【正文】 為，是必須禁止的。 （ 1 分） A． 月收入目標(biāo) /傭金提成比例 B． 接觸量目標(biāo) /預(yù)期達(dá)成目標(biāo)時間期限 C． 成交量目標(biāo) / 平均月?lián)Q手率 D． 資金量目標(biāo) / 戶均資金量 8． 上海證券交易所正式營業(yè)的時間是（ ） （ 1 分） A． 1991 年 12 月 9 日 B． 1990 年 12 月 19 日 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 17 / 25 C． 1990 年 12 月 9 日 D． 1991 年 12 月 19 日 9． 第三方存管辦理時間為（）？ （ 1 分） A． 9:0016:00 B． 9:0015:30 C． 9:0015:00 D． 9:3015:00 10． “一法四令 ”中的 “一法 ”指的是（ ） （ 1 分） A． 反洗錢法 B． 證券法 C． 刑法 D． 銀行法 11． 證券經(jīng)紀(jì)人證書由（）印制、編號。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 30. 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 24. 從理性投資角度講，指標(biāo)是不僅可以用來參考，也可以完全作為買賣的依據(jù) （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 25. 未通過從業(yè)資格考試人員不得對外開展?fàn)I銷活動 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 26. 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷人員，必須取得證券投資咨詢資格。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 20. 除了規(guī)定的可疑交易情形，金融機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，無需分析，也無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 15. 禁止 “從業(yè)人員在任期內(nèi)直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。員工不得將賬號出借、轉(zhuǎn)讓。 （ 1 分） ( ) 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 14 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 10. 虛擬開盤參考價格是指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 7. 深交所大宗交易意向申報指令應(yīng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。 （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 2. 可以由客戶授權(quán)，為客戶辦理開戶、銷戶、修改資料手續(xù) （ 1 分） ( ) .標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 3. 洗錢是指將毒品犯罪、走私犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙罪等犯罪活動的犯罪所得，通過掩飾、隱瞞其來源，并借助一定渠道使其取得合法形式的行為。 行溝通和協(xié)調(diào)。 ，然后迅速銷戶。 .標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D 11. 在中國證監(jiān)會指定的媒體可以查詢到披露的信息，指定的具體報刊包括（ ） （ 2 分） A.《中國證券報》、《上海證券報》 B.《證券時報》、《證券日報》 C.《金融時報》、《中 國改革報》 D.《證券市場周刊》 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 12. 促成客戶的主管因素包括（ ）。 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 4. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等法規(guī)規(guī)定，可以從事證券營銷的人員包括（ ） （ 2 分） ，且取得執(zhí)業(yè)資格的證券經(jīng)紀(jì)人 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B 5. 證券公司業(yè)務(wù)范圍包括（ ） （ 2 分） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 11 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D 6. 深圳證券交易所股票交易規(guī)則中規(guī)定的交易品種有（ ）。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： D 22. 關(guān)于對賬單的送交時間的一般規(guī)定是（ ） （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 23. 消費者價格指數(shù)的英文簡稱是（） （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： D 24. 對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司（）與其簽訂委托合同。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 17. 我國《反洗錢法》于（ ）開始實施。 （ 1 分） 股 股 股 手 .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 5. K 線本身有（ ）要素組成 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 6. 營銷人員的執(zhí)業(yè)資格要求是 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 7. 2020 年底股票市場投資者市場份額最大的投資者是？ （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： A 8. 個人開立深市證券帳戶需（）開戶費 （ 1 分） 元 元 元 元 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 8 / 25 .標(biāo)準(zhǔn)答案： B 9. 證券經(jīng)紀(jì)人證書由（）印制、編號。 4 第一創(chuàng)業(yè) 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 測試 參考答案 （兩 套） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 7 / 25 崗前 60 學(xué)時學(xué)習(xí)測試 （第一套） 總共 80 題共 100 分 一、單選題 （共 30 題 ,共 30 分） 請選擇最符合題目要求的一項。 證券經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容不得超出以下范圍： （一） 向客戶介紹公司和證券市場的基本情況； （二） 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三） 向客戶介紹與證券交易 有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和本公司的有關(guān)規(guī)定 ； （四） 向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 ； （五） 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六） 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動?！? 在公司正式啟動實施經(jīng)紀(jì)人制度前，經(jīng)紀(jì)人不得開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 4 / 25 證券經(jīng)紀(jì)人首先應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格 考試，再參加 所服務(wù)的證券公司（以下簡稱 公司）組織的經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（培訓(xùn)時間不少于 60 個小時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時不少于 20 個小時），培訓(xùn)合格后 通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。 隨著中國對外開放力度加大、宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長和繁榮，中國證券市場亦在開放中逐步邁向成熟。 第一創(chuàng)業(yè)及控股子公司具備創(chuàng)新試點類證券公司資格，擁有種類齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，包括主承銷資格、保薦人資格、投資咨詢資格、受托資產(chǎn)管理資格、 B 股經(jīng)營資格、 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 3 / 25 網(wǎng)上交易資格、證券自營資格、全國銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷資格等。 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 1 / 25 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時） 參考手冊 版本 主編：證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)（ ）傾情打造 目錄 1 第一創(chuàng)業(yè) 證券介紹 2 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）介紹 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 2 / 25 3 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）課程清單 4 第一創(chuàng)業(yè) 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 測試 參考答案 （兩套） 5 經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)通過技巧 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。截止 2020 年 12 月 31 日，公司總資產(chǎn)達(dá) 億元，凈資產(chǎn) 億元。 第一創(chuàng)業(yè)擁有高素質(zhì)、經(jīng)驗豐富、業(yè)績卓著的人才團(tuán)隊，秉持以客戶為中心、以創(chuàng)新為動力的經(jīng)營方針，按照讓客戶感動的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以國際化的視野、嫻熟的專業(yè)技能以及高度的職業(yè)精神，致力于為企業(yè)和投資者提供全方位的投資銀 行服務(wù)。 2 經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時） 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 經(jīng)紀(jì)人作為證券公司從業(yè)人員，應(yīng)遵守《證券法》第四十 三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍。 3 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（ 60 學(xué)時）課程 清單 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時） 6 / 25 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 4. 在新股申購中，深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（ ）。 （ 1 分） .標(biāo)準(zhǔn)答案： C 12. 具備兩年以上交