證券交易程序ppt課件(2)-展示頁
2025-05-12 08:13本頁面
【正文】 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 保管 ， 并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為 。 4． 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括 證券余額 、 賬戶注冊資料 、 證券變更情況 。 目前 ， 上海證券賬戶當(dāng)日開立 ， 次一交易日 生效 。 （ 2） 真實(shí)性：目前 ， 投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用 實(shí)名制 。 （ 1） 合法性： 一個(gè)自然人 、 法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶 ， 但對于同一類別和用途的證券賬戶 ， 原則上一個(gè)自然人 、 法人只能開立一個(gè) 。 它既可用于買賣人民幣普通股票 ， 也可用于買賣債券 、 上市基金 、 權(quán)證 等各類證券 。 具體概念如表 21所示 。 其中 ， 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的 證券公司 、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外 B股結(jié)算會員 。 在我國 ， 證券賬戶是指 中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證 。 對于記名證券而言 ， 完成了清算和交收 ， 還有一個(gè)登記過戶 的環(huán)節(jié) 。 我國采用 價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 原則 。 三 、 成交 （ 熟悉 ） 在訂單匹配原則方面 ， 優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則 、 時(shí)間優(yōu)先原則 、 按比例分配原則 、 數(shù)量優(yōu)先原則 、 客戶優(yōu)先原則 、 做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等 。 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有 口頭報(bào)價(jià) 、 書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià) 三種 。 證券賬戶 用來記載投資者所持有的證券種類 、 數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況 ， 資金賬戶 用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額 。 第二章 證券交易程序 第一節(jié) 證券交易程序概述 證券交易程序包括 開戶 、 委托 、 成交 、 結(jié)算 。 一 、 開戶 （ 熟悉 ） 開戶有兩個(gè)方面 ， 即開立 證券賬戶 和開立 資金賬戶 。 二 、 委托 （ 熟悉 ） 一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量 ， 有 整數(shù)委托和零數(shù)委托 ；根據(jù)買賣證券的方向 ， 有 買進(jìn)委托和賣出委托 ；根據(jù)委托價(jià)格限制 ， 有 市價(jià)委托和限價(jià)委托 ；根據(jù)委托時(shí)效限制 ， 有 當(dāng)日委托 、當(dāng)周委托 、 無期限委托 、 開市委托和收市委托 等 。目前 ， 我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用 電腦報(bào)價(jià) 方式 。 各證券交易所普遍使用價(jià) 格優(yōu)先原則 作為第一優(yōu)先原則 。 四 、 結(jié)算 （ 熟悉 ） 清算和交收 是證券結(jié)算的兩個(gè)方面 。 第二節(jié) 證券賬戶和證券托管 一 、 證券賬戶管理 開立證券賬戶 是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件 。 根據(jù)中國結(jié)算公司 《 證券賬戶管理規(guī)則 》 的規(guī)定 ， 中國結(jié)算公司 對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理 ， 投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司 、 深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立 。 1． 證券賬戶的種類 （ 掌握 ） 按照賬戶用途劃分 ， 可分為 人民幣普通股票賬戶 、 人民幣特種股票賬戶 、 證券投資基金賬戶 、 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶 等 。 人民幣普通股票賬戶簡稱 “ A股賬戶 ” ， 其按持有人分為 自然人證券賬戶 、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 、 證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 等 。 2． 開立證券賬戶的基本原則 （ 掌握 ） 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為 合法性和真實(shí)性 。 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu) ， 包括 保險(xiǎn)公司 、 證券公司 、 信托公司 、 基金公司 、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 等機(jī)構(gòu) ， 可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶 。 3． 證券賬戶開立流程和規(guī)定 （ 掌握 ） 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶需要前往 中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司 現(xiàn)場辦理開戶手續(xù) 。 深圳證券賬戶當(dāng)日開立 ， 當(dāng)日 即可用于交易 。 二 、 證券托管與存管 1． 證券托管 、 存管的概念 （ 熟悉 ） 一般意義上 ， 證券托管是指投資者將持有的證券委托給 證券公司 保管 ， 并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為 。 2． 我國目前的證券托管制度 （ 掌握 ） （ 1） 上海證券交易所交易證券的托管制度 從 1998年 4月 1日 起 ， 上海證券交易所推行 指定交易制度 。 （ 2） 深圳證券交易所交易證券的托管制度 深圳證券交易所證券的托管制度概括為： 自動(dòng)托管 ， 隨處通買 ， 哪買哪賣 ， 轉(zhuǎn)托不限 。 投資者要賣出證券 ，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行 （ 在哪里買入就在哪里賣出 ） 。 第三節(jié) 委托買賣 一 、 委托形式
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