【正文】 產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 其他經(jīng)甲方書面授權(quán)的行為。第七條 代理責(zé)任在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)的行為，由甲方承擔(dān)責(zé)任。第十三條 合同的變更 本合同有效期限內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，甲方有權(quán)以文件或書面形式調(diào)整和修改基本管理辦法及其他公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章，變更本合同中約定的乙方服務(wù)的證券營業(yè)部，乙方代理地域范圍、代理業(yè)務(wù)范圍等，乙方應(yīng)當(dāng)執(zhí)行經(jīng)甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容。（2） 甲方有下列情形之一的，乙方可隨時單方解除本合同： ①因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原 因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)； ②甲方未按照合同約定支付報酬； ③甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益 ④違反本合同約定義務(wù)給乙方造成損失的，或者依照本合同第十三條規(guī)定。 乙方超越代理權(quán)限或者違反本合同義務(wù)，給甲方或甲方客戶造成損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。第十九條 附則本合同一式叁份，甲方持二份，乙方持一份。第五條　市場部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)實(shí)施的組織與督導(dǎo)工作，制定經(jīng)紀(jì)人年度、月度培訓(xùn)計劃，對級經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)進(jìn)行規(guī)劃、指導(dǎo)、檢查、考評。（二） 積極收取各層級培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求，定期總結(jié)培訓(xùn)目標(biāo)完成情況，對培訓(xùn)工作提出合理化建議。培訓(xùn)內(nèi)容包括公司發(fā)展歷史與文化、經(jīng)紀(jì)人營銷管理制度、證券業(yè)務(wù)知識及業(yè)務(wù)流程、客戶拓展、展業(yè)禮儀、風(fēng)險管理、職業(yè)道德等。第十六條　兼職培訓(xùn)師培訓(xùn)內(nèi)容包括：講師的使命與未來、如何提高演講能力、資深講師培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)分享、風(fēng)險防范及職業(yè)道德。第二十三條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)師分為外聘培訓(xùn)師、內(nèi)部培訓(xùn)師及經(jīng)紀(jì)人兼職培訓(xùn)師。第二十七條　市場部、營業(yè)部渠道營銷部應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)計劃安排，組織統(tǒng)一考試，在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)定期錄入經(jīng)紀(jì)人考試成績。第三十二條　市場部、營業(yè)部渠道營銷部定期對參訓(xùn)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)后的行為改變、業(yè)績提升進(jìn)行跟蹤與評估，定期、不定期出具培訓(xùn)跟蹤報告。經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理須涵蓋經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的所有部門和崗位，落實(shí)到經(jīng)紀(jì)人各項業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全范圍、全過程的風(fēng)險管理。該體系劃分為公司總部層級和營業(yè)部層級。六、人力資源部負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行管理。一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。三、在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺開立證券經(jīng)紀(jì)人賬號前，營業(yè)部團(tuán)隊管理崗應(yīng)對經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格復(fù)核。警告兩次視同記過一次；記過兩次者，解除委托合同。第十七條　公司倡導(dǎo)風(fēng)險管理和合規(guī)文化的建設(shè)，通過合規(guī)培訓(xùn)、嚴(yán)格獎懲、強(qiáng)化自律等方式大力推行合規(guī)文化。第二十一條 公司對證券經(jīng)紀(jì)人辦公電腦進(jìn)行技術(shù)控制，系統(tǒng)自動禁止安裝委托下單程序或自動禁止經(jīng)紀(jì)人辦公電腦訪問公司交易委托主站，并建立客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，總部相關(guān)部門和營業(yè)部根據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)控制度與客戶回訪制度的規(guī)定履行客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)，從事前預(yù)防、事中控制、事后檢查等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險。第三節(jié) 風(fēng)險監(jiān)控第二十七條 公司建設(shè)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時查明原因并處理。第三十三條　相關(guān)部門審核營業(yè)部負(fù)責(zé)人的意見及風(fēng)險處置措施，督導(dǎo)營業(yè)部合理處理。第二十六條　營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控崗根據(jù)公司制度對經(jīng)紀(jì)人的營銷活動進(jìn)行監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人可能存在損害客戶、公司的行為，應(yīng)立即通過客戶回訪、經(jīng)紀(jì)人談話等方式進(jìn)行調(diào)查，識別可能存在的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險。第十九條　公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險保證金與獎懲機(jī)制，向每位經(jīng)紀(jì)人提取風(fēng)險保證金，并在與經(jīng)紀(jì)人簽訂的合同中明確雙方的權(quán)責(zé)和獎懲機(jī)制。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的基本規(guī)定第一節(jié) 風(fēng)險防范第十五條　公司通過建立嚴(yán)格的資格條件審查、建設(shè)合規(guī)文化、提高投資者風(fēng)險意識、建立風(fēng)險保證金與獎懲機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)與業(yè)務(wù)規(guī)程、客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險檢查與審計等措施，加強(qiáng)事前防范，減少經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險發(fā)生的可能性。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，嚴(yán)禁有以下行為：一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財；四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷皇?、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。一、公司擬委托的證券經(jīng)紀(jì)人必須已通過證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格考試或證券營銷人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。四、經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中遵照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和我公司相關(guān)制度規(guī)章，合法開展客戶招攬和客戶服務(wù)，并有義務(wù)對其他經(jīng)紀(jì)人的各類違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督、提醒和舉報。四、法律合規(guī)部根據(jù)國家法律法規(guī)、公司相關(guān)制度，對經(jīng)紀(jì)人管理重大事宜出具合規(guī)審核意見，并對經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理戰(zhàn)略須與公司的長期發(fā)展目標(biāo)保持一致，并符合國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則第四條 經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的目標(biāo)：建立并完善經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理體系，健全經(jīng)紀(jì)人管理制度，通過有效的組織管理和信息監(jiān)控手段識別、評估、揭示、控制經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險，減少經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險發(fā)生的可能性以及風(fēng)險造成的損失。每月最后三個工作日內(nèi)，由市場部、營業(yè)部渠道營銷部在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)電子化備存經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)記錄，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)檔案強(qiáng)制留痕。市場部負(fù)責(zé)建立經(jīng)紀(jì)人兼職講師師資檔案，并根據(jù)公司規(guī)定對其進(jìn)行培養(yǎng)、考核與管理。第二十一條　實(shí)施培訓(xùn)的部門應(yīng)在結(jié)訓(xùn)后二個工作日內(nèi)建立培訓(xùn)學(xué)員檔案，結(jié)訓(xùn)后五個工作日內(nèi)由營業(yè)部渠道營銷部系統(tǒng)維護(hù)員在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)中錄入經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)記錄、考試成績等。第十五條　多項資格培訓(xùn)內(nèi)容包括證券、期貨、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格考試科目。第十二條　經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)是指經(jīng)紀(jì)人與公司簽訂代理合同前，必須參加的由公司組織的經(jīng)紀(jì)人新人入職培訓(xùn)。（四） 征集參訓(xùn)人員對培訓(xùn)課程設(shè)置及培訓(xùn)師的反饋意見，并及時上報市場部。第三條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)遵循系統(tǒng)、全面、有效的原則，科學(xué)管理，滿足經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展需求。協(xié)商不成：（二選一）①雙方同意由 仲裁委員會仲裁；②向 人民法院起訴。第十六條 違約責(zé)任及追償 甲方不在規(guī)定的時間內(nèi)向乙方支付代理費(fèi)，每日應(yīng)按照代理費(fèi)的萬分之五向乙方支付滯納金。 單方解除（1） 乙方有下列情況之一的，甲方可隨時單方解除本合同： ①違反國家法律法規(guī)； ②違背社會公德，損害甲方信譽(yù)和形象； ③乙方不再具體規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； ④違反本合同第六條、第十二條的規(guī)定，甲方有權(quán)解除本合同。第十二條 乙方還須承擔(dān)的義務(wù) 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的基本管理辦法及甲方制定的與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章制度，包括獎懲辦法，考勤紀(jì)律、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核體系，財務(wù)管理等，接受和服從甲方的管理和監(jiān)督； 在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 本合同有效期內(nèi)，乙方只能接受甲方的委托進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動，不能接受其他證券公司的委托。第六條 禁止的代理行為代理合同有效期間，乙方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》(試行)作為本合同的附件，乙方可在甲方開設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人平臺查閱。第七十條 營業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀(jì)人不力、為經(jīng)紀(jì)人違規(guī)提供便利等情況，將按公司問責(zé)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第六十七條 經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司按情節(jié)輕重給予處罰，以下處罰措施同時作為經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款：一、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第1項規(guī)定的，公司將給予警告處罰，同時處以1000元/次的經(jīng)濟(jì)處罰。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營業(yè)部風(fēng)險控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。三、市場部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺開放該營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)權(quán)限，該營業(yè)部才能開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。若當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門要求經(jīng)紀(jì)人提供發(fā)票應(yīng)從其規(guī)定。（二）每年一月份確認(rèn)經(jīng)紀(jì)人無風(fēng)險事件后，各營業(yè)部可將上年累計計提風(fēng)險金的70%扣除個人所得稅后發(fā)放給經(jīng)紀(jì)人。其計算公式為凈手續(xù)費(fèi)=客戶傭金收入（1交易規(guī)費(fèi)費(fèi)率證管費(fèi)費(fèi)率）（1投資者保護(hù)基金率）（1營業(yè)稅率）（1企業(yè)所得稅率）凈手續(xù)費(fèi)提成收入=上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)提成比例月度表現(xiàn)得分/100?？蛻舴?wù)部無投訴得20分。第五十條　公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程，保障客戶合法權(quán)益。第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款）：一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財；四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；十三、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為；十九、違背監(jiān)管法律法規(guī)、自律規(guī)則、公司制度等規(guī)定的行為；經(jīng)紀(jì)人有違反上述規(guī)定行為并造成損失或影響的，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定取消其證券經(jīng)紀(jì)人資格，解除委托合同，并保留追索其責(zé)任的權(quán)利；無論其是否已離職，公司對其均有其在職期間應(yīng)付責(zé)任的處罰權(quán)。經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計提手續(xù)費(fèi)提成，其開發(fā)的客戶自動轉(zhuǎn)為公司存量客戶。第四十條 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考勤制度及相應(yīng)的晨夕會制度，并做好會議與培訓(xùn)考勤。第三十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。二、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動時，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并重新辦理證書打印和頒發(fā)事宜。二級檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第二十五條　各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)合理確定其代理權(quán)限，并報公司審批決定是否與其簽訂書面委托合同。公司將對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。第二十二條 各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)開展情況以及管理能力，制定穩(wěn)妥可行的證券經(jīng)紀(jì)人招募計劃，并組織實(shí)施。第二節(jié) 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第十五條 營業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實(shí)施單位，應(yīng)落實(shí)并貫徹公司各項規(guī)章制度，切實(shí)防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險。第八條 交易運(yùn)行部根據(jù)監(jiān)管部門關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風(fēng)險控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核；二、指導(dǎo)、監(jiān)督營業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺業(yè)務(wù)辦理，并對其業(yè)務(wù)辦理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項檢查并出具合規(guī)意見；三、督導(dǎo)營業(yè)部實(shí)時監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客戶交易情況，指導(dǎo)營業(yè)部及時排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)