【正文】 產最多、使用廣泛度最高的指數。 ?中金所和期貨保證金監(jiān)控中心對制度關鍵指標進行核查驗證，確保關鍵指標的執(zhí)行到位。 39 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務專職人員具體要求 ?證券公司總部至少有 5名專職業(yè)務人員，證券公司營業(yè)部至少有 2名專職業(yè)務人員。 ?特殊法人： 特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機構的批準證明文件。 ? 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 ? 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存款證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?綜合評估操作要求 —— 投資經歷評估 ? 投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為 20分與 10分，兩項評分較高者為投資經歷得分?！軅€人信用報告及中期協(xié)信用風險平臺信息個人誠信記錄≤ 分四、誠信狀況萬以上 □≤－ 萬 □≤－ 萬 □限選一欄萬以下 □本人年收入萬以上 □≤萬－ 萬 □≤萬－ 萬 □限選一欄萬以下 □金融類資產≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計算三、財務狀況中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表（證券公司模版） 26 期貨公司復核意見：公司負責人或者授權人員（簽字或者蓋章）： 日期：評估意見證券公司營業(yè)部負責人（簽字或者蓋章）： 日期：證券公司客戶開發(fā)責任人（簽字）： 證券公司開戶經辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內容均為本人如實填寫，本人對其真實性負責?！軅€人信用報告及中期協(xié)信用風險平臺信息個人誠信記錄≤ 分四、誠信狀況萬以上 □≤－ 萬 □≤－ 萬 □限選一欄萬以下 □本人年收入萬以上 □≤萬－ 萬 □≤萬－ 萬 □限選一欄萬以下 □金融類資產≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計算三、財務狀況中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表（期貨公司模版） 23 公司評估意見：公司負責人或者授權人員（簽字或者蓋章）： 日期：業(yè)務部門負責人（簽字或者蓋章）： 日期：客戶開發(fā)責任人（簽字）： 公司開戶經辦人（簽字）：（期貨公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內容均為本人如實填寫，本人對其真實性負責。 ? 綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況 ? 期貨公司根據投資者提供的證明材料填寫 《 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表 》 （期貨公司模板 amp。 ? 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 股指期貨業(yè)務規(guī)則與制度 2022/2/7 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 2 ?目錄 一、規(guī)則體系及制度創(chuàng)新 二、投資者適當性制度 三、交易、結算、信息發(fā)布制度 四、風險控制管理制度 五、套期保值業(yè)務管理 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 章 程 交易規(guī)則 市場協(xié)議 實施細則 《 中國金融期貨交易所章程 》 《 交易細則 》 、 《 結算細則 》 、 《 結算會員結算業(yè)務細則 》 、 《 會員管理辦法 》 、 《 風險控制管理辦法 》 、 《 套期保值管理辦法 》 、 《 信息管理辦法 》 、 《 違規(guī)違約處理辦法 》 《 中國金融期貨交易所交易規(guī)則 》 《 中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所席位使用協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所結算會員協(xié)議 》 、 《 期貨保證金存管銀行協(xié)議 》 、 《 中國金融期貨交易所期貨信息經營許可協(xié)議 》 ?業(yè)務規(guī)則體系介紹 業(yè)務指引 《 中國金融期貨交易所應急交易廳使用指引 》 、 《 中國金融期貨交易所金融期貨業(yè)務系統(tǒng)技術指引 》 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 4 ?金融期貨制度創(chuàng)新 金融期貨制度創(chuàng)新 風險隔離制度 結算聯(lián)保制度 分級結算制度 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 風險隔離制度 中金所 期貨公司 金融期貨 經紀業(yè)務 （期貨賬戶） 市 場 投 資 者 （現貨賬戶） 市場風險隔離 證券公司 證券交易所 證券現貨 經紀業(yè)務 IB業(yè)務 經紀機構隔離 投資者賬戶隔離 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 分級結算制度 交 易 所 特別結算會員 全面結算會員 交易結算會員 交易會員 交易會員 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 投資者 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 結算聯(lián)保制度 其余結算會員承擔（按比例） 違約結算會員承擔 交易所風險準備金 采用國際上通行的結算擔保金制度，即當個別結算會員出現違約時，在動用完該違約結算會員繳納的結算擔保金之后，可要求其他會員的結算擔保金要按比例共同承擔該會員的履約責任 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 二、投資者適當性制度介紹 ?概述 ?具體標準 ?具體操作要求 ?監(jiān)管安排 8 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?概述 ?股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 18 ?知識測試操作要求 ? 參加人包括：自然人投資者本人 一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人等應當參與測試。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 20 ?綜合評估操作要求 —— 一般規(guī)定 ? 期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法 。存在嚴重不良誠信記錄的不得開立股指期貨交易編碼。存在嚴重不良誠信記錄的不得開立股指期貨交易編碼。 ? 投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 30 ?綜合評估操作要求 —— 財務狀況評估（金融類資產） ? 投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券、黃金、理財產品（計劃）等資產。 ? 投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。 期貨公司查看其提供加蓋公章的股指期貨相關的決策機制和操作流程證明文件是否包括決策的主體與決策程序，操作流程應明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。 ?專職介紹業(yè)務人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員，應具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。 ?證監(jiān)局、中金所分別從日常監(jiān)管和自律管理的角度，加大監(jiān)管力度及責任追究，確保投資者適當性制度執(zhí)行標準和尺度的一致性。 2022年 9月中證指數公司成立后，滬深 300指數移交中證指數公司進行管理運行。 52 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?交易編碼（特殊法人） 53 組織機構代碼 + 產品代碼 會員號（ 4位） 期貨公司 + 交易編碼 客戶號（ 8位） 中國金融期貨交易所 China