【正文】 2) 標(biāo)準(zhǔn)中 b)的審核： ――到上述車間抽工藝控制文件，菌種分析文件，清洗和消毒規(guī)定； ――到破碎、壓榨車間和灌裝車間抽在制品工藝控制質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和清洗消毒規(guī)定（葡萄到廠后應(yīng)在 24 小時內(nèi)粉碎完，灌裝應(yīng)連續(xù)灌完，原則應(yīng) 有防污染措施（葡萄酒廠衛(wèi)生規(guī)范的要求：審查工藝控制文件是否規(guī)定或是否口頭傳達、工人了解） 3) 標(biāo)準(zhǔn)中 c)的審核： 上述工序設(shè)備的維護記錄，清洗消毒記錄和效果檢測記錄 4) 標(biāo)準(zhǔn)中 d)的審核： ――生產(chǎn)過程主要測定溫度、糖度、酸度，抽查有關(guān)相應(yīng)檢測器具 ――調(diào)配后要品評，查調(diào)配人員的資格證書 5) 標(biāo)準(zhǔn)中 e)的審核：關(guān)鍵過程為調(diào)查、發(fā)酵、陳釀、調(diào)配 ――調(diào)整過程：抽查葡萄汁酸度測量數(shù)據(jù)，砂糖添加量記錄是否工藝文件相符；調(diào)整后酸度測量值是否與工藝相符 ――發(fā)酵過程：抽溫度控制記錄的頻次和數(shù)值是否符合工藝文件；過程結(jié)束 時測得的殘?zhí)呛桶l(fā)數(shù)值與工藝文件符合性，有否讓步申請和例外特序（不允許） ――陳釀過程：抽溫度和時間控制記錄，是否符合工藝文件的數(shù)值和頻次；抽過程結(jié)束時的檢試記錄是否符合轉(zhuǎn)序要求；抽或池的記錄 ――調(diào)配過程：抽添加的白砂糖、食用酒精、檸檬酸中性石酸氫鉀的衛(wèi)生合格證和添加量記錄，是否符合 GB2760 規(guī)定；抽調(diào)配后品評和檢試記錄 ――過程：抽溫度和時間記錄是否符合工藝文件 ――抽高檔酒的穩(wěn)定性試驗的時間和溫度及指標(biāo)檢試記錄，不合格時抽返工單和返冷凍）返工記錄 6) 標(biāo)準(zhǔn)中 f)的審核： ――除包裝箱外不允許緊急放行和例外 轉(zhuǎn)序：抽采購品，過程檢試合格通知單，或檢驗合格通知單、出庫通知單、發(fā)貨通知單，交休時的運輸條件現(xiàn)場見證與GB/T5037 的 符合性中 ――交付后主要審：收集的顧客意見和投訴記錄及處理記錄；顧客涉及答復(fù)記錄；顧客檔案及需求分析記錄，顧客有關(guān)信息收集和利用見 審核 標(biāo)識和可追溯性 ――手冊和程序文件：是否規(guī)定標(biāo)識范圍、方法、內(nèi)容，追溯范圍和記錄要求；負責(zé)追溯的部門 ――抽葡萄是否依品種、等級分數(shù)和標(biāo)版標(biāo)明；其它采購品查外包裝上標(biāo)識是否清晰或標(biāo)版 ――抽關(guān)鍵過程監(jiān)控記錄，其它過程操作記錄填號 的完整性，能否實現(xiàn)追溯 ――抽發(fā)酵罐標(biāo)識出酒種，入罐出時間，調(diào)酒罐要標(biāo)出酒類，待檢工合格 陳釀桶標(biāo)識了酒種、入罐時間；調(diào)酒罐標(biāo)出酒類，待檢或合格 ――抽酒瓶貼上的標(biāo)志與 GB/T15037 的 符合性 ――抽檢試記錄完整性 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 12頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導(dǎo)書 顧客財產(chǎn)：原料和包裝物，此過程可刪減、手冊中說明理由 產(chǎn)品分護 ――抽手冊和程序文件：是否把標(biāo)準(zhǔn)中內(nèi)容依產(chǎn)品特點予以具體規(guī)定： 葡萄運輸規(guī)定是否符合《葡萄酒廠衛(wèi)生規(guī)范》中運輸部份的規(guī)定見 審核；瓶子搬運是否規(guī)定了器具和保護方法 ――進廠后 24 小時內(nèi)粉碎完見 審核 設(shè)備管道、容器清洗消毒見 審核 灌裝控制溫度和連續(xù)灌完見 審核 貯存控制規(guī)定是否符合 GB/T15037 的 包裝的規(guī)定是否符合 GB/T15037 的 包裝標(biāo)志的規(guī)定是否符合 GB/T15037 的 ――現(xiàn)場查看貯存條件，包裝狀況、標(biāo)志內(nèi)容和瓶子搬運過程 過程確認 ――手冊和程序文件是否明確特殊過程（檢驗） ――抽過程確認文件：是否符合 GB/T13868 和 GB/T14195 的規(guī)定或與之等效，并規(guī)定再確認條件（定期、有新的酒出現(xiàn)與其它評價員差異大時） ――抽資 格確認和再確認記錄，確認過程與確認文件符合性 測量和監(jiān)控裝置的控制 ――手冊和程序文件：文件規(guī)定的控制內(nèi)容是否具有產(chǎn)品特點并符合標(biāo)準(zhǔn) ――抽申請書附件：查看填號的主要檢測設(shè)備是否覆蓋主要檢測特性和關(guān)鍵過程的監(jiān)控 ――抽儀：歷史度計容量消定用標(biāo)準(zhǔn)溶液配制記錄與 GB601 符合性的檢定證書溫度監(jiān)控儀表 制作的標(biāo)準(zhǔn)工作曲線與 GB/T15038 符合性 8 測量、分析和改進 策劃 ――抽手冊和程序文件：是否規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)中要求的各種策劃的負責(zé)部門、參加部門、職責(zé)、內(nèi)容和形成的文件 ――抽用戶度測控文件：是否列出評價 項目（如Ａ類特性、價格、交貨期、服務(wù)質(zhì)量）評價方法（是性評價其程度），獲取渠道，抽樣量和代表性，綜合評價方法（各項加權(quán)平均）和信息利用方法、傳遞路線 ――抽過程測量和監(jiān)控文件：是否明確需監(jiān)控的質(zhì)量體系過程（文件、設(shè)施、環(huán)境，各實現(xiàn)過程）每一監(jiān)控過程監(jiān)控和測量頻次、項目、過程能力判定方法或評價結(jié)論，不是要求能力時的反饋和糾措要求，對關(guān)鍵和特殊過程中須規(guī)定要監(jiān)控，使用的統(tǒng)計技術(shù)及其適宜性 ――抽產(chǎn)品測量和監(jiān)控文件：采購品質(zhì)量檢驗文件，各工序質(zhì)量檢驗文件，合引用的外來文件 GB/T15037， GB/T15038， GB2758， ， ， 是否檢試項目，抽樣方法，抽樣量檢測設(shè)備，合格準(zhǔn)則，抽樣方法適宜性 測量和監(jiān)控 顧客滿意 ――抽信息收集、分析資料。 設(shè)計／開發(fā)輸出 ――抽手冊和程序文件：查其規(guī)定哪些輸出文件，類別是否是標(biāo)準(zhǔn) b)~d)，是否與輸入文件對應(yīng)，有產(chǎn)品特點； ――抽不同酒類的輸出文件：查其與輸入項目的一一對應(yīng)關(guān)系，指標(biāo)是否有可檢查性，有相應(yīng)驗收準(zhǔn)則，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否明確了 A)類特性；是否由授權(quán)人批準(zhǔn)后發(fā)放到質(zhì)檢、生產(chǎn)、供應(yīng)部門（抽審批手續(xù)發(fā)放記錄）； ――到供應(yīng)部門 核查是否提供了所有采購品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及適用性； ――到質(zhì)檢部門核查是否規(guī)定了所有檢試的檢試項目，合格準(zhǔn)則； ――到生產(chǎn)部門核查是否提供了工藝參數(shù)和合格準(zhǔn)則，是否可行可檢查； ――到擴培部門核查是否規(guī)定了發(fā)酵菌種及其合格準(zhǔn)則。 實現(xiàn)過程策劃 ――手冊或程序文件是否規(guī)定產(chǎn)品實現(xiàn)過程和生產(chǎn)過程流程圖，有否產(chǎn)品特點； ――手冊或程序文件是否規(guī)定進行策劃的條件（新品種、改進產(chǎn)品、技術(shù)改造或革新、有特殊要求合同），參加和負責(zé)部門及其職責(zé)、策劃內(nèi)容和需要形成的文件，其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)； ――抽質(zhì)量計劃和生產(chǎn)過程控制文件（關(guān)鍵過程、特殊過程）；查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)和本組織規(guī)定的符合性是否引用了適用的質(zhì)管體系文件，需新編的文件與原有體系文件有否不一致，并檢查下列內(nèi)容： 1) 產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和要求是否與產(chǎn)品要求評審結(jié) 果和根據(jù)分析結(jié)果及管理評審結(jié)果一致； 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 8頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導(dǎo)書 2) 關(guān)鍵、特殊過程及薄弱環(huán)節(jié)有否作業(yè)指導(dǎo)書，提出的資源和設(shè)施能否實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和要求（結(jié)合實施記錄的審核予以證實）； 3) 關(guān)鍵過程是否有工藝參數(shù)和在制品特性的驗證文件和準(zhǔn)則；特殊過程（感官檢查）是否規(guī)定了人員和設(shè)施的確認活動和準(zhǔn)則，能否實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)（結(jié)合最終產(chǎn)品檢驗和過程能力監(jiān)控記錄予以證實）； 4) 工藝參數(shù)控制和產(chǎn)品特性檢試記錄表的規(guī)定能否提供符合相應(yīng)文件的證據(jù)（審其與驗證和確認活動規(guī)定項目的一致性）。 能力、知識和培訓(xùn) 1)標(biāo)準(zhǔn)中 a)的審核 ――手冊或程序文件中是否規(guī)定了識別人員能力需求的方法和負責(zé)部門； ――抽查識別需求的記錄或提出的培 訓(xùn)申請。 ――查質(zhì)量目標(biāo)文件，查其內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求（主要應(yīng)為 GB/T15037 規(guī)定的 A 類特性，關(guān)鍵和特殊過程的設(shè)施和人員），是否分解到相關(guān)職能和層次，項目是否與方針相對應(yīng)； ――現(xiàn)場： 1)詢問最高管理者近幾年質(zhì)量目標(biāo)，判斷其改進，詢問制訂該目標(biāo)的根據(jù)與方針的關(guān)系，保證目標(biāo)實現(xiàn)的措施。 標(biāo)準(zhǔn)中 c)的審核： ――手冊中是否規(guī)定管理評審由最高管理者負責(zé)和進行管理評審的過程； ――管理評審的文審和現(xiàn)場審核見 。 b)現(xiàn)場審核時 到文件管理部門重點抽查法律法規(guī)、國家強制性標(biāo)準(zhǔn)，引用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗方法、檢定規(guī)程的完備性、有效性；自編的其它程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書