銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 職責(zé)任。 第 十 二 條 縣級(jí)聯(lián)社對(duì)轄區(qū)內(nèi)的合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作 承擔(dān) 獨(dú)立的法人 主體 責(zé)任。其合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 管理 職責(zé)是： （一）制定轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則； （二 ）率先垂范 遵守國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定 ， 積極傳達(dá) 、貫徹和執(zhí)行 省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）的各項(xiàng)規(guī)章制度 ，確保 其制度辦法得以執(zhí)行、遵守，確保 本 轄 區(qū) 內(nèi) 不發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作行為； 6 （三 ）每年至少評(píng)估一次本機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況； （四 ）督促指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門(mén)有效工作； （五 ）及時(shí)向理 （董） 事會(huì)報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的違規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 情況； （六 ）履行其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。 合規(guī)牽頭部門(mén)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)盡職責(zé)任，其合規(guī)管理職責(zé)是： （一 ） 協(xié)助 高級(jí)管理層 有效推動(dòng)和執(zhí)行省聯(lián)社、市聯(lián)社（ 辦事處 ） 制定的合規(guī)政策，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； （二） 對(duì)本級(jí) 機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行 的各項(xiàng)規(guī)章制度、崗位手冊(cè)、操作流程等應(yīng)用情況整理保 存，及時(shí)跟蹤使用及修訂情況；并督促相關(guān)部門(mén)檢查對(duì) 省聯(lián) 社規(guī)章制度、崗位手冊(cè)、操作流程的執(zhí)行情況； 7 （三 ）積極參加上級(jí)機(jī)構(gòu)組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu) 的員工進(jìn)行 培訓(xùn)； （四 ） 履行 其他合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理 職責(zé)。 第 十 九 條 信用社 員工是各自業(yè)務(wù)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)： （一）自覺(jué)遵守 國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行 省聯(lián)社 、市聯(lián)社（辦事處）、縣級(jí)聯(lián)社 及本機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度、操作流程； （二）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)操作行為立即報(bào)告，并采取妥善措施，及時(shí)處理； （三）自覺(jué)接受監(jiān)督、檢查、教育和培訓(xùn)； （四）承擔(dān)其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)有可疑事項(xiàng)的應(yīng)將有關(guān)合規(guī)檢查情況以及結(jié)論抄送合規(guī)牽頭部門(mén)，為合規(guī)牽頭部門(mén)識(shí)別和監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信息來(lái)源和依據(jù)。 第二 十 五 條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理綜合評(píng)價(jià)工作由各級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門(mén)組織，綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與各級(jí)機(jī)構(gòu)的干部任免、 10 薪酬發(fā)放等掛鉤。
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