【正文】 三、安裝和開通PROP系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參與人遠程操作平臺Participant Remote Operating Platform）是我公司與參與人之間的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。 Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch39 / 40目 錄第一章 結(jié)算參與人 3一、開立預留指定收款賬戶 3二、開立結(jié)算備付金賬戶 3三、安裝和開通PROP系統(tǒng) 4四、結(jié)算參與人資料變更 4五、終止結(jié)算業(yè)務 5第二章 證券賬戶管理 6一、證券賬戶開立 6二、證券賬戶注冊資料變更 7三、證券賬戶注銷 8四、證券賬戶掛失補辦 9第三章 登記存管業(yè)務 9一、錯誤交易更正 9二、代發(fā)權(quán)益 10三、司法協(xié)助 10第四章 結(jié)算備付金賬戶管理 11一、劃入資金 11二、劃出資金 12三、結(jié)算備付金賬戶計息 15四、最低結(jié)算備付金 15五、結(jié)算互?；?15第五章 清算交收業(yè)務 16一、清算交收原則 16二、中央清算過程 16三、證券交收過程 18四、資金交收過程 18第六章 數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢 21一、登記結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送 21二、持有及交易記錄查詢 22三、結(jié)算賬務查詢 23附錄： 24一、費用標準 25二、登記結(jié)算文件格式說明 26三、登記結(jié)算業(yè)務聯(lián)系電話 31四、電話查詢系統(tǒng)使用說明 32第一章 結(jié)算參與人合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）的托管人，首先應申請成為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱我公司）的結(jié)算參與人，與我公司簽訂資金結(jié)算協(xié)議,以托管人名義開立結(jié)算備付金賬戶，為所托管的合格投資者開立證券賬戶，根據(jù)我公司業(yè)務規(guī)則和本指南辦理合格投資者的資金結(jié)算、證券托管等業(yè)務。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供標準格式文本。變更預留收款賬號的辦理手續(xù)與新增預留收款賬號相同。第二章 證券賬戶管理一、證券賬戶開立合格投資者應在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人為其申請開立證券賬戶，托管人應直接到我公司辦理開戶事宜。《法人證券賬戶注冊申請表》中“賬戶持有人全稱”一項應為境內(nèi)證券公司簡稱和托管人簡稱及合格投資者全稱。合格投資者更換委托的境內(nèi)證券公司后，應當委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，托管人應向我公司提交第二、2條除（4）、（5）項外的申請材料，此外，還應提交原證券公司出具的確認函、合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復印件、境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。第三章 登記存管業(yè)務一、錯誤交易更正因合格投資者委托的證券公司原因?qū)е洛e誤交易的，托管人及證券公司可根據(jù)已在我公司備案的合格投資者與其委托的托管人、證券公司所簽協(xié)議，向我公司申請辦理相關(guān)證券非交易過戶手續(xù)，并提交以下申請材料：（1）《過戶登記申請表》；（2）錯誤交易成交情況說明（雙方蓋章）；（3）托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書；（4）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；我公司審核無誤后，予以辦理過戶手續(xù)并向合格投資者的托管人及證券公司出具過戶登記確認書。對于現(xiàn)金紅利和債券兌付兌息，我公司于登記日收市后向合格投資者托管人發(fā)送對賬數(shù)據(jù)，于發(fā)放日前一天收市后將資金劃付到托管人的結(jié)算備付金賬戶。劃款時不能遺漏結(jié)算賬號，如果將結(jié)算賬號填入附言或用途欄，將造成匯款銀行遺漏結(jié)算賬號。如有問題，及時與我公司聯(lián)系。（3）輸入的收款賬號必須與預留賬號嚴格一致。（10）為確保證券結(jié)算資金的安全，保證資金結(jié)算和劃撥業(yè)務正常進行，各公司應妥善保管IC卡，實行專人負責制，且系統(tǒng)授權(quán)、資金劃撥（錄入、復核、授權(quán)）等IC卡的保管使用應充分考慮人員的權(quán)限分配及雙線制約機制。目前按金融同業(yè)存款利率計息，結(jié)息日為每季度末月21日，遇利率調(diào)整，統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算利息，不分段計息。五、結(jié)算互?；鸾Y(jié)算互保基金的作用為防范結(jié)算系統(tǒng)風險，依據(jù)風險共擔原則，合格投資者托管人申請我公司結(jié)算參與人資格時，應繳納結(jié)算互?；?，用于抵補結(jié)算參與人發(fā)生交收違約時的透支風險。凈額結(jié)算原則我公司作為上海證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同交收對手，根據(jù)上海證券交易所的交易結(jié)果及其它非交易結(jié)果,與托管人之間進行資金的凈額結(jié)算。（3）我公司在進行中央清算時，同時計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各結(jié)算單位的實際應收付金額。證券交收完畢后，我公司于當日日終通過PROP系統(tǒng)向托管人和委托的證券公司同時發(fā)送合格投資者證券賬戶的交易過戶文件和非交易過戶文件，向托管人發(fā)送合格投資者證券賬戶的證券持有余額對賬文件。計算公式：可用余額＝結(jié)算備付金賬戶余額＋（T＋0實收付）－凍結(jié)金額－最低備付限額 如可用余額小于零，托管人必須在T＋1交收前補足差額。如托管人出現(xiàn)透支，我公司將采取以下任意一種或幾種措施a、我公司將根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，‰對透支部分收取罰息，從透支第二日起按每日5‰收取罰金。e、通知透支托管人向我公司提供財務狀況說明，提出彌補透支的措施，將該托管人列為重點監(jiān)控對象，密切監(jiān)控其財務狀況。（3）新股網(wǎng)上發(fā)行T+1交收合格投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申購上網(wǎng)發(fā)行的證券，其托管人應在T+1日上午及時通過PROP或電話語音查詢系統(tǒng)查詢結(jié)算備付金賬戶資金余額和可用余額，可用余額為負時，應及時將資金劃入結(jié)算備付金賬戶，并實時查詢資金到賬情況。我公司在每個交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送證券持有余額對賬數(shù)據(jù)。三、結(jié)算賬務查詢通過PROP系統(tǒng)查詢托管人可通過PROP券商端進行結(jié)算備付金賬戶的總賬查詢和明細賬查詢。附錄：費用標準登記結(jié)算文件格式說明登記結(jié)算業(yè)務聯(lián)系電話一覽表電話查詢系統(tǒng)使用說明中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司二○○三年七月一、費用標準證券交易費用收費標準證券品種收費項目費率計算對象買方賣方債券國債經(jīng)手費成交金額付付證管費成交金額付付企業(yè)債券*經(jīng)手費成交金額付付證管費成交金額付付A股印花稅成交金額付付經(jīng)手費成交金額付付證管費成交金額付付過戶費成交面額付付投資基金經(jīng)手費成交金額付付證管費成交金額付付新股認購可轉(zhuǎn)公司債券認購經(jīng)手費成交金額付手續(xù)費成交金額收付新股認購經(jīng)手費成交金額付手續(xù)費成交金額收付投資基金認購經(jīng)手費成交金額付手續(xù)費成交金額收付配股（轉(zhuǎn)配股）配股（轉(zhuǎn)配股）經(jīng)手費成交金額付付手續(xù)費成交金額付收職工股配股經(jīng)手費成交金額付付手續(xù)費成交金額付收國家股配售經(jīng)手費成交金額付付手續(xù)費成交金額付收投資基金配售經(jīng)手費成交金額付付手續(xù)費成交金額付收國債證券結(jié)算風險基金成交金額付付A股成交金額付付基金成交金額付付登記托管費用收費標準收費項目收費標準開立證券賬戶400元/戶掛失補辦原賬戶10元/戶掛失補辦新賬戶400元/戶錯誤交易引起的非交易過戶過戶費=,（起點人民幣10元）印花稅=查詢證券持有20元/戶查詢交易記錄50元/戶/年二、 登記結(jié)算文件格式說明G1文件數(shù)據(jù)庫名： (XXXXX 為清算編號)數(shù)據(jù)內(nèi)容： 當日交易過戶明細數(shù)據(jù)，包括債券、基金、回購、股票、新股申購和新股認購等數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 每個交易日日終處理后發(fā)送至結(jié)算會員的電子信箱NO字段名類型長度說明1CJBH Numeric 10,0 成交編號2GDZHCharacter10股東賬號3ZQDMCharacter6證券代碼4GHSLNumeric12,0過戶數(shù)量5BCYENumeric14,0本次余額6CJJGNumeric9,3成交價格7JYXWCharacter5交易席位8CJSJCharacter6成交時間9BCRQCharacter8本次日期10SBBHCharacter10申報編號11SBSJCharacter6申報時間12MJBHCharacter5操作員號 注：新股申購、有紙化債券和回購暫不記“本次余額”。★ 結(jié)算日期（JSRQ）的具體描述請參見“清算系統(tǒng)資金結(jié)算數(shù)據(jù)文件發(fā)送和數(shù)據(jù)格式說明附錄”。GZLX文件(國債應計利息額數(shù)據(jù))數(shù)據(jù)庫名： 數(shù)據(jù)內(nèi)容： 所有國債當日應計利息額數(shù)據(jù)發(fā)送時間： 在每個交易日日終處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會員電子信箱NO字段名類型長度說明1GZDMCharacter6國債交易代碼2JXRQCharacter8計息日期YYYYMMDD3YJLXNumeric15,8每百元國債應計利息額（單位：元）4LXTSNumeric6,0利息天數(shù)5PMLLNumeric8,