私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度(存儲版)
【正文】 ）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:（一）投資者基本信息,其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。②投資授權(quán)控制。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營業(yè)務(wù)活動中形成的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需要?dú)w檔保存的，或?qū)揪哂斜４婧屠脙r(jià)值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第十條 客戶及銷售業(yè)務(wù)資料包括所有涉及潛在客戶和資產(chǎn)委托人信息的文檔和資料，以及資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售過程中的各類檔案材料，由綜合部管理，包括：（一）客戶情況調(diào)查問卷；（二）客戶資格證明文件、預(yù)留印鑒、開立賬戶的相關(guān)資料；（三）客戶基本情況表；（四）客戶就委托資產(chǎn)合法性做出的特別說明和書面承諾、簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等；（五）投資說明書；（六）產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳資料；（八）其他涉及客戶信息和銷售的而文檔和材料。第六章 附 則第十七條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第十四條 資產(chǎn)投資組合涉及投資操作的相關(guān)文件屬于保密性質(zhì)的文件，不得交流、泄露給無關(guān)人員。第八條 交易記錄檔案是指資產(chǎn)管理計(jì)劃在投資過程中所產(chǎn)生的發(fā)生的證券交易記錄，由公司投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）接收的投資指令記錄；（二）投資組合成交記錄；（三）公平交易監(jiān)控記錄；（四）異常交易記錄。內(nèi)部監(jiān)控公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。（1）投資控制制度①投資決策與執(zhí)行相分離。（6）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好,包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時(shí)的焦慮狀態(tài)等。第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》，按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理的規(guī)定。第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負(fù)責(zé)解釋。機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。（二）視為合格投資者：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。第十條 本公司對履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)本公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。前述認(rèn)定程序包括但不限于:（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身公司關(guān)于合格投資的規(guī)定。第十
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