銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第二 十 五 條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理綜合評價(jià)工作由各級機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門組織，綜合評價(jià)結(jié)果與各級機(jī)構(gòu)的干部任免、 10 薪酬發(fā)放等掛鉤。 第 十 九 條 信用社 員工是各自業(yè)務(wù)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)： （一）自覺遵守 國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行 省聯(lián)社 、市聯(lián)社（辦事處）、縣級聯(lián)社 及本機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度、操作流程； （二）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)操作行為立即報(bào)告，并采取妥善措施，及時(shí)處理； （三）自覺接受監(jiān)督、檢查、教育和培訓(xùn)； （四）承擔(dān)其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。其合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理 職責(zé)是： （一）制定轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則； （二 ）率先垂范 遵守國家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定 ， 積極傳達(dá) 、貫徹和執(zhí)行 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）的各項(xiàng)規(guī)章制度 ，確保 其制度辦法得以執(zhí)行、遵守，確保 本 轄 區(qū) 內(nèi) 不發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作行為； 6 （三 ）每年至少評估一次本機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況； （四 ）督促指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門有效工作； （五 ）及時(shí)向理 （董） 事會報(bào)告可能會導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的違規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 情況； （六 ）履行其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。 第十 條 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）的風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為本級機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門，設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，配備專（兼） 職合規(guī)人員， 有效管理本轄區(qū)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行盡職責(zé)任。 第二 條 本辦法中的“合規(guī)”是指省農(nóng)村信用社各級機(jī)構(gòu)的一切經(jīng)營管理行為和全體員工的一切職務(wù)行為與國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)則以及省農(nóng)村信用社的規(guī)章制度相一致。 第七 條 高級管理層應(yīng)有效管理農(nóng)村信用社 的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理職責(zé)： 3 (一 )制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)理 （董） 事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工； (二 )貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任； (三 )明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)
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