內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 規(guī)章評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)就規(guī)章的貫徹執(zhí)行情況、可操作性、執(zhí)行成本與管理效率及合規(guī)性等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第六章 附 則第五十四條 本辦法由XX商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第五十二條 規(guī)章的修訂、廢止參照其制定程序，由主辦部門(mén)發(fā)起，經(jīng)合規(guī)管理部門(mén)審查，有權(quán)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂。第四十一條 支行新制定的單項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法應(yīng)報(bào)總行批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十五條 主辦部門(mén)原則上應(yīng)按審查意見(jiàn)或要求進(jìn)行修改，并提交合規(guī)管理部門(mén)核實(shí)。聽(tīng)取意見(jiàn)可采取座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見(jiàn)表等形式。第二十五條 起草。第二十一條 支行制定的規(guī)章，若總行現(xiàn)行規(guī)章未涉及的，或確需突破總行級(jí)規(guī)章的，須報(bào)總行審批同意。第十四條 總行各部門(mén)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)章的準(zhǔn)備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護(hù)工作；對(duì)規(guī)章的合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第一責(zé)任；督導(dǎo)本條業(yè)務(wù)線或管理范圍內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行；配合和實(shí)施規(guī)章的評(píng)估工作；向合規(guī)管理部報(bào)送公布的規(guī)章。第九條 本行規(guī)章分為總行級(jí)規(guī)章和支行級(jí)規(guī)章。第七條 按照規(guī)章的內(nèi)容范圍和效力層次,本行規(guī)章分為內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。第二條 本辦法適用于本行規(guī)章的制定、維護(hù)及管理等活動(dòng)。包括管理辦法、管理規(guī)定；（四） 操作規(guī)程類:主要規(guī)范對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定。第十條 本行規(guī)章的效力按從高到低依序?yàn)椋簝?nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。第十七條 內(nèi)控管理大綱、基本制度類、管理辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類規(guī)章由總行負(fù)責(zé)制定。規(guī)章制定前，主責(zé)部門(mén)應(yīng)制定具體的實(shí)施方案，內(nèi)容應(yīng)包括制定該規(guī)章的目的或需解決的問(wèn)題，主辦部門(mén)、協(xié)辦部門(mén)，任務(wù)分解、進(jìn)度安排，起草人、參與人，其它需明確的事項(xiàng)等。第二十六條 規(guī)章應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容；（一） 依據(jù)和宗旨；（二） 適用范圍；（三） 管理事項(xiàng)；（四） 管理職責(zé)；（五） 違規(guī)責(zé)任；（六） 解釋權(quán)及生效時(shí)間。第二節(jié) 審查第三十二條 主辦部門(mén)征求意見(jiàn)后，應(yīng)修改完善形成送審稿，并作起草說(shuō)明，涉及多個(gè)部門(mén)的應(yīng)進(jìn)行會(huì)簽，送合規(guī)管理部門(mén)審查，并提交以下資料：（一） 規(guī)章送審稿；（二） 規(guī)章起草說(shuō)明，內(nèi)容包括制定目的和依據(jù)、論證情況、結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容、需要說(shuō)明的問(wèn)題等；（三） 需要報(bào)送的其它材料。第三節(jié) 審批第三十七條 本行規(guī)章須經(jīng)有權(quán)人審批后方可下發(fā)實(shí)施。第四章 實(shí)施與監(jiān)督第四十四條 規(guī)章公布后，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，以確保規(guī)章的正確執(zhí)行。第五十條 出現(xiàn)下述情形之一時(shí)，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織修訂：（一） 不適應(yīng)實(shí)際需要或經(jīng)營(yíng)環(huán)境及形勢(shì)發(fā)展的客觀需要；（二） 規(guī)章內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章相沖突；（三） 外部監(jiān)管或內(nèi)部審計(jì)
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