證券交易程序ppt課件(2)(存儲版)
【正文】 ～ 15： 00；深圳證券交易所則規(guī)定 ， 接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個交易日 9： 15～ 11： 13： 00～ 15： 00。 2． 時(shí)間優(yōu)先 成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為： 買賣方向 、 價(jià)格相同的 ， 先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者 。 集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交 。 2． 不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍 上海和深圳證券交易所規(guī)定 ， 屬于下列情形之一的 ， 首個交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制： （ 1） 首次公開發(fā)行上市的股票 （ 上海證券交易所還包括封閉式基金 ） ； （ 2） 增發(fā)上市的股票 ； （ 3） 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 ； （ 4） 證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形 。 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券 的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍： （ 1） 股票 上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 900％ 以內(nèi) ， 連續(xù)競價(jià) 、 收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10％ 。 （ 2） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 從 2022年 5月 1日開始 ， A股 、 B股 、 證券投資基金 的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度 。 基金交易目前不收過戶費(fèi) 。 上海證券交易所 A股賬戶銷戶 、 基金賬戶銷戶的銷戶費(fèi)為 5元 /戶 。 （ 2） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 在上海證券交易所 ， A股的過戶費(fèi)為 成交面額的 1‰ ， 起點(diǎn)為 1元 ；在深圳證券交易所 ， 免收 A股的過戶費(fèi) 。 1． 傭金 （ 1） 含義：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按 成交金額一定比例 支付的費(fèi)用 ， 是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用 。 （ 3） 即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的 ， 即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格 、 最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格 。 漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為 （ 計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動單位 ） ： 漲跌幅價(jià)格 =前收盤價(jià) （ 1177。 集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為： （ 1） 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 ； 注意 ， 成交量最大 ， 這是首要原則 （ 2） 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 ； （ 3） 與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格 。 第四節(jié) 競價(jià)與成交 一 、 競價(jià)原則 （ 掌握 ） 證券交易所內(nèi)的證券交易按 “ 價(jià)格優(yōu)先 、 時(shí)間優(yōu)先 ” 原則競價(jià)成交 。 根據(jù)市場發(fā)展需要 ，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) ， 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間 。 從 2022年 3月 25日 開始 ， 國債交易率先采用凈價(jià)交易 。 b． 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) ， 是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格 。 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為 當(dāng)日有效 。 委托指令有不同的具體形式 ， 可以分為 柜臺委托和非柜臺委托 兩大類 。 證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 保管 ， 并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為 。 （ 1） 合法性： 一個自然人 、 法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶 ， 但對于同一類別和用途的證券賬戶 ， 原則上一個自然人 、 法人只能開立一個 。 在我國 ， 證券賬戶是指 中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證 。 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有 口頭報(bào)價(jià) 、 書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià) 三種 。 二 、 委托 （ 熟悉 ） 一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量 ， 有 整數(shù)委托和零數(shù)委托 ；根據(jù)買賣證券的方向 ， 有 買進(jìn)委托和賣出委托 ；根據(jù)委托價(jià)格限制 ， 有 市價(jià)委托和限價(jià)委托 ；根據(jù)委托時(shí)效限制 ， 有 當(dāng)日委托 、當(dāng)周委托 、 無期限委托 、 開市委托和收市委托 等 。 第二節(jié) 證券賬戶和證券托管 一 、 證券賬戶管理 開立證券賬戶 是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件 。 2． 開立證券賬戶的基本原則 （ 掌握 ） 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為 合法性和真實(shí)性 。 二 、 證券托管與存管 1． 證券托管 、 存管的概念 （ 熟悉 ） 一般意義上 ， 證券托管是指投資者將持有的證券委托給 證券公司 保管 ， 并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為 。 第三節(jié) 委托買賣 一 、 委托形式 （ 熟悉 ） 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是 委托代理關(guān)系 。 （ 2） 有效期 當(dāng)日有效是指 從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止 的時(shí)間內(nèi)有效；約定日有效是指委托人與證券公司約定 ， 從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所
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