【正文】 （ 七 ）其他 熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者 投資運(yùn)作 、資金管理的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。 （三） 融資類業(yè)務(wù) 掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù) 規(guī)則 ；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定； 掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券 業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報(bào)告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。 掌握 關(guān)于 證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定 ；掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。 熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件 ； 熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容 ；熟悉對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。 掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境 內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報(bào)文件和程序；熟悉對(duì)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對(duì)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。 掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理 的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。 熟悉 “買者自負(fù) ”原則和 “賣者有責(zé) ”原則的關(guān)系；熟悉價(jià)值投資 、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé) ； 熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求 ； 了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。 掌握關(guān)于 證券公司 股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序 ； 了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ； 掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。 熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān) 督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評(píng)價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。 熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 第三章 程序法 *一 、 刑事訴訟法 了解刑事訴訟法的任務(wù) ； 了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度 ； 了解兩審終審制度 ； 熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利 ； 了解公開審判概念與制度 ； 了解管轄、回避制度 ； 了解證據(jù)制度 ；了解附帶民事訴訟概念 ； 了解送達(dá)、搜查制度 ； 了解提起公訴和免于起訴制度 ； 了解審判組織制度 ； 了解死刑復(fù)核制度。 （十一）企業(yè)破產(chǎn)法 熟悉破產(chǎn)的概念 ；熟悉 破產(chǎn)案件管轄的原則 和 外國法院判決的效力； 熟悉 破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告 ； 熟悉破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的效力 ；了解 破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán) ；熟悉有關(guān) 債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán) 的規(guī)定；熟悉有關(guān) 破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)的規(guī)定；熟悉 債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán) 以及 債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力 ；了解 債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán) ；熟悉 管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間 的有關(guān)規(guī)定；熟悉 重整計(jì)劃的制定 、 批準(zhǔn) 和 執(zhí)行；熟悉和解申請(qǐng)的提出和生效 ；了解有關(guān) 破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán) 的規(guī)定；熟悉 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配 、 破產(chǎn)程序的終結(jié) ；熟悉 違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任 ；了解 破產(chǎn)法的適用范圍。 （五）證券投資基金法 了解證券投資基金的特征及 其 分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金 管 理人的職責(zé)、禁止性行為及 其 職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件 ；了解 基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及 其 職責(zé)終止的情形； 熟悉基金的 運(yùn)作方式和組織的相關(guān)規(guī)定； 掌握基金 公開 募集的基本要求；熟悉 公募 基金份額 交易、 申購和贖回的基本要求； 了解公募基金投資范圍及信息披露； 熟悉公募 基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉 公募基金份額持有人大會(huì)的召集和決議規(guī)則 ；了解非公開募集基金的基本要求 。 （三）物權(quán)法 掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動(dòng)的概念；了解物權(quán)法定主義原則 ； 了解民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)變動(dòng)的原則 ； 了解物權(quán)變動(dòng)的原因、物權(quán)行為 ； 掌握物權(quán)的公 示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。 （三）有效 性 評(píng)估 掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念；了解合規(guī)管理有效性評(píng)估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性 評(píng)估報(bào)告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。 （十）實(shí)施監(jiān)管配合 了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。 （三）提供合規(guī)咨詢 了解合規(guī)咨詢的對(duì)象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形 。 第二章 合規(guī) 管理 體系建設(shè) 一、合規(guī) 管理 責(zé)任主體 掌握公司董事會(huì) 、 經(jīng)營管理層 、 各部門負(fù)責(zé)人 、 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)管理 所承擔(dān)的 責(zé)任；掌握公司員工對(duì)自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。 四 、測試合格標(biāo)準(zhǔn) 及成績有效期 筆試 成績達(dá)到 60分 及 60分 以上視為 測試合格。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場 法律 法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。 二 、測試范圍 證券公司合規(guī)管理理論 與實(shí)務(wù) 知識(shí)； 與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件 。 熟悉合規(guī) 管理 的理 念；熟悉合規(guī) 管理 與公司治理的 關(guān)系； 熟悉合規(guī) 管理 與內(nèi)部控制的 關(guān)系 。 第三章 合規(guī) 管理 職能的履行 一、基本職能 （一）制定和實(shí)施合規(guī)政策 與程序 掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體 ； 了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。 （七）處理投訴與舉報(bào) 掌握投訴與舉報(bào)的概念；了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開規(guī)定；掌握 與合規(guī)管理有關(guān)的投訴 與 舉報(bào)的識(shí)別和處理流程。 熟悉 證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。 （四）行政強(qiáng)制法 了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。 （三）合伙企業(yè)法 掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。 了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征 及其 種類；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) ；熟悉 保險(xiǎn)事故的處理 ； 了解人身保險(xiǎn)合同的概念 和 特征 ； 了解人身保險(xiǎn)合同的種類；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人 ； 了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付以及人身保險(xiǎn)合同的解除。 （三）會(huì)計(jì)與審計(jì)法 掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定 ； 熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容 ； 了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。 四、內(nèi)部控制 掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。 七、其他 （一）投資者 適當(dāng)性管理 了解證券公司規(guī)范 賬 戶開立、使用和管理的基本要求 。 掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管 專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。 熟悉證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形；掌握財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管 措施 和法律責(zé)任。 熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。 掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。 七、其他證券業(yè)務(wù) （一）基金銷售 及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù) 掌握證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 ； 掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)。 （四）股票期權(quán)交易 掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請(qǐng)要求；掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求；了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。 熟悉證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員管理的規(guī)定；熟悉基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī) 則；熟悉基金評(píng)價(jià)結(jié)果引用的規(guī)定 ； 了解對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 掌握質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù) 的客戶 適當(dāng)性管理要求；熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)委托申報(bào)及成交的有關(guān)規(guī)則。 掌握證券公司運(yùn)作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司集合計(jì)劃 應(yīng)符合 的條件；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合 計(jì)劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報(bào)備規(guī)定； 掌握集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的必備條款； 掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；了解 中登公司關(guān)于 集合 資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 ； 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。 熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所 公司 債券上市規(guī)則； 了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司 債券上市的規(guī)定； 了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。 熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對(duì)擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容 ； 熟悉盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及格式要求。 二、 發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問 掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；熟悉會(huì)