銀行合規(guī)風(fēng)險管理暫行辦法(存儲版)
【正文】 構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī) 風(fēng)險 管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性； (四 )識別農(nóng)村信用社 所面臨的 主要合規(guī)風(fēng)險，審 核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、稽核監(jiān)督 部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； (五 )每年向理 （董） 事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于理 （董） 事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性； (六 )及時向理 （董） 事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； (七 )合規(guī)政策規(guī)定的其他職責(zé)。 第十 三 條 縣級聯(lián)社理 （董） 事會對轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng) 險管理工作 負(fù)最終責(zé)任。 第 十 七 條 各縣級聯(lián)社其他專業(yè)部門在其職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé) ，其 業(yè)務(wù)部門的經(jīng)理（科長）是本部門 和本專業(yè)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險 管理工作 負(fù)責(zé)人， 負(fù)盡職責(zé)任。 第四 章 合規(guī)風(fēng)險管理工作報告 9 第二十 一 條 各 基層信用社每半年向縣級聯(lián)社報告一次 合規(guī)風(fēng)險管理工作情況；縣級聯(lián)社每 一 年向 市聯(lián)社 （辦事處） 報告一次合規(guī)風(fēng)險管理工作情況；各市聯(lián)社（辦事處）每年向省聯(lián)社報告一次合規(guī) 風(fēng)險 管理 工作情況 第二十 二 條 報告的主要內(nèi)容包括：制度流程的建立情況、執(zhí)行情況；對相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)情況；完成上級機構(gòu)統(tǒng)一布置工作的情況；本單位及所轄機構(gòu)年度合規(guī)和風(fēng)險防范工作重大事項；對違規(guī)操作事項整改處理情況；合規(guī)風(fēng)險管理工作存在的問題和困難，以及改進(jìn)措施和建議等。 第二 十 八 條 本辦法自下發(fā)之日起施行?；瞬块T負(fù)責(zé)各項經(jīng)營活動的合規(guī)檢查。 第 十 六 條 各縣級聯(lián)社應(yīng)將其風(fēng)險管理崗位所在部門作為合規(guī)風(fēng)險管理工作的牽頭部門，設(shè)合規(guī) 風(fēng)險 管理崗位，配備專 （兼）職合規(guī)風(fēng)險管理人員，協(xié)助高級管理層 有效管理合規(guī)風(fēng)險。其 合規(guī)管理 職責(zé)是： （一 ） 建立健全本專業(yè) 規(guī)章制度； 5 （二 ） 組織 對本專業(yè)規(guī)章制度的培訓(xùn)； （三） 制定 本 專業(yè)的崗位手冊和操作流程； （四 ）組織本專業(yè)的合規(guī)檢查； （五 ）承擔(dān)其他必要的合規(guī) 風(fēng)險 管理職責(zé)。
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