(jié)構(gòu)不可能總是在既定的成本下帶來最高效的服務(wù)產(chǎn)出 .因此 ,證券公司還必須定期 ()以適應(yīng)市場的變化 . （ 1 分） A． 修改現(xiàn)有的渠道 B． 發(fā)掘渠道潛力 C． 淘汰不合格渠道 D． 發(fā)展新的渠道 6． 機(jī)構(gòu)開立深市股東帳戶需（）開戶費(fèi) （ 1 分） A． 400 元 B． 580 元 C． 500 元 D． 85 港幣 7． 先明確自 己的收入目標(biāo)，通過收入目標(biāo)來制定工作目標(biāo)。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 22. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。員工應(yīng)當(dāng)妥善保管好密碼，并定期進(jìn)行重新設(shè)置。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 8. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司奉行 “以客戶為中心 ”的 核心理念，以 “讓客戶感動(dòng) ”為目標(biāo)，致力于為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同 證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司可暫緩將其證書收回，在發(fā)新證期間仍可讓證券經(jīng)紀(jì)人從事相應(yīng)證券活動(dòng) ，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) ，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D 三、判斷題 （共 30 題 ,共 30 分） 請(qǐng)根據(jù)題目內(nèi)容判斷對(duì)錯(cuò)。 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 12 / 25 置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 二、多選題 （共 20 題 ,共 40 分） 每題至少有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 11. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程（）。 本機(jī)構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會(huì)計(jì)類考試。 證券經(jīng)紀(jì)人只能服務(wù)于一家營業(yè)部，不得跨營業(yè)部服務(wù)；必須是專職從事證券營銷業(yè)務(wù)，不得兼職。 第一創(chuàng)業(yè)實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的 總裁負(fù)責(zé)制，構(gòu)造了扁平化、高效的組織架構(gòu)，建立了良好的經(jīng)營機(jī)制，構(gòu)建了完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。 1 第一創(chuàng)業(yè) 證券介紹 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ，由華熙昕宇投資有限公司，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)等多家實(shí)力雄厚的股東投資設(shè)立的綜合類證券公司。第一創(chuàng)業(yè)將始終遵循“市場化、規(guī)范化、國際化”的經(jīng)營原則，滿懷著責(zé)任感和使命感，努力為客戶創(chuàng)造價(jià)值，回報(bào)股東，為促進(jìn)中國資本市場發(fā)展和繁榮而貢獻(xiàn)力量。 經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。 1. 在我國，證券發(fā)行（ ）是指證券發(fā)行人提出發(fā)行申請(qǐng)，保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會(huì)審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后發(fā)行。 （ 1 分） 年 12 月 1 日 年 1 月 1 日 年 8 月 1 日 年 1 月 1 日 .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 18. 《投資者風(fēng) 險(xiǎn)承受能力評(píng)估調(diào)查問卷》應(yīng)每（）年更新一次？ （ 1 分） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 9 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 19. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》自哪（）日起施行。 （ 2 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 7. 第一創(chuàng)業(yè)證券通過積極主動(dòng)的合規(guī)管理，確定了（ ）的合規(guī)理念。 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 14. 上交所接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為（ ） （ 2 分） 9 點(diǎn) 15 分至 9 點(diǎn) 25 分 9 點(diǎn) 30 分至 11點(diǎn) 30 分 13 點(diǎn) 00分至 15 點(diǎn) 00分