證券交易程序ppt課件(2)(參考版)
2025-05-06 08:13本頁(yè)面
【正文】 上海證券交易所 A股賬戶銷戶 、 基金賬戶銷戶的銷戶費(fèi)為 5元 /戶 。 掛失補(bǔ)辦證券賬戶 A股 、 B股和基金都是 10元 ， 開(kāi)戶資料 （ A股和基金 ） 查詢 5元 。 （ 2） 稅率標(biāo)準(zhǔn) 2022年 9月 19日 ， 證券交易印花稅 只對(duì)出讓方按 1‰ 稅率征收 ， 對(duì)受讓方不再征收 。 基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi) 。 （ 2） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 在上海證券交易所 ， A股的過(guò)戶費(fèi)為 成交面額的 1‰ ， 起點(diǎn)為 1元 ；在深圳證券交易所 ， 免收 A股的過(guò)戶費(fèi) 。 上海證券交易所規(guī)定 證券投資基金 （ 封閉式基金 、 ETF） 的傭金 不超過(guò)成交金額的 ％ ，起點(diǎn) 5元 ；深圳證券交易所規(guī)定基金傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為 不得高于成交金額的 ％ ， 也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi) ， 起點(diǎn) 5元 。 A股 、 證券投資基金每筆交易傭金不足 5元的 ， 按 5元收??； B股每筆交易傭金不足 1美元或 5港元的 ， 按 l美元或 5港元收取 。 （ 2） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 從 2022年 5月 1日開(kāi)始 ， A股 、 B股 、 證券投資基金 的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度 。 1． 傭金 （ 1） 含義：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按 成交金額一定比例 支付的費(fèi)用 ， 是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用 。 四 、 競(jìng)價(jià)結(jié)果 （ 熟悉 ） 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能： 全部成交 、 部分成交 、 不成交 。 （ 3） 債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下 100％ ，連續(xù)競(jìng)價(jià) 、 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 100％ 。 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券 的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍： （ 1） 股票 上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 900％ 以內(nèi) ， 連續(xù)競(jìng)價(jià) 、 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10％ 。 （ 3） 即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的 ， 即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格 、 最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格 。 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券 ， 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段 的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定： （ 1） 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的 110％ 且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的 90％ ；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的 130％ 且不低于該平均數(shù)的 70％ 。 （ 2） 基金 、 債券交易 申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的 150％ ， 并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的 70％ 。 2． 不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍 上海和深圳證券交易所規(guī)定 ， 屬于下列情形之一的 ， 首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制： （ 1） 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票 （ 上海證券交易所還包括封閉式基金 ） ； （ 2） 增發(fā)上市的股票 ； （ 3） 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 ； （ 4） 證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 。 漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為 （ 計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位 ） ： 漲跌幅價(jià)格 =前收盤(pán)價(jià) （ 1177。 注意：不能成交者不會(huì)自動(dòng)生效 ， 而是等待機(jī)會(huì) 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí) ， 成交價(jià)格的確定原則為： （ 1） 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 ， 以該價(jià)格為成交價(jià) ； （ 2） 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí) ， 以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) ； （ 3） 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí) ， 以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) 。 2． 連續(xù)競(jìng)價(jià) 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào) 逐筆連續(xù)撮合 的競(jìng)價(jià)方式 。 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交 。 集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為： （ 1） 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 ； 注意 ， 成交量最大 ， 這是首要原則 （ 2） 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 ； （ 3） 與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格 。 深圳證券交易所規(guī)定 ， 每個(gè)交易日的 9： 15～ 9： 25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 ， 9： 30～ 11： 13： 00～ 14： 57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 ， 14： 57～ 15： 00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 。 二 、 競(jìng)價(jià)方式 （ 掌握 ） 目前 ， 我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式： 集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià) 。 2． 時(shí)間優(yōu)先 成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為： 買賣方向 、 價(jià)格相同的 ， 先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者 。 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交 一 、 競(jìng)價(jià)原
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