【正文】 員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。 第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則 一、證券經(jīng)紀(jì) 掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、 單客戶多銀行、 交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)的監(jiān)管措施。 熟悉證券公司 IT 治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉 IT 架構(gòu)與 IT 基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉 IT 應(yīng)用、投入及人力資源的要求。了解會計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。 掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類；熟悉應(yīng) 100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。 二、人員管理 掌握證券業(yè)從業(yè)人 員的范圍； 了解 申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。 四 、 行政訴訟法 熟悉行政訴訟案件的受理范圍 ； 了解合議、回避、公開審判、兩審終審制 ； 了解管轄權(quán)的劃分 ； 了解訴訟參加 人、證據(jù)、提起訴訟的條件 ； 了解缺席判決制度 ； 了解判決的執(zhí)行 ； 了解侵權(quán)賠償責(zé)任。 （二）稅法 個人所得稅法 掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度 ；掌握 應(yīng)納稅所得額的計(jì)算。 *（八）銀行法 了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止 ； 了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施 ；了解 違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法 的 法律責(zé)任。 二、商法 （一）證券法 掌握 證券的概念、特征及種類 ； 熟悉證券法的適用范圍及基 本原則；掌握證券發(fā)行 的 發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu) 和 發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容 ； 熟悉承銷團(tuán)及主承銷人 ； 熟悉證券的銷售期限 ； 熟悉代銷制度 ； 熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式 ； 熟悉證券交易的暫停和終止；掌握 有關(guān) 限制和禁止的證 券交易行為的一般規(guī)定 ； 熟悉內(nèi)幕交易行為 ； 熟悉操縱證券市場行為 ； 熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為 ； 掌握股票上市的申請、條件 和 公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式 ； 熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念 及其 職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍 ；掌握 對證券公司監(jiān)管 的規(guī)定 ；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念 ；掌握 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì) 、職責(zé) 與機(jī)構(gòu)設(shè)置 ；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì) 及其 職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 ； 熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 ； 熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。 （二）行政處罰法 熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處 罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式 。 （五）組織合規(guī)檢查 了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計(jì)劃的制定；掌握合規(guī)檢查 的 基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。 三、合規(guī)管理制度建設(shè) 掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理 制度建設(shè) 做出的規(guī)定；掌握董事會 、 經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度 建設(shè) 過程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則 的關(guān)系；掌 握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。其中， 第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注 *的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入 測 試范圍。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。 五 、測試主要內(nèi)容 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下 第 一 部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、 第二部分 法律法規(guī)和 第 三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。 掌握合規(guī)部門的法定 職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨(dú)立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。 （四）進(jìn)行合規(guī)審查 掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。 （二）反洗錢 掌握我國反洗錢 的 概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪 。 二、行政法 （一）行政許可法 了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序； 了解行政許可法定 的 實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序 ； 熟悉行政許可的審查與決定程序 ； 熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序 、 變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費(fèi)原則；了解行政許可法定收費(fèi)例外原則；了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對行政許可的撤銷和注銷。 （五）侵權(quán)責(zé)任法 了解侵權(quán) 責(zé)任 法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的 構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式 ； 熟悉侵害他人造成人 身損害的賠償責(zé)任 ； 熟悉侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償責(zé)任 ； 熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任 ； 熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定。 （七）期貨法規(guī) 掌握期貨的概 念、特征及其種類 ； 熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。 反壟斷法 了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則 ； 了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則 ； 了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序 ； 了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。 三 、 仲裁法 了解仲裁的主體 ； 了解不能仲裁的糾紛 ；了解 受理仲裁的條件 ； 了解一裁終局制度 ； 了解仲裁協(xié)議的必備條款 ； 了解無效的仲裁協(xié)議 ； 了解申請仲裁的條件 ； 了解仲裁申請的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度 ； 了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生 ； 熟悉回避、開庭和裁決制度 ；了解撤銷裁決的申請 ； 了解仲裁裁決的執(zhí)行制度 ； 了解涉外仲裁。 掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。 三、風(fēng)險(xiǎn) 控制 掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資 本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào) 表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。 五、財(cái)務(wù)管理 熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握 有關(guān) 證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計(jì)準(zhǔn)則對證券公司會計(jì)政策選擇的相關(guān)要求 。 六、 IT 治理 掌握 IT 治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司 IT 治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司 IT 治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。 了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍 結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù) 基金的規(guī)定 ； 熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求。 掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項(xiàng)、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求； 熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。 熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人 自律 管理規(guī)定； 掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定； 掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。 熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關(guān)規(guī)定；了 解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。 六、證券資產(chǎn)管理 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的一般 規(guī)定；熟悉證券公司 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求 ；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 ； 熟悉專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。 掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉 約定購回式證券交易 的客戶 適當(dāng)性管理 要求 ；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報(bào)和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。 掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。 （五）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；掌握資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立及備案要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求；了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。 掌握證券公司代銷金融產(chǎn)品需 建立 的 委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估、銷售適當(dāng)性管理等制度 ；熟悉書面代銷合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項(xiàng)；掌握金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。 五、證券自營 掌握 證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要 求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定；掌握向網(wǎng)下投資者詢價的相關(guān)規(guī)定；掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求；熟悉內(nèi)部制度、配售對象、配售方式、信息披露 和資料留存等股票配售規(guī)定； 了解股票發(fā)行 承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報(bào)告的撰寫要求。 掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和 標(biāo)準(zhǔn)； 了解 并購重組審核分道制要求； 熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn) 重組 的監(jiān)管 措施和法律責(zé)任。 熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì) 人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求 。 掌握了解客戶 原則及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握 了解