內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(存儲版)
【正文】 規(guī)章評價部門應(yīng)重點就規(guī)章的貫徹執(zhí)行情況、可操作性、執(zhí)行成本與管理效率及合規(guī)性等情況進行綜合評價。第六章 附 則第五十四條 本辦法由XX商業(yè)銀行負責(zé)解釋和修訂。第五十二條 規(guī)章的修訂、廢止參照其制定程序，由主辦部門發(fā)起，經(jīng)合規(guī)管理部門審查，有權(quán)審批機構(gòu)批準(zhǔn)后實施。主辦部門應(yīng)根據(jù)評價意見，對規(guī)章進行及時修訂。第四十一條 支行新制定的單項業(yè)務(wù)管理辦法應(yīng)報總行批準(zhǔn)后實施。第三十五條 主辦部門原則上應(yīng)按審查意見或要求進行修改，并提交合規(guī)管理部門核實。聽取意見可采取座談會、論證會、征詢意見表等形式。第二十五條 起草。第二十一條 支行制定的規(guī)章，若總行現(xiàn)行規(guī)章未涉及的，或確需突破總行級規(guī)章的，須報總行審批同意。第十四條 總行各部門負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)章的準(zhǔn)備、論證、起草、提審、執(zhí)行及維護工作；對規(guī)章的合規(guī)及操作風(fēng)險承擔(dān)第一責(zé)任；督導(dǎo)本條業(yè)務(wù)線或管理范圍內(nèi)規(guī)章的執(zhí)行；配合和實施規(guī)章的評估工作；向合規(guī)管理部報送公布的規(guī)章。第九條 本行規(guī)章分為總行級規(guī)章和支行級規(guī)章。第七條 按照規(guī)章的內(nèi)容范圍和效力層次,本行規(guī)章分為內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場所文件類。第二條 本辦法適用于本行規(guī)章的制定、維護及管理等活動。包括管理辦法、管理規(guī)定；（四） 操作規(guī)程類:主要規(guī)范對某一項業(yè)務(wù)運作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定。第十條 本行規(guī)章的效力按從高到低依序為：內(nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場所文件類。第十七條 內(nèi)控管理大綱、基本制度類、管理辦法與規(guī)定類、操作規(guī)程與實施細則類規(guī)章由總行負責(zé)制定。規(guī)章制定前，主責(zé)部門應(yīng)制定具體的實施方案，內(nèi)容應(yīng)包括制定該規(guī)章的目的或需解決的問題，主辦部門、協(xié)辦部門，任務(wù)分解、進度安排，起草人、參與人，其它需明確的事項等。第二十六條 規(guī)章應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容；（一） 依據(jù)和宗旨；（二） 適用范圍；（三） 管理事項；（四） 管理職責(zé)；（五） 違規(guī)責(zé)任；（六） 解釋權(quán)及生效時間。第二節(jié) 審查第三十二條 主辦部門征求意見后，應(yīng)修改完善形成送審稿，并作起草說明，涉及多個部門的應(yīng)進行會簽，送合規(guī)管理部門審查，并提交以下資料：（一） 規(guī)章送審稿；（二） 規(guī)章起草說明，內(nèi)容包括制定目的和依據(jù)、論證情況、結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容、需要說明的問題等；（三） 需要報送的其它材料。第三節(jié) 審批第三十七條 本行規(guī)章須經(jīng)有權(quán)人審批后方可下發(fā)實施。第四章 實施與監(jiān)督第四十四條 規(guī)章公布后，主辦部門應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，以確保規(guī)章的正確執(zhí)行。第五十條 出現(xiàn)下述情形之一時，主辦部門應(yīng)當(dāng)組織修訂：（一） 不適應(yīng)實際需要或經(jīng)營環(huán)境及形勢發(fā)展的客觀需要；（二） 規(guī)章內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章相沖突；（三） 外部監(jiān)管或內(nèi)部審計
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