內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 ：（一） 規(guī)章內(nèi)容應(yīng)包含制定目的和范圍、定義、縮寫和分類、職責(zé)和權(quán)限、基本規(guī)定、操作流程圖、檢查監(jiān)督、內(nèi)外部規(guī)章索引、附錄及記錄；（二） 內(nèi)容順序應(yīng)嚴(yán)格按照上述先后邏輯順序排列。涉及多個部門的,應(yīng)由行領(lǐng)導(dǎo)指定牽頭部門,組成項目組共同起草。具體可按以下步驟進(jìn)行：（一） 確定規(guī)范或解決的主要事項或問題；（二） 通過座談會和研討會等方式，聽取建議或意見；（三） 收集有關(guān)法律、法規(guī)資料，了解同業(yè)的相關(guān)情況；（四） 確定對有關(guān)重要問題的規(guī)范性意見；（五） 論證有關(guān)規(guī)范性意見的合法合規(guī)性、協(xié)調(diào)性、可操作性、風(fēng)險可控性；（六） 形成調(diào)研論證報告。第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草第二十三條 準(zhǔn)備。（一） 將總行級規(guī)章轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)分理處及一線員工便于執(zhí)行的場所文件；（二） 本支行轄內(nèi)適用的規(guī)范性文件。第十六條 有權(quán)審批人按照本辦法第三十七及第三十八條的規(guī)定負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)規(guī)章的審批和簽發(fā)工作。第二章 職責(zé)與分工第十二條 規(guī)章管理實行統(tǒng)一歸口、分級管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。支行級規(guī)章僅適用于該支行各分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門和員工的管理活動。它必須符合前四類規(guī)章的要求。包括基本制度、基本政策；（三） 管理辦法類:主要是對某一項經(jīng)營管理行為或某一業(yè)務(wù)品種所作的具體規(guī)定，它必須符合基本制度的要求。第五條 本辦法所稱的合規(guī)管理部門是指總行合規(guī)管理部及支行風(fēng)險管理部設(shè)置的合規(guī)管理崗。 內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法文件編號： 版次號：A/0 第一章 總則 3第二章 職責(zé)與分工 6第三章 制定程序 8第一節(jié) 準(zhǔn)備、論證及起草 8第二節(jié) 審查 11第三節(jié) 審批 12第四節(jié) 發(fā)布 13第五節(jié) 其他規(guī)定 14第四章 實施與監(jiān)督 14第五章 評價與維護(hù) 14第六章 附 則 16內(nèi)外部規(guī)章制度索引 17 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行(以下簡稱“本行”)內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡稱“規(guī)章”）管理，提高規(guī)章編寫質(zhì)量，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)且符合本行經(jīng)營管理和內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》和本行《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》、《XX商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理辦法》，制定本辦法。第四條 本辦法所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。（一） 內(nèi)控管理大綱：向本行內(nèi)部和外部提供關(guān)于內(nèi)部控制體系的一致信息的文件，是本行內(nèi)部控制體系的綱領(lǐng)性文件；（二） 基本制度類：主要是對全行某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營管理行為或重要管理活動所作的框架性安排和原則性要求，是效力層次最高的規(guī)章。包括操作規(guī)程、實施細(xì)則；（五） 場所文件類：主要是總行各部門、各支行為加強(qiáng)內(nèi)部事務(wù)管理或特殊產(chǎn)品管理效力及于
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