【正文】 三、安裝和開(kāi)通PROP系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)Participant Remote Operating Platform）是我公司與參與人之間的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。 Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch39 / 40目 錄第一章 結(jié)算參與人 3一、開(kāi)立預(yù)留指定收款賬戶 3二、開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶 3三、安裝和開(kāi)通PROP系統(tǒng) 4四、結(jié)算參與人資料變更 4五、終止結(jié)算業(yè)務(wù) 5第二章 證券賬戶管理 6一、證券賬戶開(kāi)立 6二、證券賬戶注冊(cè)資料變更 7三、證券賬戶注銷 8四、證券賬戶掛失補(bǔ)辦 9第三章 登記存管業(yè)務(wù) 9一、錯(cuò)誤交易更正 9二、代發(fā)權(quán)益 10三、司法協(xié)助 10第四章 結(jié)算備付金賬戶管理 11一、劃入資金 11二、劃出資金 12三、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息 15四、最低結(jié)算備付金 15五、結(jié)算互?；?15第五章 清算交收業(yè)務(wù) 16一、清算交收原則 16二、中央清算過(guò)程 16三、證券交收過(guò)程 18四、資金交收過(guò)程 18第六章 數(shù)據(jù)發(fā)送與查詢 21一、登記結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送 21二、持有及交易記錄查詢 22三、結(jié)算賬務(wù)查詢 23附錄： 24一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) 25二、登記結(jié)算文件格式說(shuō)明 26三、登記結(jié)算業(yè)務(wù)聯(lián)系電話 31四、電話查詢系統(tǒng)使用說(shuō)明 32第一章 結(jié)算參與人合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）的托管人，首先應(yīng)申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱我公司）的結(jié)算參與人，與我公司簽訂資金結(jié)算協(xié)議,以托管人名義開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，為所托管的合格投資者開(kāi)立證券賬戶，根據(jù)我公司業(yè)務(wù)規(guī)則和本指南辦理合格投資者的資金結(jié)算、證券托管等業(yè)務(wù)。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供標(biāo)準(zhǔn)格式文本。變更預(yù)留收款賬號(hào)的辦理手續(xù)與新增預(yù)留收款賬號(hào)相同。第二章 證券賬戶管理一、證券賬戶開(kāi)立合格投資者應(yīng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人為其申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，托管人應(yīng)直接到我公司辦理開(kāi)戶事宜?！斗ㄈ俗C券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》中“賬戶持有人全稱”一項(xiàng)應(yīng)為境內(nèi)證券公司簡(jiǎn)稱和托管人簡(jiǎn)稱及合格投資者全稱。合格投資者更換委托的境內(nèi)證券公司后，應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，托管人應(yīng)向我公司提交第二、2條除（4）、（5）項(xiàng)外的申請(qǐng)材料，此外，還應(yīng)提交原證券公司出具的確認(rèn)函、合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書(shū)原件及復(fù)印件、境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。第三章 登記存管業(yè)務(wù)一、錯(cuò)誤交易更正因合格投資者委托的證券公司原因?qū)е洛e(cuò)誤交易的，托管人及證券公司可根據(jù)已在我公司備案的合格投資者與其委托的托管人、證券公司所簽協(xié)議，向我公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù)，并提交以下申請(qǐng)材料：（1）《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》；（2）錯(cuò)誤交易成交情況說(shuō)明（雙方蓋章）；（3）托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書(shū)；（4）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；我公司審核無(wú)誤后，予以辦理過(guò)戶手續(xù)并向合格投資者的托管人及證券公司出具過(guò)戶登記確認(rèn)書(shū)。對(duì)于現(xiàn)金紅利和債券兌付兌息，我公司于登記日收市后向合格投資者托管人發(fā)送對(duì)賬數(shù)據(jù)，于發(fā)放日前一天收市后將資金劃付到托管人的結(jié)算備付金賬戶。劃款時(shí)不能遺漏結(jié)算賬號(hào)，如果將結(jié)算賬號(hào)填入附言或用途欄，將造成匯款銀行遺漏結(jié)算賬號(hào)。如有問(wèn)題，及時(shí)與我公司聯(lián)系。（3）輸入的收款賬號(hào)必須與預(yù)留賬號(hào)嚴(yán)格一致。（10）為確保證券結(jié)算資金的安全，保證資金結(jié)算和劃撥業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，各公司應(yīng)妥善保管IC卡，實(shí)行專人負(fù)責(zé)制，且系統(tǒng)授權(quán)、資金劃撥（錄入、復(fù)核、授權(quán)）等IC卡的保管使用應(yīng)充分考慮人員的權(quán)限分配及雙線制約機(jī)制。目前按金融同業(yè)存款利率計(jì)息，結(jié)息日為每季度末月21日，遇利率調(diào)整，統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)息。五、結(jié)算互?；鸾Y(jié)算互?；鸬淖饔脼榉婪督Y(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，合格投資者托管人申請(qǐng)我公司結(jié)算參與人資格時(shí)，應(yīng)繳納結(jié)算互保基金，用于抵補(bǔ)結(jié)算參與人發(fā)生交收違約時(shí)的透支風(fēng)險(xiǎn)。凈額結(jié)算原則我公司作為上海證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同交收對(duì)手，根據(jù)上海證券交易所的交易結(jié)果及其它非交易結(jié)果,與托管人之間進(jìn)行資金的凈額結(jié)算。（3）我公司在進(jìn)行中央清算時(shí)，同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算單位的實(shí)際應(yīng)收付金額。證券交收完畢后，我公司于當(dāng)日日終通過(guò)PROP系統(tǒng)向托管人和委托的證券公司同時(shí)發(fā)送合格投資者證券賬戶的交易過(guò)戶文件和非交易過(guò)戶文件，向托管人發(fā)送合格投資者證券賬戶的證券持有余額對(duì)賬文件。計(jì)算公式：可用余額＝結(jié)算備付金賬戶余額＋（T＋0實(shí)收付）－凍結(jié)金額－最低備付限額 如可用余額小于零，托管人必須在T＋1交收前補(bǔ)足差額。如托管人出現(xiàn)透支，我公司將采取以下任意一種或幾種措施a、我公司將根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，‰對(duì)透支部分收取罰息，從透支第二日起按每日5‰收取罰金。e、通知透支托管人向我公司提供財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明，提出彌補(bǔ)透支的措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，密切監(jiān)控其財(cái)務(wù)狀況。（3）新股網(wǎng)上發(fā)行T+1交收合格投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的證券，其托管人應(yīng)在T+1日上午及時(shí)通過(guò)PROP或電話語(yǔ)音查詢系統(tǒng)查詢結(jié)算備付金賬戶資金余額和可用余額，可用余額為負(fù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將資金劃入結(jié)算備付金賬戶，并實(shí)時(shí)查詢資金到賬情況。我公司在每個(gè)交易日結(jié)束后向合格投資者的托管人發(fā)送證券持有余額對(duì)賬數(shù)據(jù)。三、結(jié)算賬務(wù)查詢通過(guò)PROP系統(tǒng)查詢托管人可通過(guò)PROP券商端進(jìn)行結(jié)算備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢。附錄：費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)登記結(jié)算文件格式說(shuō)明登記結(jié)算業(yè)務(wù)聯(lián)系電話一覽表電話查詢系統(tǒng)使用說(shuō)明中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司二○○三年七月一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)證券交易費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券品種收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率計(jì)算對(duì)象買方賣方債券國(guó)債經(jīng)手費(fèi)成交金額付付證管費(fèi)成交金額付付企業(yè)債券*經(jīng)手費(fèi)成交金額付付證管費(fèi)成交金額付付A股印花稅成交金額付付經(jīng)手費(fèi)成交金額付付證管費(fèi)成交金額付付過(guò)戶費(fèi)成交面額付付投資基金經(jīng)手費(fèi)成交金額付付證管費(fèi)成交金額付付新股認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)公司債券認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)成交金額付手續(xù)費(fèi)成交金額收付新股認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)成交金額付手續(xù)費(fèi)成交金額收付投資基金認(rèn)購(gòu)經(jīng)手費(fèi)成交金額付手續(xù)費(fèi)成交金額收付配股（轉(zhuǎn)配股）配股（轉(zhuǎn)配股）經(jīng)手費(fèi)成交金額付付手續(xù)費(fèi)成交金額付收職工股配股經(jīng)手費(fèi)成交金額付付手續(xù)費(fèi)成交金額付收國(guó)家股配售經(jīng)手費(fèi)成交金額付付手續(xù)費(fèi)成交金額付收投資基金配售經(jīng)手費(fèi)成交金額付付手續(xù)費(fèi)成交金額付收國(guó)債證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金成交金額付付A股成交金額付付基金成交金額付付登記托管費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)立證券賬戶400元/戶掛失補(bǔ)辦原賬戶10元/戶掛失補(bǔ)辦新賬戶400元/戶錯(cuò)誤交易引起的非交易過(guò)戶過(guò)戶費(fèi)=,（起點(diǎn)人民幣10元）印花稅=查詢證券持有20元/戶查詢交易記錄50元/戶/年二、 登記結(jié)算文件格式說(shuō)明G1文件數(shù)據(jù)庫(kù)名： (XXXXX 為清算編號(hào))數(shù)據(jù)內(nèi)容： 當(dāng)日交易過(guò)戶明細(xì)數(shù)據(jù)，包括債券、基金、回購(gòu)、股票、新股申購(gòu)和新股認(rèn)購(gòu)等數(shù)據(jù)發(fā)送方式： 每個(gè)交易日日終處理后發(fā)送至結(jié)算會(huì)員的電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度說(shuō)明1CJBH Numeric 10,0 成交編號(hào)2GDZHCharacter10股東賬號(hào)3ZQDMCharacter6證券代碼4GHSLNumeric12,0過(guò)戶數(shù)量5BCYENumeric14,0本次余額6CJJGNumeric9,3成交價(jià)格7JYXWCharacter5交易席位8CJSJCharacter6成交時(shí)間9BCRQCharacter8本次日期10SBBHCharacter10申報(bào)編號(hào)11SBSJCharacter6申報(bào)時(shí)間12MJBHCharacter5操作員號(hào) 注：新股申購(gòu)、有紙化債券和回購(gòu)暫不記“本次余額”?！?結(jié)算日期（JSRQ）的具體描述請(qǐng)參見(jiàn)“清算系統(tǒng)資金結(jié)算數(shù)據(jù)文件發(fā)送和數(shù)據(jù)格式說(shuō)明附錄”。GZLX文件(國(guó)債應(yīng)計(jì)利息額數(shù)據(jù))數(shù)據(jù)庫(kù)名： 數(shù)據(jù)內(nèi)容： 所有國(guó)債當(dāng)日應(yīng)計(jì)利息額數(shù)據(jù)發(fā)送時(shí)間： 在每個(gè)交易日日終處理結(jié)束后，發(fā)送至各結(jié)算會(huì)員電子信箱NO字段名類型長(zhǎng)度說(shuō)明1GZDMCharacter6國(guó)債交易代碼2JXRQCharacter8計(jì)息日期YYYYMMDD3YJLXNumeric15,8每百元國(guó)債應(yīng)計(jì)利息額（單位：元）4LXTSNumeric6,0利息天數(shù)5PMLLNumeric8,