【正文】 容均為本人如實(shí)填寫，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。投資者 / 承諾人（簽字）： 日期：日期：中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 27 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 基本情況評(píng)估 ? 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 10分與 5分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 29 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（一般規(guī)定） ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為 50分。 ? 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。 ? 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品 (計(jì)劃 )資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。 ? 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫信息，對(duì)投資者的誠信記錄情況進(jìn)行全面考察。 ?特殊法人： 特殊法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件。 36 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司、期貨公司聯(lián)合制定 IB業(yè)務(wù)實(shí)施辦法 ?證券公司、期貨公司應(yīng)按照 《 試行辦法 》 及指引等相關(guān)要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。 39 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務(wù)專職人員具體要求 ?證券公司總部至少有 5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營業(yè)部至少有 2名專職業(yè)務(wù)人員。 ?證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對(duì)接。 ?中金所和期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)制度關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保關(guān)鍵指標(biāo)的執(zhí)行到位。 ? 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 ?滬深 300指數(shù)是目前國內(nèi)證券市場(chǎng)跟蹤資產(chǎn)最多、使用廣泛度最高的指數(shù)。 10% ? 最低交易保證金：合約價(jià)值的 12% ? 最后交易日：合約到期月份的第三個(gè)周五（遇法定假日順延） ? 交割日期：同最后交易日 ? 交割方式：現(xiàn)金交割 ? 交易代碼： IF 49 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?開戶制度 —— 交易編碼和客戶號(hào) ?客戶申請(qǐng)中金所交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合 統(tǒng)一開戶 與股指期貨 投資者適當(dāng)性制度 的相關(guān)規(guī)定，并且按照交易所開戶業(yè)務(wù)規(guī)則辦理開戶手續(xù)； ?交易編碼是客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會(huì)員進(jìn)行期貨交易的專用代碼； ?交易編碼由十二位數(shù)字構(gòu)成，前四位為會(huì)員號(hào)，后八位為客戶號(hào)。撮合成交價(jià)等于買入價(jià) (bp)、賣出價(jià) (sp)和前一成交價(jià) (cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格。 10％ ?季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的 177。 ? 會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到交易所規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或者交易所要求報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)于下一交易日收市前向交易所報(bào)告。它能夠及時(shí)防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步蔓延，對(duì)于穩(wěn)定市場(chǎng)，保護(hù)最廣大投資者利益有重要意義 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 71 ?結(jié)算擔(dān)保金制度 ?結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金 ?結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 —— 基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金指結(jié)算會(huì)員必須繳納的最低結(jié) 算擔(dān)保金數(shù)額 基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金為： ? 交易結(jié)算會(huì)員 1000萬元 ? 全面結(jié)算會(huì)員 2022萬元 ? 特別結(jié)算會(huì)員 3000萬元 —— 變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金指結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金中高出基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分 ? 隨會(huì)員業(yè)務(wù)量變化調(diào)整 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 72 ?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 ? 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來虧損的資金 ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源： ? 交易所按交易手續(xù)費(fèi)收入的 20%的比例，從管理費(fèi)用中提??； ? 符合國家財(cái)政政策規(guī)定的其他收入 ? 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 73 ?風(fēng)險(xiǎn)警示制度 ?交易所認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 ?調(diào)整套期保值額度和延長有效期 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 78 謝 謝 ！ 。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 76 ?套期保值額度自獲批之日起 6個(gè)月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可重復(fù)使用，但不得利用該額度從事投機(jī)、頻繁開平倉 ?獲批套期保值額度可以在多個(gè)月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)不得超過該方向獲批的套期保值額度 ?合約最后交易日前 10個(gè)交易日內(nèi)獲批的新增套期保值額度不得在該合約上使用 ?會(huì)員或客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，須限期調(diào)整 ?套期保值額度的使用 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 77 ?申請(qǐng)人需要調(diào)整套期保值額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書面變更申請(qǐng)。通過實(shí)施大戶報(bào)告制度，可以對(duì)持倉量較大的投資者進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有積極作用。 20％ 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 66 ?漲跌停板制度 連續(xù)兩個(gè)同方向單邊市 ? 單邊市：是指漲（跌）停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)，即收市前 5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)位的買入（賣出）申報(bào)、沒有停板價(jià)位的賣出（買入）申報(bào)，或者一有賣出（買入）申報(bào)就成交、但未打開停板價(jià)位的情況 ? 連續(xù)兩個(gè)同方向單邊市的處理 ? 期貨合約連續(xù)兩個(gè)交易日出現(xiàn)同方向單邊市（第一個(gè)單邊市的交易日稱為 D1交易日，第二個(gè)單邊市的交易日稱為 D2交易日）： ? D2交易日為最后交易日的，該合約直接進(jìn)行交割結(jié)算； ? D2交易日不是最后交易日的，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況采取下列風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、限制出金、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 ?客戶獲取股指期貨行情信息的四個(gè)渠道： —— 客戶通過在證券、期貨營業(yè)部的大屏幕、熱自主委托系統(tǒng)等獲取股指期貨一檔行情； —— 客戶通過登陸證券公司向客戶提供的行情軟件查看行情； —— 客戶通過登陸期貨公司向客戶提供的行情軟件查看行情； —— 客戶自行向信息商購買行情軟件（ Level2只授權(quán)給信息商，客戶如需要，需自行向信息商購買）。 ?申請(qǐng)條件：必須 獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)； ?審批流程：會(huì)員對(duì)特殊法人機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料 進(jìn)行審核 ，并 與特殊法人機(jī)構(gòu)及其托管人共同到交易所辦理相關(guān)手續(xù) ，經(jīng)交易所審核通過后，為其開立交易編碼； 會(huì)員提交相關(guān)申請(qǐng)材料，必須 確保所提供材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性 。 一手滬深 300股指期貨的合約價(jià)值，相當(dāng)于銅的 4倍、天膠的 11倍、豆粕的 34倍、小麥的 57倍、玉米的 67倍。 44 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 三、交易