【正文】 易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人客戶開通創(chuàng)業(yè)板方式為（）？ （ 1 分） +5 日開通 +0 日開通 +2 日開通 +1 日開通 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 13. K 線起源于（ ） （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 14. 新入職營(yíng)銷人員規(guī)定在（）個(gè) 考試周期內(nèi)通過《證券投資基金》考試 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 15. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司注冊(cè)資本金為多少億元？ （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 16. 《反洗錢法》規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 21. 工作計(jì)劃的制定中，每天最后除了要整理拜訪記錄與客戶檔案外，還應(yīng)該 ( )。 1. 在職業(yè)生涯與溝通中講到如何讓別人信任你（ ） （ 2 分） A.“誠(chéng)、真、信 ”的處事原則 ，行必果，不輕諾 ，善莫大焉 、健全的人格 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 2. 公司給予新人的支持有哪些？ （ 2 分） 統(tǒng)性入職培訓(xùn) .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 3. 我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系分為那幾個(gè)層次（ ） （ 2 分） ，國(guó)家主席公布的法律 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自 律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。 （ 2 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C 9. 證券從業(yè)者一般要具備（ ）素質(zhì) （ 2 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 10. 以下情況之一的，可以從輕或減輕處分 （ 2 分） ，被迫實(shí)施違規(guī)行為的。 。 。 1. 開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資產(chǎn)的安全，加強(qiáng)投資者教育，不得挪用客戶的資產(chǎn)、開立不合格賬戶、接受全權(quán)委托，可以代客理財(cái)。 （ 1分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 6. 上交所限價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 9. 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 13. 員工可以向信息技術(shù)中心申請(qǐng)上網(wǎng)賬號(hào)和電子郵件賬號(hào)。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 14. 非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)（俗稱 “三板 ”），非上市 股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)（俗稱 “新三板 ”）。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 19. 當(dāng)通貨膨脹時(shí)，央行常采用提高存款準(zhǔn)備金率。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 23. 員工在向客戶提供相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品、服務(wù)，把與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的客戶。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 29. 標(biāo)準(zhǔn)券是指由不同債券品按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購交易進(jìn)行融資的額度。其中的客戶量目標(biāo)等于（ ）。 （ 1 分） A． 發(fā)展 B． 管理能力 C． 注冊(cè)資本 D． 規(guī)模 20． 購買我司創(chuàng)金產(chǎn)品需開通哪個(gè)類型的基金賬號(hào)？ （ 1 分） A． 南方基金 B． 深圳登記 C． 銀華基金 D． 上海登記 21． 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書（），向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。 （ 1 分） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 19 / 25 A． 反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心 B． 銀監(jiān)局 C． 公安部 D． 人民銀行反洗錢局 26． 職業(yè)生涯規(guī)劃與自我管理課程共有幾講（ ） （ 1 分） A． 6 B． 8 C． 10 D． 12 27． 在新股申購中，深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（ ）。 1． 以下哪些屬于客戶經(jīng)理職業(yè)發(fā)展方向 ? （ 2 分） A． 專家 B． 金牌經(jīng)紀(jì)人 C． 證券高級(jí)管理人員 D． 行政管理 2． 促成客戶的客觀因素包括（ ）。 （ 2 分） A． 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。 8． 判斷一家公司的市盈率是否合理，通常應(yīng)關(guān)注哪幾個(gè)方面（） （ 2 分） A． 公司所處行業(yè) B． 無風(fēng)險(xiǎn)收益率 C． 公司股本大小 D． 公司的成長(zhǎng)性 9． 深圳轉(zhuǎn)托管費(fèi)用為（）？ （ 2 分） A． 深 A： 30 元人民幣 /筆 B． 深 B： 100 元港幣 /次 C． 深 A： 30 元人民幣 /次 D． 深 B： 100 元港幣 /筆 10． 屬于基本面分析的幾個(gè)重點(diǎn)方面的是（ ）。 （ 2 分） A． 宏觀層面經(jīng)濟(jì) B． 公司的股價(jià)走勢(shì)情況 C． 微觀層面的公司基本情況 D． 中觀層面行業(yè) 15． 證券發(fā)行的最終目的是將證券推銷給投資者。 （ 2 分） A． 知識(shí) B． 技巧 C． 習(xí)慣 D． 態(tài)度 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 22 / 25 19． 上交所規(guī)定每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，本所公告以下哪些信息（ ） （ 2 分） A． 證券名稱 B． 成交價(jià) C． 買賣雙方營(yíng)業(yè)部名稱 D． 成交量 20． 關(guān)于禁止接受客戶全權(quán)委托 ,以下說法正確的是 （ 2 分） A． 禁止接受客戶任何形式的全權(quán)委托 B． 禁止以任何方式與客戶簽署協(xié)議 C． 禁止私自買賣客戶賬戶上的證券 D． 禁止以任何方式對(duì)客戶證券交易的收益做出承諾 三、 判斷題 （共 30 題 ，總共 30 分 ） 請(qǐng)根據(jù)題目?jī)?nèi)容判斷對(duì)錯(cuò)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 5． 按證券市場(chǎng)的參與主體和資金需求不同，分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)，即一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 9． 深交所在每個(gè)交易日 9： 25—9： 30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不 對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 23 / 25 12． 上交所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，其中 ST股票和*ST 股票價(jià)格漲跌幅比例為 5%。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 16． 債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也叫必要回報(bào)率。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 20． 經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷扔欣陂_發(fā)客戶的事項(xiàng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 24． 上海 B 股交易為 美元，債券質(zhì)押式回購交易為 元 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 24 / 25 25． 股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 29． 證券 公司的客戶交易結(jié)算資金都已實(shí)現(xiàn)第三方存管，無需再履行反