【正文】 產(chǎn)最多、使用廣泛度最高的指數(shù)。 ?中金所和期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)制度關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保關(guān)鍵指標(biāo)的執(zhí)行到位。 39 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務(wù)專職人員具體要求 ?證券公司總部至少有 5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營(yíng)業(yè)部至少有 2名專職業(yè)務(wù)人員。 ?特殊法人： 特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件。 ? 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 ? 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 分四、誠(chéng)信狀況萬(wàn)以上 □≤－ 萬(wàn) □≤－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □本人年收入萬(wàn)以上 □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版） 26 期貨公司復(fù)核意見(jiàn)：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：評(píng)估意見(jiàn)證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：證券公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 證券公司開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫(xiě)，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。≤個(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 分四、誠(chéng)信狀況萬(wàn)以上 □≤－ 萬(wàn) □≤－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □本人年收入萬(wàn)以上 □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版） 23 公司評(píng)估意見(jiàn)：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人（簽字）： 公司開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：（期貨公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫(xiě)，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。 ? 綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況 ? 期貨公司根據(jù)投資者提供的證明材料填寫(xiě) 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 》 （期貨公司模板 amp。 ? 測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則與制度 2022/2/7 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?目錄 一、規(guī)則體系及制度創(chuàng)新 二、投資者適當(dāng)性制度 三、交易、結(jié)算、信息發(fā)布制度 四、風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 五、套期保值業(yè)務(wù)管理 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程 交易規(guī)則 市場(chǎng)協(xié)議 實(shí)施細(xì)則 《 中國(guó)金融期貨交易所章程 》 《 交易細(xì)則 》 、 《 結(jié)算細(xì)則 》 、 《 結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則 》 、 《 會(huì)員管理辦法 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》 《 中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議 》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議 》 ?業(yè)務(wù)規(guī)則體系介紹 業(yè)務(wù)指引 《 中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)急交易廳使用指引 》 、 《 中國(guó)金融期貨交易所金融期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引 》 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?金融期貨制度創(chuàng)新 金融期貨制度創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 結(jié)算聯(lián)保制度 分級(jí)結(jié)算制度 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 中金所 期貨公司 金融期貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) （期貨賬戶） 市 場(chǎng) 投 資 者 （現(xiàn)貨賬戶） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隔離 證券公司 證券交易所 證券現(xiàn)貨 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) IB業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)隔離 投資者賬戶隔離 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級(jí)結(jié)算制度 交 易 所 特別結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員 交易結(jié)算會(huì)員 交易會(huì)員 交易會(huì)員 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結(jié)算聯(lián)保制度 其余結(jié)算會(huì)員承擔(dān)（按比例） 違約結(jié)算會(huì)員承擔(dān) 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 采用國(guó)際上通行的結(jié)算擔(dān)保金制度，即當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，在動(dòng)用完該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后，可要求其他會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金要按比例共同承擔(dān)該會(huì)員的履約責(zé)任 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當(dāng)性制度介紹 ?概述 ?具體標(biāo)準(zhǔn) ?具體操作要求 ?監(jiān)管安排 8 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?概述 ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 18 ?知識(shí)測(cè)試操作要求 ? 參加人包括：自然人投資者本人 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 20 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 一般規(guī)定 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法 。存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的不得開(kāi)立股指期貨交易編碼。存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的不得開(kāi)立股指期貨交易編碼。 ? 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 30 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（金融類資產(chǎn)） ? 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。 ? 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。 期貨公司查看其提供加蓋公章的股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程證明文件是否包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。 ?專職介紹業(yè)務(wù)人員是指專門(mén)從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。 ?證監(jiān)局、中金所分別從日常監(jiān)管和自律管理的角度，加大監(jiān)管力度及責(zé)任追究，確保投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和尺度的一致性。 2022年 9月中證指數(shù)公司成立后，滬深 300指數(shù)移交中證指數(shù)公司進(jìn)行管理運(yùn)行。 52 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?交易編碼（特殊法人） 53 組織機(jī)構(gòu)代碼 + 產(chǎn)品代碼 會(huì)員號(hào)（ 4位） 期貨公司 + 交易編碼 客戶號(hào)（ 8位） 中國(guó)金融期貨交易所 China