【正文】 到公司披露等資料 – 協(xié)助對外機(jī)構(gòu)的信息披露工作 – 負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊資料，以及公司發(fā)行在外的債券權(quán)益人名單 海問咨詢 2020/7/7 28 ? 第三部分：集團(tuán)管理層架構(gòu) – 集團(tuán)辦公室的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)財(cái)務(wù)部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)人力資源部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)投資規(guī)劃部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)審計(jì)部的部門職責(zé)范圍 海問咨詢 2020/7/7 29 集團(tuán)辦公室崗位設(shè)置和崗位職責(zé)（ 1） 集團(tuán)辦公室 總裁 部門 部門職責(zé)范圍 公關(guān)、外事 企業(yè)文化 行政管理 1. 會議管理 2. 部門之間的協(xié)調(diào) 3. 機(jī)要事務(wù)管理 4. 辦公環(huán)境管理 1. 企業(yè)理念、精神的形成與提升 2. 不同階段企業(yè)文化宣傳重點(diǎn)的設(shè)計(jì) 3. 企業(yè)文化精神宣傳方案的貫徹與監(jiān)督 制度建設(shè) 1. 負(fù)責(zé)協(xié)助制定公司的各種規(guī)章制度 2. 負(fù)責(zé)公司董事會、總裁辦公會的會議決議的監(jiān)督與執(zhí)行 ? 集團(tuán)辦公室工作由辦公室主任在總裁的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一規(guī)劃，重點(diǎn)負(fù)責(zé)整個集團(tuán)制度的制定、決議的監(jiān)督執(zhí)行、集團(tuán)的行政公關(guān)、法律事務(wù)、企業(yè)文化和印鑒管理等工作： 1. 上級主管部門、機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào) 2. 當(dāng)?shù)卣⑾嚓P(guān)單位溝通與協(xié)調(diào) 3. 協(xié)助集團(tuán)下屬部門、分廠、分公司申請各項(xiàng)優(yōu)惠政策 海問咨詢 2020/7/7 30 集團(tuán)辦公室崗位設(shè)置和崗位職責(zé)（ 2） 集團(tuán)辦公室 總裁 部門 部門職責(zé)范圍 法律事務(wù) 網(wǎng)絡(luò)信息 檔案管理 1. 檔案、資料保管 2. 檔案、資料 訂閱、 借閱 3. 印章管理 1. 網(wǎng)絡(luò)維護(hù) 2. 經(jīng)營環(huán)境信息收集與整理 文秘、印鑒 1. 負(fù)責(zé)起草公司的文件、報(bào)告 2. 負(fù)責(zé)整理公司大事記、編寫公司情況簡報(bào) 3. 公司對外發(fā)送文件、函電 4. 負(fù)責(zé)集團(tuán)文件打印復(fù)制分發(fā)工作 5. 負(fù)責(zé)公司印鑒管理 ? 集團(tuán)財(cái)務(wù)部在總裁的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一規(guī)劃，重點(diǎn)負(fù)責(zé)整個集團(tuán)制度的制定、決議的監(jiān)督執(zhí)行、集團(tuán)的行政公關(guān)、法律事務(wù)、企業(yè)文化和印鑒管理等工作： 1. 債券債務(wù)管理 2. 協(xié)助外部律師處理各類法律糾紛 3. 合同管理 海問咨詢 2020/7/7 31 ? 第三部分：集團(tuán)管理層架構(gòu) – 集團(tuán)辦公室的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)財(cái)務(wù)部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)人力資源部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)投資規(guī)劃部的部門職責(zé)范圍 – 集團(tuán)審計(jì)部的部門職責(zé)范圍 海問咨詢 2020/7/7 32 集團(tuán)財(cái)務(wù)部崗位設(shè)置和崗位職責(zé) 集團(tuán)財(cái)務(wù)部 總裁 部門 部門職責(zé)范圍 資金管理 1. 負(fù)責(zé)公司資金籌集工作 2. 負(fù)責(zé)樓宇按揭工作 3. 負(fù)責(zé)擬定公司的資金使用計(jì)劃和對資金的跟蹤管理工作 財(cái)務(wù)管理 1. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的成本、費(fèi)用及利潤的預(yù)算、計(jì)劃、控制、分析和考核工作 2. 參與投資項(xiàng)目的可行性研究 3. 制定財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法 4. 負(fù)責(zé)對下級公司的派出財(cái)務(wù)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督與審計(jì)工作 5. 組織配合財(cái)產(chǎn)清查工作 ? 集團(tuán)財(cái)務(wù)部在總裁的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行財(cái)務(wù)管理、資金管理、會計(jì)核算、稅務(wù)管理以及會計(jì)電算化等工作 會計(jì)核算 1. 負(fù)責(zé)公司日常會計(jì)核算工作。并可通過總裁，對公司中層經(jīng)理了解情況，進(jìn)行質(zhì)詢 – 對重大經(jīng)營失誤和問題，有權(quán)成立特別小組，聘請外部獨(dú)立人士進(jìn)行調(diào)研 – 負(fù)責(zé)對總裁、副總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)的業(yè)績考核 – 董事會負(fù)責(zé)與股東大會、監(jiān)事會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其它股東或投資者進(jìn)行溝通 – 就董事會所作出的決策對外進(jìn)行披露 – 總裁是公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算流程的發(fā)起人和制定者。向下層管理人員收集信息需告知總裁并獲同意 – 遵守法律，公司章程及公司有關(guān)規(guī)定中的相應(yīng)條款 – 有效領(lǐng)導(dǎo)復(fù)雜機(jī)構(gòu)的工作能力 – 某一領(lǐng)域的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及技能，或?qū)π袠I(yè)的深入了解 – 作為業(yè)務(wù)顧問的獨(dú)立判斷能力 – 合作精神及良好的溝通能力 – 積極的參與精神 – 得以保證的時間與興趣 工作原則 所需素質(zhì) 海問咨詢 2020/7/7 20 董事會各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ?主要工作 – 監(jiān)督財(cái)務(wù)匯報(bào)流程及重要規(guī)章制度，檢查和評估公司重大經(jīng)營活動的合規(guī)性和有效性 ? 審核并監(jiān)督關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息的報(bào)告體系，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效 ? 審核公司重要規(guī)章制度是否完善，有效 ? 監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況及重大經(jīng)營決策的決策過程 – 審核公司重大財(cái)務(wù)政策及其貫徹執(zhí)行，監(jiān)督財(cái)務(wù)運(yùn)營狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 制定并監(jiān)督主要會計(jì)、審計(jì)政策，保證其有效服務(wù)于股東利益 ? 檢查財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，評價(jià)公司財(cái)務(wù)健康狀況及財(cái)務(wù)決策規(guī)范合理性，并據(jù)此提出改進(jìn)建議 ? 審閱財(cái)務(wù)及其它經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制報(bào)告，監(jiān)督管理人員采取適當(dāng)措施管理風(fēng)險(xiǎn) – 對商業(yè)道德的監(jiān)督 ? 設(shè)立管理人員道德行為準(zhǔn)則并不斷修正，以規(guī)范管理層行為 ? 指導(dǎo)、組織相關(guān)調(diào)研，及時發(fā)現(xiàn)存在問題并提出處理意見 – 如有必要可通過董事會辦公室并通報(bào)總裁組織有關(guān)部門開會 ? 使命與職責(zé) – 審核和監(jiān)督財(cái)務(wù)匯報(bào)體系和財(cái)務(wù)運(yùn)營狀況，并對公司高層管理人員行為進(jìn)行監(jiān)控，以保證高層管理人員合法利用職權(quán)，并且公司資源得到有效利用 ? 工作關(guān)系 – 委員會負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，并給出建議，報(bào)董事會會議批準(zhǔn) – 委員會參與評估審計(jì)部，由審計(jì)部提出決策所需相關(guān)信息 – 委員會與監(jiān)事會無直接工作關(guān)系，包括信息溝通，人員管理等 ? 審計(jì)委員會職責(zé)描述： 海問咨詢 2020/7/7 21 董事會各相關(guān)機(jī)構(gòu)的主要工作范圍和職責(zé)劃分 ? 投資與規(guī)劃委員會職責(zé)描述： – 了解所在行業(yè)的發(fā)展趨勢、收集市場發(fā)展、競爭狀況、法規(guī)管制等方面的重大變化。鑒于目前公司的規(guī)模與管理成本的權(quán)衡考慮，可以暫緩設(shè)立審計(jì)委員會和薪酬委員會 董事會下設(shè)董事會辦公室，董事會秘書擔(dān)任辦公室主任 ? 配合公司改制重組的進(jìn)行，提高董事會的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 董事會 擬設(shè) 審計(jì)委員會 ，內(nèi)審專員直接向董事會審計(jì)委員會匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 目前公司還不存在經(jīng)營信息與股東嚴(yán)重不對稱的情況，因此審計(jì)委員會可以緩設(shè)，內(nèi)審的職能可以委托外審進(jìn)行執(zhí)行 海問咨詢 2020/7/7 8 決策監(jiān)督層說明（ 2） 架構(gòu)設(shè)置 設(shè)置說明 董事會下設(shè)投資規(guī)劃委員會，投資規(guī)劃部直接對董事會投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé) ? 投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé)制定集團(tuán)的戰(zhàn)略規(guī)劃，投融資計(jì)劃，合資合作計(jì)劃，房地產(chǎn)項(xiàng)目的前期策劃等，投資規(guī)劃部直接向投資規(guī)劃委員會負(fù)責(zé) ? 目前是公司走向規(guī)范化、集團(tuán)化運(yùn)作的開始，投資規(guī)劃委員會的重要性將日益凸顯 董事會 擬設(shè) 提名、考核與薪酬委員會 ? 負(fù)責(zé)子公司高層管理人員的甄選與考核，公司人力資源制度的制定 ? 鑒于公司人力資源管理的現(xiàn)狀，可以緩設(shè)。并負(fù)責(zé)關(guān)鍵后備人才的培養(yǎng) ? 系統(tǒng)地制定繼任計(jì)劃，保證在任何突發(fā)情況下總裁后繼有人 ? 掌管管理層人員名單，包括內(nèi)部及外部候選人 ? 根據(jù)現(xiàn)任總裁的業(yè)績或情況 (年齡、遠(yuǎn)大目標(biāo)等 )，快速采取措施保證總裁在缺席時的連貫性 ? 制定高層管理人員的培訓(xùn)計(jì)劃 – 評估總裁及高層管理業(yè)績及薪酬水平 ? 審核并批準(zhǔn)業(yè)績評估標(biāo)準(zhǔn)和具體流程 ? 領(lǐng)導(dǎo)總裁、副總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)的業(yè)績評估流程，通過訪談及評估業(yè)績記錄來進(jìn)行評估或參加評估，然后董事會就評估打分卡達(dá)到共識 ? 按其定期追蹤關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的完成情況，對重大業(yè)績偏差進(jìn)行質(zhì)詢 ? 審核并批準(zhǔn)高層管理人員的薪酬框架 ? 雇外部公司來尋找高層管理的市場價(jià)位，并確定現(xiàn)有水平是否相符或根據(jù)以往的業(yè)績記錄及期望值來支付更高薪酬。如果投入時間很少的話，就無法圓滿完成其職責(zé) ? 董事長與總裁應(yīng)該保持親密的合作關(guān)系，同時對各自的角色和職責(zé)界限非常明確。 2. 負(fù)責(zé)公司的改組改制與股份上市工作。并敦促總裁在下次董事會召開前，對實(shí)施中等重要問題，向董事會報(bào)告并提出建議 –