【正文】 [4]筆者撰寫以上三段內(nèi)容時，參考了劉俊海《現(xiàn)代公司法（第二版）》第513頁有關(guān)內(nèi)容。請您留下微信號，小智一一發(fā)您。獨立董事在目前仍不失為一種帶有光環(huán)的名利雙收的身份，仍然是一種社會地位的象征。這類風(fēng)險包括交易所的通報批評、公開譴責(zé)、被公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事，等等。獨立董事被追究刑事責(zé)任的情形，當(dāng)然是很少見的，但不是沒有。假設(shè)該小股東是在證監(jiān)會對公司立案調(diào)查之前就買入股票，且人民法院最終認(rèn)定其主張的損失與上市公司的信息披露違規(guī)確有因果關(guān)系，則本案獨立董事將無法免責(zé)。如前所述，證監(jiān)會目前對獨立董事做出的行政處罰，主要發(fā)生信息披露領(lǐng)域。獨立董事作為董事之一，適用這一規(guī)定。換言之，獨立董事對上市公司承擔(dān)的責(zé)任，是一種管理責(zé)任。但是，目前在中國擔(dān)任獨立董事的人士，好多為學(xué)術(shù)界和商界的精英，他們很多人極為注重個人的社會評價?；谝陨蠣顩r，考慮到法律風(fēng)險本身有程度問題，而追求零風(fēng)險在任何領(lǐng)域都是不現(xiàn)實的，我們討論獨立董事所面臨的法律風(fēng)險時，必須著眼于那些效力位階較高、不利法律后果明確的義務(wù)性規(guī)定，主要是指獨立董事決不可觸及的“高壓線”；同時，我們也要顧及交易所自律規(guī)則等一般性的違規(guī)，因為這些違規(guī)，同樣會有一定的不利后果。四、擔(dān)任獨立董事的法律風(fēng)險——違法違規(guī)的后果 說到法律風(fēng)險，凡是法律法規(guī)規(guī)定了一定義務(wù)，而當(dāng)事人沒有依法履行的，就會產(chǎn)生法律責(zé)任，即發(fā)生這里所說的法律風(fēng)險。另一方面，如果個別董事確實具備高于其他董事的特殊的技能和專業(yè)水平，則對其作為董事的勤勉盡責(zé)要求，應(yīng)當(dāng)高于其他董事。董事“違反對公司忠實義務(wù)的其他行為”，是一個開放性的規(guī)定，具體到個案中，行政執(zhí)法部門和司法仲裁機關(guān)可結(jié)合個案情況，認(rèn)定董事的行為是否屬于“違反對公司忠實義務(wù)的其他行為”。法律的一個基本原則是責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，對于擔(dān)任獨立董事有哪些義務(wù)和責(zé)任及法律風(fēng)險，是下文馬上要述及的事情。獨立董事可以在一定程度上 提升自身資歷和名望 目前在我國的上市公司擔(dān)任獨立董事的人員中，有知名學(xué)者、會計師、資深律師、離退休官員等?！丢毩⒍轮笇?dǎo)意見》第七條第（五）項：“上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。但是，只要一家公司在證券交易所上市，其董事、監(jiān)事、高級管理人員就必須承諾遵守證券交易所頒布的規(guī)則、指引等自律性監(jiān)管文件，比如深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上市公司規(guī)范運作指引》、《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細則（試行）》。可見，立法者認(rèn)為，目前在《公司法》中系統(tǒng)規(guī)定獨立董事制度的時機尚不成熟，故授權(quán)國務(wù)院對這一問題制定行政法規(guī)。簡要地說，獨立董事的獨立性在于，其在做出判斷或決策時不得摻雜自身的利益，不受制于上市公司大股東的意志，而能夠獨立做出決策，維護上市公司的長遠利益，有效保護中小投資者的利益。除了職工代表擔(dān)任董事等個別例外情形外，董事是由股東大會任命的，董事組成的董事會是代表股東利益行事的公司內(nèi)部機構(gòu)，是股東大會的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)依法根據(jù)公司章程進行重大事項的決策，監(jiān)督、管理公司經(jīng)理層。獨立董事是我國《公司法》明確規(guī)定的一種法律身份。】一人福醫(yī)藥獨立董事辭職 人福醫(yī)藥（）今日發(fā)布《關(guān)于獨立董事辭職的公告》，該公司董事會于近期收到獨立董事劉林青先生的書面辭職申請，劉林青先生申請辭去第八屆董事會獨立董事及相應(yīng)的董事會專門委員會委員職務(wù)，辭職生效后將不在該公司擔(dān)任任何職務(wù)?！跋Ｅ瑺柲醒b的獨董構(gòu)成與證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定并不沖突，張國立的獨董資格可以成立?！浚ǘ┫Ｅ瑺柊咐袊C監(jiān)會7月26日晚間公告稱，主板發(fā)審委定于7月30日召開2010年第117次工作會議，審核希努爾男裝股份有限公司的首發(fā)申請。其次，現(xiàn)代投資還曾表示，李安沒有“受過證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰或證券交易所的懲戒”。11）獨立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項。2）獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換?！尽豆痉ā返谄呤畻l】（2）：國有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國有投資者投資的非國有企業(yè)兼職；已經(jīng)兼職的，自意見印發(fā)后6個月內(nèi)辭去所兼任職務(wù)。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計委員會中至少應(yīng)有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。更何況，目前上市公司大多數(shù)獨立董事是由大股東、董事會聘請的，而董事會成員、甚至經(jīng)理人員又都是大股東在企業(yè)中的事實代表，讓獨立董事來監(jiān)督其工作，角色難免尷尬。其實，并非所有的獨立董事都不獨立，或者不愿獨立。更多的獨立董事把“不能毀掉自己的名譽”作為行使職責(zé)的動力，而不為中小股東維護利益。無論對獨立董事的稱呼如何，獨立董事制度的核心內(nèi)容和生命線都是關(guān)于獨立董事的獨立性的規(guī)定，而獨立性的核心是不與公司存在重大利益關(guān)系。本文試圖從獨立董事制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)、獨立董事本身等方面進行進一步的思考，揭示造成獨董“不獨立”的主、客觀原因，并從獨立董事產(chǎn)生機制、工作制度、職責(zé)及信息傳遞機制等方面提出完善獨董獨立性的措施，以期獨立董事制度能真正發(fā)揮作用。獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。獨立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。三、獨立董事的作用為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》歸賦予董事的職權(quán)外，上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨立董事以下特別職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)。不良記錄禁止條件：①近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；②處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；③近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；④曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；⑤曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。目前規(guī)范獨立董事的法律法規(guī)主要有2001年8月16日實施的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、2006年3月16日實施的《上市公司章程指引》、2008年12月30日修訂的《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》，其中《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》是我國關(guān)于獨立董事制度的核心法律法規(guī)。（四）其他重要考點?！窘忉尅恐卮箨P(guān)聯(lián)交易，是指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易。（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬。”某券商人士則對于張國立做獨董持樂觀態(tài)度，“財務(wù)和法律方面的事務(wù)都有專業(yè)的獨董關(guān)心，無需對張國立有更多的要求。曾在成都鐵路二局文工團和四川人民藝術(shù)劇院工作；曾任中國電影青年工作委員會會長，中國文聯(lián)委員；現(xiàn)在中國鐵路文工團、重慶大學(xué)美視電影學(xué)院工作，任重慶大學(xué)美視電影學(xué)院院長。因此，現(xiàn)代投資收到了來自深交所的關(guān)注函，但在市場一片質(zhì)疑聲中，公司仍強行聘任李安為獨董，同期將獨董薪酬由3萬提至6萬。及時向交易所報告必要時應(yīng)聘請中介機構(gòu)進行專項調(diào)查：（1）重要事項未按規(guī)定提交董事會審議；（2）未及時履行信息披露義務(wù)；（3）公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。四、重要職責(zé)特別職權(quán)：1）重大關(guān)聯(lián)交易（指總額高于300萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的 5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后提交董事會討論；2）向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所；3）向董事會提請召開臨時股東大會；4）提議召開董事會；5）獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)；6）股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。資格審核：1）選舉獨立董事的股東大會召開前應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時報送證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所；董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的應(yīng)同時報送董事會的書面意見。【《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》】二、資格條件任職條件：（1）具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（2）具有所要求的獨立性；（3）具備上市公司運作的基本知識；（4）具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。第一篇：上市公司獨立董事制度一、基本制度上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨立董事制度。獨立性要求：（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系；（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（4）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。2）證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)進行審核，對證監(jiān)會持有異議的被提名人可作為公司董事候選人但不作為獨立董事候選人?！径聲ⅹ毩⒍潞头嫌嘘P(guān)條件的股東可實施征集投票權(quán)征集】7）當(dāng)2名或2名以上獨立董事認(rèn)為董事會資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名以書面形式向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應(yīng)予以采納。應(yīng)向證監(jiān)會本所及派出機構(gòu)報告：（1）被公司免職本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；?）由于公司存在妨礙獨立董事依法行使職權(quán)的情形致使獨立董事辭職的；（3）董事會會議材料不充分兩名以上獨立董事書面要求延期召開董事會會議或延期審議相關(guān)事項的提議未被采納的；（4）對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會報告后董事會未采取有效措施的；五、典型案例（一）現(xiàn)代投資案例2008年底，公司曾因聘任問題獨董引發(fā)市場強烈質(zhì)疑。特別值得注意的是，除今日兩高管及李安外，2002年現(xiàn)代投資原董事長、也曾出任過省交通廳副廳長的馬其偉因受賄被判無期徒刑，可謂畫下公司的治理史上首個污點。記者查閱希努爾男裝的招股說明書發(fā)現(xiàn)，張國立在1999年至2008年8月近十年間，一直擔(dān)任該公司的形象代言人?！薄靖鶕?jù)規(guī)則，獨立董事的任職條件包括：具備擔(dān)任上市公司董事的資格、具有所要求的獨立性、具備上市公司運作的基本知識、具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。（2）向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所。上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。二、獨立董事的任職資格基本要求：①獨立董事候選人應(yīng)具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性檔，具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨立董事資格證書。其他條件：①已在五家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事的，不得再被提名為其他上市公司獨立董事候選人。向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所；向董事會提請召開臨時股東大會；提議召開董事會；獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)；可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對其擔(dān)任獨立董事的資格和獨立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。關(guān)鍵詞：獨立董事獨立性獨立董事制度好范文版權(quán)所有產(chǎn)生于美國的獨立董事制度，在1997年引入我國，2001年被正式引入中國證券市場。獨立性是獨立董事存在的基本約束條件和被引入董事會的基本行為要求。獨立董事不能履行好自己的職責(zé)，一些上市公司高管人員的違法違規(guī)行為并沒有被獨立董事所發(fā)現(xiàn)、所揭露或者發(fā)現(xiàn)了也裝作不知道。現(xiàn)實中已經(jīng)出現(xiàn)上市公司獨立董事行使職權(quán)，卻被大股東免去職務(wù)的現(xiàn)象。再加上任職期間與內(nèi)部董事及經(jīng)營管理層經(jīng)過一段時間的共事而建立的“深厚工作友誼”，使許多獨董在董事會表決時難以堅持公正立場。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，除參加董事會會議外獨立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時間對公司情況進行現(xiàn)場調(diào)查?！緡鴦?wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見(國資發(fā)改革［2008］139號)》】三、選舉程序提名：1）董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨立董事候選人并經(jīng)股東大會選舉決定。3）除出現(xiàn)不得擔(dān)任董事的情形外獨立董事任期屆滿前不得無故被免職；提前免職的上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露。——獨立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見