【正文】 —— 處理 ， 即 PDCA過(guò)程方法 ， 編制檢查表 。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開(kāi)首次會(huì)議為審核實(shí)施開(kāi)端 。 到會(huì)人員要有簽到記錄 。 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí) ， 審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則 ， 以確保審核的成功 。 要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng) ， 對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià) ， 與受審核方共同制定糾正措施和實(shí)施要求 。 審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn) ， 即符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)的描述 ， 審核不符合項(xiàng)應(yīng)以準(zhǔn)則明示要求和用戶投訴為依據(jù) ，對(duì)隱含要求的不符合項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述 。 糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗(yàn)證 。 ? 向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù) 。 ” 審核員問(wèn) “為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)兀?” 管理員甲說(shuō) “ 前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 實(shí)例六：審核員在查看實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn) ， 檢測(cè)人員基本上都參加過(guò)各類培訓(xùn)， 但該機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的項(xiàng)目參數(shù)共有 111項(xiàng) ， 而所有檢測(cè)人員持證上崗項(xiàng)目總和不足 50項(xiàng) 。 ” 審核員問(wèn)“ 有沒(méi)有計(jì)算機(jī)主管部門或人員 ， 對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件 、 查殺病毒等有關(guān)規(guī)定 ？ ” 檢測(cè)人員回答 “ 沒(méi)有 ， 大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作 ， 有了病毒一般自己能解決 ?！睂徍藛T看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字。 4． 審核跟蹤的作用 ? 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制 ， 促使受審核方不斷改進(jìn) 。 ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn) ， 容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要 ，避免長(zhǎng)陳述；應(yīng)定量 、 具體 ， 用典型事實(shí) 、 數(shù)據(jù)說(shuō)話；應(yīng)能抓住組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問(wèn)題； ? 內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的部門和人員； ? 措施的制定不能就事論事 ， 應(yīng)通過(guò)局部看全局；應(yīng)可操作 ， 可控制 ， 可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防 、 系統(tǒng) 、 發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn) ， 分層分步驟地制定實(shí)施措施 。 審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論： （ 1） 管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核原則； （ 2） 管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施； （ 3） 管理評(píng)審過(guò)程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力 。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn) （ 不符合項(xiàng) ）的統(tǒng)計(jì) 、 分析 、 歸納 、 評(píng)價(jià) 。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置 。 第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 首次會(huì)議 首次會(huì)議是實(shí)施審核的開(kāi)端 ， 是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議 。 通常分為文件初審和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的文件審查 。 ? 應(yīng)注意抽樣的合理性 。 審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作 。 通過(guò)內(nèi)容策劃 ， 應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí) ， 包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn) ， 審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí) ， 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí) ， 包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用 。 審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧 ， 收集審核證據(jù) ， 得出審核發(fā)現(xiàn) ， 進(jìn)行分析判斷 ， 開(kāi)具不合格 （ 不符合 ） 項(xiàng)報(bào)告 ， 并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核 。 內(nèi)審主管部門 工作步驟 提出內(nèi)審 成立審核組 制定審核計(jì)劃 編制檢查表 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 末次會(huì)議 編制審核報(bào)告 跟蹤審核 考核獎(jiǎng)懲 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定 ， 制定年度審核計(jì)劃 ， 管理者授權(quán)成立審核組 ， 由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活動(dòng)計(jì)劃 ， 準(zhǔn)備審核工作文件 ， 通知審核 。提出糾正要求 審核組長(zhǎng) 、記錄； 2．開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告； ３．受審方確認(rèn)、糾正承諾； 4。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核不同于外部審核 ， 其審核程序應(yīng)由機(jī)構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定 。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 3． 選擇正確的提問(wèn)對(duì)象 ， 并正確地提出問(wèn)題 ， 集中精力處理主要問(wèn)題 4． 封閉式和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 封閉式問(wèn)題 ， 可以用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、“ 無(wú) ” 等簡(jiǎn)單的詞來(lái)回答 ， 可得出明確無(wú)誤的答案 ，但信息量少 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 應(yīng)知 （ 1） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)工作全過(guò)程； （ 2） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件 ， 組織結(jié)構(gòu) 、職能和相互關(guān)系 、 機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)過(guò)程和有關(guān)術(shù)語(yǔ)； （ 3） 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則； （ 4） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn) （ 測(cè) ） 、 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 、規(guī)程規(guī)范以及 ISO— 9000族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)； （ 5） 相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識(shí) 。 需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn) ， 并取得培訓(xùn)合格證書 。 4． 內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系 ? 遵循的基本原則相同 ， 即計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的原則 。 （ 3） 質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 4． 有效性和效率 （ 1） 有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度 。 質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的質(zhì)量方針制定 ， 并針對(duì)組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的相關(guān)職能部門和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo) 。 （ 1） 審核的客觀性 （ 2） 審核的獨(dú)立性 （ 3） 審核的系統(tǒng)方法 第一節(jié) 審核目的和審核原則 第一章 審核的基本概念 1． 質(zhì)量管理體系 質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織 （ 機(jī)構(gòu) ）的協(xié)調(diào)活動(dòng) ， 質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控制組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的管理體系 。 2． 審核的目的 審核是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理工具 ，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息 。 ? 構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程以及每一過(guò)程都必須開(kāi)展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素 。 第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念 第一章 審核的基本概念 3． 質(zhì)量控制與質(zhì)量保證 （ 1） 質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分 ， 致力于滿足質(zhì)量要求 。 水利系統(tǒng)計(jì)量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)則是： （ 1） 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則 （ 2） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè) 、 程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件 （ 3） 適用于質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律 、 法規(guī)和其他要求 。 第三節(jié)