【正文】 券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。 掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開(kāi)發(fā)行和交易的條件及申請(qǐng)程序 ； 熟悉公司債券非公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序 ； 掌握證券公司承銷(xiāo)公司債券的有關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù)； 熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與 交易 監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。 熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。 四、證券承銷(xiāo)與保薦 掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢(xún)價(jià)與定價(jià)、 配售 、證券承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定； 熟悉 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)；了解 可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定； 掌握證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管 和處罰 措施。 熟悉證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管 措施 和法律責(zé)任。 了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管 和 存管、證券和資金的清算交收的 有關(guān) 規(guī)定；掌握證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開(kāi)放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人的管理規(guī)則 及資格要求 ；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī) 則 ； 熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押 登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國(guó)結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人與客戶(hù)交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。 掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶(hù)在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存管 專(zhuān)用賬戶(hù)類(lèi)型；熟悉證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金和自有資金開(kāi)戶(hù)的規(guī)定；熟悉客戶(hù)交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。 （三）其他 掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司 信息公示 的持續(xù)更新要求。 七、其他 （一）投資者 適當(dāng)性管理 了解證券公司規(guī)范 賬 戶(hù)開(kāi)立、使用和管理的基本要求 。 掌握證券公司進(jìn)入銀行間同 業(yè)市場(chǎng)的規(guī)定；熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購(gòu)的規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。 掌握證券公司內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券 公司內(nèi)部控制評(píng)審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評(píng)審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評(píng)審的方式、種類(lèi)。 四、內(nèi)部控制 掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。 掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容 、 期限及程序。 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為；掌握證券 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。 掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。 二 、 民事訴訟法 熟悉當(dāng)事人的權(quán)利 ； 了解獨(dú)立審判制度 ； 了解合議、回避制度 ； 了解公開(kāi)審判、兩審終審制制度 ； 了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度 ； 了解證據(jù)制度 ； 了解財(cái) 產(chǎn)保全制度 ； 了解對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度 ； 了解缺席判決制度 ； 了解判決的執(zhí)行制度 ； 了解管轄、送達(dá)制度。 （三）會(huì)計(jì)與審計(jì)法 掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定 ； 熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容 ； 了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。 三、經(jīng)濟(jì)法 （一）競(jìng)爭(zhēng)法 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 了解反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的立法目的 ； 了解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則 ； 了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型 ； 了解違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的法律責(zé)任。 了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征 及其 種類(lèi)；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) ；熟悉 保險(xiǎn)事故的處理 ； 了解人身保險(xiǎn)合同的概念 和 特征 ； 了解人身保險(xiǎn)合同的種類(lèi)；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人 ； 了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付以及人身保險(xiǎn)合同的解除。 （六）信托法 熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無(wú)效信托的若干情形；熟悉信托財(cái)產(chǎn) 的 獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營(yíng)規(guī)范。 （三）合伙企業(yè)法 掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。 （四）擔(dān)保法 了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征 ； 熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利 ； 熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)； 熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征 ； 熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征 ； 熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解 擔(dān) 保物權(quán)競(jìng)合的概念和成立條件 ； 了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng) 合 ； 了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競(jìng)合 ； 了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合；熟悉保證的概念和種類(lèi) ； 熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無(wú)效保證及其法律后果 ； 了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類(lèi) ；掌握定金罰則 ； 了解定金的成立 ； 熟悉定金的效力。 （四）行政強(qiáng)制法 了解行政強(qiáng)制的種類(lèi)和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢(qián)給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。 第二部分 法律法規(guī) 第 一 章 公法 一、 刑法 掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念 ； 掌握妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金 融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解 虛報(bào)注冊(cè)資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解 欺詐發(fā)行股票 、債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變?cè)?、 轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造 、 變?cè)旃善?、公司、企業(yè) 債券罪、擅自發(fā)行股票 、公司、企業(yè) 債券罪的犯罪構(gòu)成 ； 掌握內(nèi)幕交易、泄 露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券 、期貨 交易虛假信息 罪 、誘騙投資者 買(mǎi)賣(mài)證券 、期貨合約 罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、擅自運(yùn)用客戶(hù)資金 、 財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢(qián)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國(guó)家工作人員受賄罪 、職務(wù)侵占罪 的犯罪構(gòu)成；了解 單位行賄罪、 對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪 的 犯罪構(gòu) 成。 熟悉 證券公司協(xié)助反洗錢(qián)調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳的要求。 二、專(zhuān)項(xiàng)職能 （一）信息隔離墻 掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限 制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。 （七）處理投訴與舉報(bào) 掌握投訴與舉報(bào)的概念；了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開(kāi)規(guī)定；掌握 與合規(guī)管理有關(guān)的投訴 與 舉報(bào)的識(shí)別和處理流程。 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各 部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢(xún)的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢(xún)的 參與方式。 第三章 合規(guī) 管理 職能的履行 一、基本職能 （一）制定和實(shí)施合規(guī)政策 與程序 掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體 ； 了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。 二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)設(shè)立 熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉 對(duì) 合規(guī)總監(jiān)兼職 的 限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。 熟悉合規(guī) 管理 的理 念；熟悉合規(guī) 管理 與公司治理的 關(guān)系； 熟悉合規(guī) 管理 與內(nèi)部控制的 關(guān)系 。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年 。 二 、測(cè)試范圍 證券公司合規(guī)管理理論 與實(shí)務(wù) 知識(shí)； 與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件 。 一、測(cè)試性質(zhì) 根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作 5 年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或 具有8 年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8 年以上”。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng) 法律 法規(guī)和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。 開(kāi)展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的要求。 四 、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn) 及成績(jī)有效期 筆試 成績(jī)達(dá)到 60分 及 60分 以上視為 測(cè)試合格。 測(cè)試內(nèi)容目錄 第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)……………………………………………… 5 第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論…………………………………………………………… 5 一、基本概念……………………………………………………………………… 5 二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)……………………………………………………………………… 5 第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)…………………………………………………………… 6 一、 合規(guī) 管理 責(zé)任主體 …………………………………………………………… 6 二、 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)設(shè)立 …………………………………………………… 6 三、 合規(guī)管理制度建設(shè) …………………………………………………………… 6 四、合規(guī)文化建設(shè) ………………………………………………………………… 7 第三章 合規(guī)管理職能的履行………………………………………………………… 7 一、 基本職能 ……………………………………………………………………… 7 二、 專(zhuān)項(xiàng)職能 ……………………………………………………………………… 9 三、 考核、問(wèn)責(zé)及有效性評(píng)估 …………………………………………………… 10 第二部分 法律法規(guī)…………………………………………………………… 12 第一章 公法…………………………………………………………………………… 12 一、刑法 …………………………………………………………………………… 12 二、行政法 ………………………………………………………………………… 13 第二章 民商經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………… 14 一、民法 …………………………………………………………………………… 14 二、商法 …………………………………………………………………………… 16 三 、經(jīng)濟(jì)法 …………………