上市公司董事和監(jiān)事法律責(zé)任ppt-免費(fèi)閱讀
【正文】 ” 17 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 構(gòu)成犯罪種類 公司、企業(yè)人員 受賄罪 職務(wù)侵占罪 挪用資金罪 提供虛假財(cái)務(wù) 報(bào)告罪、 不依法披露 重要信息罪 損害上市公司 利益罪 內(nèi)幕交易、泄露 內(nèi)幕信息罪 擅自發(fā)行股票、 債券罪 欺詐發(fā)行、債券罪 18 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 行政處罰的形式： ?警告 ?沒(méi)收違法所得 ?罰款以及市場(chǎng)禁入 ? 對(duì)上市公司再融資的影響： 受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 三十六個(gè)月內(nèi)， 公司不得公開(kāi)發(fā)行證券。授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)具體明確，不得全權(quán)委托。董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他董事出席而免除； ? 發(fā)現(xiàn)公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)、交易所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告等。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 對(duì)上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對(duì)以下幾項(xiàng)違反義務(wù)的行為： ? 違反信息披露義務(wù)； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買賣公司股票； ? 進(jìn)行內(nèi)幕交易； ? 操縱證券市場(chǎng)； ? 在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的； ? 上市公司收購(gòu)中董事未履行忠實(shí)勤勉義務(wù)的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來(lái)被證監(jiān)會(huì)采取處罰的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 2021 70 3 73 2021 99 2 101 2021 72 0 72 21 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 行 政 責(zé) 任 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近五年來(lái)被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁
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